Shanghai Xingong Yihe Enterprise Management Consulting Co., Ltd.
cerca de
Juneyao Grand Healthy Drinks Co.Ltd(605388) 2022 plano de incentivo às opções de ações (Projeto)
de
Relatório do consultor financeiro independente
Consultor financeiro independente:
Março de 2002
catálogo
O capítulo um afirma que três
Interpretação do capítulo II cinco
Capítulo III pressupostos básicos 6 Capítulo IV Conteúdo principal deste plano de incentivos 7 I. A fonte e os tipos de existências subjacentes envolvidos nos direitos e interesses a conceder ao abrigo do plano de incentivo 7 II. Número de direitos e juros a serem concedidos no âmbito do plano de incentivos e sua proporção no total de ações da empresa 7 III. Período de validade, data de autorização, período de espera, data de aquisição e período de bloqueio do plano de incentivo 7 IV. preço de exercício da opção de ação e seu método de determinação 9 v. condições de concessão e exercício de opções de ações Vi. outros conteúdos do plano de incentivos Capítulo V Pareceres de consultores financeiros independentes 15 I. pareceres de verificação sobre se o plano de incentivo cumpre as disposições das políticas e regulamentos 15 II. Pareceres de verificação sobre a viabilidade da execução do plano de incentivos 15 III. Pareceres de verificação sobre o âmbito e a qualificação dos objetos de incentivo 16 IV. Pareceres de verificação sobre o montante de capital próprio concedido ao abrigo do plano de incentivos 17 v. pareceres financeiros sobre a implementação do plano de incentivo pela empresa Vi. pareceres de verificação sobre o impacto do plano de incentivos na capacidade operacional sustentável e no capital próprio 21 VII. Pareceres de verificação sobre se Juneyao Grand Healthy Drinks Co.Ltd(605388) presta qualquer forma de assistência financeira a objectivos de incentivo VIII. Verificação de pareceres sobre se o plano de incentivos prejudica os interesses da sociedade cotada e de todos os acionistas 21 IX. pareceres sobre a conformidade do sistema de avaliação de desempenho da empresa e medidas de gestão de avaliação 22 X. outros assuntos que devem ser explicados Capítulo VI documentos e locais de referência futura 24 I. Lista de documentos para referência futura 24 II. Localização dos documentos para referência futura vinte e quatro
Capítulo I Declaração
Shanghai Xingong Yihe Enterprise Management Consulting Co., Ltd. é confiada para atuar como o conselheiro financeiro independente (doravante referido como “o conselheiro financeiro independente”) de Juneyao Grand Healthy Drinks Co.Ltd(605388) (doravante referido como ” Juneyao Grand Healthy Drinks Co.Ltd(605388) ,” empresa cotada “ou” a empresa “) para o plano de incentivo de opções de ações 2022 (doravante referido como “o plano de incentivo “) e preparar este relatório de conselheiro financeiro independente. O relatório do consultor financeiro independente baseia-se nas disposições relevantes do direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as medidas para a administração de incentivos patrimoniais de empresas cotadas e outras leis, regulamentos e documentos normativos, e com base nos materiais relevantes fornecidos por Juneyao Grand Healthy Drinks Co.Ltd(605388) para a referência de Juneyao Grand Healthy Drinks Co.Ltd(605388) todos os acionistas e partes relevantes.
1,Os documentos e materiais em que se baseia o relatório do consultor financeiro independente são fornecidos por Juneyao Grand Healthy Drinks Co.Ltd(605388) e Juneyao Grand Healthy Drinks Co.Ltd(605388) prometeu ao consultor financeiro independente que as informações relevantes sobre o plano de incentivos fornecidas por Juneyao Grand Healthy Drinks Co.Ltd(605388) são verdadeiras, precisas e completas, e que não existem registos falsos, declarações enganosas ou omissões importantes nessas informações.
2,Com base no princípio da diligência, prudência e diligência devida a todos os accionistas da sociedade cotada, e com base no princípio da objectividade e imparcialidade, o consultor financeiro independente realizou a devida diligência nas questões do plano de incentivos e tem razões suficientes para crer que não há diferença significativa entre as opiniões profissionais expressas e os documentos divulgados pela sociedade cotada. E ser responsável pela autenticidade, exatidão e integridade do relatório do consultor financeiro independente.
3,As opiniões expressas pelo consultor financeiro independente baseiam-se nos seguintes pressupostos: não há alterações significativas nas leis e regulamentações nacionais vigentes, e não há mudanças significativas nas políticas nacionais e no ambiente de mercado da indústria em que a empresa cotada está localizada; Não há mudança significativa no ambiente social e econômico da região onde a empresa listada está localizada Juneyao Grand Healthy Drinks Co.Ltd(605388) e os documentos fornecidos pelas partes relevantes são verdadeiros, precisos e completos; Todas as partes envolvidas neste plano de incentivo podem cumprir plenamente todas as obrigações de boa fé, de acordo com os termos deste plano de incentivo e acordos relevantes; O plano de incentivo pode ser aprovado pelo departamento competente sem outros obstáculos e pode ser concluído sem problemas; Não se verificam alterações significativas nas políticas contabilísticas e sistemas contabilísticos actualmente implementados no plano de incentivos; Não há efeitos adversos significativos causados por outros fatores de força maior e imprevisíveis.
4,O consultor financeiro independente não tem relação com a empresa listada. O consultor financeiro independente emite um relatório de consultor financeiro independente sobre o plano de incentivos, em plena conformidade com os princípios de objetividade e imparcialidade. Ao mesmo tempo, o consultor financeiro independente insta os investidores a ler atentamente as informações divulgadas publicamente por empresas cotadas relevantes, tais como Juneyao Grand Healthy Drinks Co.Ltd(605388) 2022 plano de incentivo às opções de ações (Draft).
5,O consultor financeiro independente não confiou ou autorizou qualquer outra instituição ou indivíduo a fornecer informações não enumeradas no relatório do consultor financeiro independente e a apresentar qualquer explicação ou explicação ao relatório do consultor financeiro independente.
6,O consultor financeiro independente lembra aos investidores que o relatório do consultor financeiro independente visa expressar opiniões profissionais sobre a viabilidade do plano de incentivos, se ele é favorável ao desenvolvimento sustentável da sociedade cotada, se prejudica os interesses da sociedade cotada e o seu impacto nos interesses dos acionistas, e não constitui qualquer sugestão de investimento para Juneyao Grand Healthy Drinks Co.Ltd(605388) , O consultor financeiro independente não será responsável pelos riscos que possam surgir de qualquer decisão de investimento tomada pelo investidor de acordo com o relatório do consultor financeiro independente.
Interpretação do capítulo II
Neste relatório do consultor financeiro independente, a menos que o contexto especifique, as seguintes abreviaturas têm os seguintes significados:
Conteúdo da interpretação do item
Juneyao Grand Healthy Drinks Co.Ltd(605388) , empresa listada, empresa e empresa referem-se a Juneyao Grand Healthy Drinks Co.Ltd(605388)
Este plano de incentivo refere-se ao plano de incentivo às opções de acções de Juneyao Grand Healthy Drinks Co.Ltd(605388) 2022
Shanghai Xingong Yihe Enterprise Management Consulting Co., Ltd. refere-se ao relatório do consultor financeiro independente sobre o relatório Huben e este relatório do consultor financeiro independente sobre o plano de incentivo de opções de ações de 2022 (Draft) da beijunyaoda Health Beverage Co., Ltd.
O consultor financeiro independente refere-se a Shanghai Xingong Yihe Enterprise Management Consulting Co., Ltd
Opção de ações refere-se ao direito concedido pela empresa ao objeto de incentivo para comprar um determinado número de ações da empresa sob condições pré-determinadas em um determinado período de tempo no futuro
De acordo com as disposições do plano de incentivos, os diretores, gerentes seniores e o pessoal de base da empresa (incluindo as subsidiárias do objeto de incentivo) que obtêm opções de ações
A data de autorização refere-se à data em que a empresa concede opções de ações ao objeto de incentivo.
O preço de exercício refere-se ao preço determinado pela empresa ao conceder opções de ações ao objeto de incentivo e o objeto de incentivo compra as ações da empresa listada
O prazo de validade refere-se ao período compreendido entre a data da autorização da opção de ações e a data em que todas as opções de ações são exercidas ou canceladas
O período de espera refere-se ao período entre a data em que a autorização de opção de compra de ações é concluída e registrada e a data em que a opção de compra de ações é exercivel
Exercício refere-se ao comportamento que o objeto de incentivo exerce a opção de compra de ações da empresa de acordo com o arranjo do plano de incentivo
A data exercivel refere-se à data em que o objeto de incentivo pode começar a exercer o direito.
As condições de exercício referem-se às condições que devem ser cumpridas pelo objeto de incentivo para exercer a opção de ação de acordo com o plano de incentivo
Comitê de Remuneração refere-se ao comitê de remuneração e avaliação do conselho de administração da empresa
CSRC refere-se à Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China
Bolsa refere-se à Bolsa de Valores de Xangai
China Securities Depository and Clearing Corporation refere-se à filial de Xangai da China Securities Depository and Clearing Corporation Limited
Direito das sociedades refere-se ao direito das sociedades da República Popular da China
Lei de Valores Mobiliários refere-se à lei de valores mobiliários da República Popular da China
As Medidas Administrativas referem-se às medidas administrativas de incentivo patrimonial das sociedades cotadas
Os estatutos referem-se aos Juneyao Grand Healthy Drinks Co.Ltd(605388) estatutos
As medidas de gestão da avaliação da empresa referem-se às medidas de gestão da avaliação para a implementação do plano de incentivo à opção de acções em Juneyao Grand Healthy Drinks Co.Ltd(605388) 2022
Yuan / 10000 yuan refere-se a RMB yuan / 10000 yuan, a unidade de moeda legal da República Popular da China
Capítulo III pressupostos básicos
O relatório do consultor financeiro independente baseia-se nos seguintes pressupostos básicos:
1,Não há nenhuma mudança significativa nas leis, regulamentos e políticas nacionais relevantes atuais;
Os materiais e informações fornecidos e divulgados publicamente são verdadeiros, precisos e completos;
3,Não existem outros obstáculos ao plano de incentivo, e todos os acordos envolvidos podem ser efetivamente aprovados e finalmente concluídos dentro do prazo;
4,todas as partes envolvidas na implementação do plano de incentivo podem respeitar o princípio da boa fé e cumprir plenamente todas as suas obrigações de acordo com o regime do plano de incentivo e os termos dos acordos pertinentes;
5,Não existem outros efeitos adversos principais causados por força maior.
Capítulo IV Conteúdo principal do plano de incentivos
O plano de incentivo é elaborado pela Comissão de Remuneração sob o conselho de administração da sociedade cotada e aprovado na 15ª reunião do Quarto Conselho de Administração. 1,Fontes e tipos de acções subjacentes envolvidas no capital próprio a conceder ao abrigo do plano de incentivo
As ações objeto envolvidas no plano de incentivos provêm das ações ordinárias RMB A da empresa emitidas pela empresa para o objeto de incentivo. 2,Número de direitos e juros a conceder ao abrigo do plano de incentivos e sua proporção no total das ações da empresa
O plano de incentivo pretende conceder no máximo 12 milhões de opções de ações a objetos de incentivo, representando cerca de 2,79% do capital social total de 430 milhões de ações à data da publicação do projeto de plano de incentivo. Esta subvenção é uma subvenção única sem direitos e interesses reservados. Na condição do cumprimento das condições efetivas e dos arranjos efetivos, cada opção de ação concedida ao objeto de incentivo tem o direito de adquirir ao RMB ações ordinárias de 1 sociedade de ações ao preço de exercício no período de aquisição.
A partir da data de publicação do projeto de plano de incentivo, o número total de ações sujeitas envolvidas no plano de incentivo de ações durante todo o período de validade da empresa não ultrapassou 10,00% do capital social total da empresa. O número cumulativo de ações da empresa concedido por qualquer objeto de incentivo no plano de incentivo através do plano de incentivo de ações durante todo o período de validade não excede 1,00% do capital social total da empresa. 3,Período de validade, data de autorização, período de espera, data de aquisição e período de bloqueio do plano de incentivo
I) Período de validade
O período de validade deste plano de incentivo é compreendido entre a data da autorização da opção de ações e a data em que todas as opções de ações concedidas ao objeto de incentivo são exercidas ou canceladas, sendo o período mais longo não superior a 48 meses.
II) Data da autorização
Após deliberação e aprovação do plano de incentivos pela assembleia geral de acionistas da empresa, a empresa convocará o conselho de administração para conceder direitos e interesses aos objetos de incentivo de acordo com a regulamentação pertinente no prazo de 60 dias (caso existam condições para concessão de direitos e juros, calculados a partir do cumprimento das condições), e completará o registro, anúncio e outros procedimentos relevantes. Se a empresa não concluir os trabalhos acima referidos no prazo de 60 dias, deve divulgar oportunamente os motivos da falha e anunciar a rescisão do plano de incentivos. De acordo com as medidas administrativas, o período durante o qual os direitos e interesses não podem ser concedidos não é contabilizado no prazo de 60 dias.
A data de autorização da opção de ações deve ser o dia de negociação. Se a data da transação não for determinada de acordo com o princípio da autorização, prevalecerá o primeiro dia.
III) Período de espera
O período de espera é desde a data de conclusão do registro da autorização de opção de ação até a data do exercício da opção de ação
