Dongguan Securities Co., Ltd.
Sobre Guangdong Rifeng Electric Cable Co.Ltd(002953)
Pareceres especiais de verificação sobre questões relacionadas com a utilização de fundos angariados ociosos
Dongguan Securities Co., Ltd. (doravante referido como “patrocinador” e “títulos Dongguan”) é o patrocinador da Guangdong RiFeng Cable Co., Ltd. (doravante referido como “empresa” Guangdong Rifeng Electric Cable Co.Ltd(002953) ) para emitir publicamente obrigações corporativas conversíveis (doravante referidas como “obrigações conversíveis”), De acordo com as diretrizes de autorregulação nº 2 da Bolsa de Valores de Shenzhen sobre a emissão e uso de empresas cotadas e outros requisitos regulatórios das empresas cotadas no conselho principal da Bolsa de Valores de Shenzhen, A empresa verificou a utilização de fundos angariados ociosos de obrigações convertíveis. A verificação específica é a seguinte: I. Informação básica de fundos angariados de obrigações convertíveis
A empresa emitiu publicamente 3,8 milhões de obrigações corporativas conversíveis, com um valor facial de 100 yuans cada, com a aprovação do documento “zjxk [2021] No. 61” da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China. O método de emissão é dar prioridade aos acionistas originais. O saldo após a colocação prioritária dos acionistas originais (incluindo a parte que os acionistas originais desistem da colocação prioritária) é emitido para os investidores públicos on-line através do sistema de negociação da Bolsa de Valores de Shenzhen. A parte com um valor de assinatura de menos de 380 milhões de yuans é subscrita pelo patrocinador (subscritor principal). O montante total de fundos angariados nesta emissão é de RMB 380 milhões. Após deduzir a taxa de emissão, o montante líquido dos fundos angariados é de RMB 3711736 milhões.
Após verificação do relatório de verificação Guangdong Rifeng Electric Cable Co.Ltd(002953) emitido pela Huaxing Certified Public Accountants (sociedade geral especial) em 26 de março de 2021, os fundos levantados estavam em vigor em 26 de março de 2021. A empresa adotou uma gestão especial de armazenamento de contas para os fundos levantados, e assinou um acordo de supervisão tripartida com a instituição de recomendação e o banco de depósito da conta especial para fundos levantados. 2,Visão geral e utilização de projectos de investimento com fundos angariados
(I) Panorama geral dos projetos de investimento com fundos angariados
De acordo com o prospecto de Guangdong Rifeng Electric Cable Co.Ltd(002953) oferta pública de obrigações societárias convertíveis, a empresa planeja utilizar os fundos obtidos por obrigações convertíveis para investir nos seguintes projetos:
Unidade: 10000 yuan
Não. o investimento total do projeto principal da implementação do projeto é o montante de fundos a serem levantados após dedução das despesas de emissão
1 fonte de alimentação de produção automática Guangdong Rifeng Electric Cable Co.Ltd(002953) 4014738380 Shenzhen Nanshan Power Co.Ltd(000037) 11736 projeto componente de conexão
Total – 4014738380 Shenzhen Nanshan Power Co.Ltd(000037) 11736
Como a construção do projeto investido por fundos angariados precisa de um determinado período, de acordo com o andamento da construção do projeto investido por fundos angariados, alguns dos fundos angariados estão ociosos nesta fase. Desta vez, alguns fundos ociosos são usados para gestão de caixa e reposição temporária de capital de giro. Não há comportamento de alterar a finalidade dos fundos levantados disfarçado, e é garantido que o funcionamento normal do projeto de investimento dos fundos levantados de obrigações convertíveis não será afetado.
II) Utilização de fundos angariados
Em 28 de fevereiro de 2022, o saldo de fundos levantados pela empresa era de 3643845 milhões de yuans, dos quais a quantidade de gerenciamento de caixa era de 200 milhões de yuans. 3,A utilização de alguns fundos angariados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro e a gestão de caixa
(I) reabastecimento temporário do capital de giro com alguns fundos angariados ociosos
1. Reabastecimento do capital de giro por fundos angariados anteriormente ociosos
Em 31 de março de 2021, a empresa realizou a 15ª reunião do 4º Conselho de Administração e a 13ª reunião do 4º Conselho de Supervisores, deliberando e aprovando a proposta de utilização de alguns fundos angariados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro, e concordou que a empresa deveria utilizar alguns fundos angariados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro, num montante não superior a RMB 150 milhões, O valor real de uso é de 140 milhões de yuans, que é usado para a produção e operação relacionados ao negócio principal da empresa. A vida útil não deve exceder 12 meses a partir da data de deliberação e aprovação pelo conselho de administração. Quando expirar, ele será devolvido à conta especial para fundos levantados da empresa. A partir de 3 de março de 2022, a empresa devolveu os fundos levantados acima para reposição temporária de capital de giro para a conta especial para fundos levantados.
2. Os fundos angariados ociosos são temporariamente utilizados para complementar o capital de giro
A fim de melhorar a eficiência de utilização dos fundos angariados, reduzir despesas financeiras, reduzir custos operacionais e salvaguardar os interesses da empresa e dos investidores, a empresa realizou a 27ª reunião do Quarto Conselho de Administração e a 20ª reunião do Quarto Conselho de Supervisores em 4 de março de 2022 com a premissa de garantir o funcionamento normal dos fundos angariados, Foi deliberada e adotada a proposta de utilização de alguns fundos levantados ociosos para suplementar temporariamente o capital de giro, e ficou acordado que a empresa utilizaria alguns fundos levantados ociosos para suplementar temporariamente o capital de giro, no valor máximo de RMB 160 milhões, que seriam utilizados para produção e operação relacionadas com a atividade principal da empresa, e a vida útil não excederia 12 meses a contar da data de deliberação e aprovação pelo conselho de administração, Retornar à conta especial para fundos levantados da empresa quando devido.
A empresa utiliza parte dos fundos levantados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro, o que não altera a finalidade dos fundos levantados e prejudica os interesses dos acionistas, nem afetará o andamento normal do plano de investimento dos fundos levantados. Os fundos acima estão limitados à produção e operação relacionados com o negócio principal, e não usam fundos levantados ociosos para fazer direta ou indiretamente investimentos de alto risco, como investimento de valores mobiliários e negociação de derivativos.
A empresa não realizou investimentos de capital de risco nos 12 meses anteriores à utilização de fundos angariados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro, comprometendo-se, ao mesmo tempo, a não realizar investimentos de capital de risco e a não prestar assistência financeira a outros objectos que não sejam filiais durante o período de utilização de fundos angariados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro.
3. Montante e prazo de reabastecimento temporário do capital de giro com fundos angariados ociosos
De acordo com o plano de uso do fundo do projeto de investimento de captação de fundos, na premissa de garantir que o progresso da implementação do projeto de investimento de captação de fundos não seja afetado, a fim de atender à crescente demanda da empresa por capital de giro, melhorar a eficiência do uso dos fundos levantados e reduzir as despesas financeiras, a empresa planeja usar 160 milhões de yuans de fundos levantados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro, que se espera economizar cerca de 6,24 milhões de yuans de despesas financeiras, O prazo de uso não poderá exceder 12 meses a contar da data de deliberação e aprovação pelo conselho de administração da empresa, devendo ser devolvido à conta especial de recursos levantados da empresa após expiração, devendo ser anunciado no prazo de dois dias de negociação após a devolução de todos os recursos.
(II) gestão de caixa utilizando alguns fundos angariados ociosos
1. Até agora, a situação básica da gestão de caixa utilizando os fundos obtidos por obrigações conversíveis temporariamente ociosas
Sequência montante do produto do fundo retorno anual esperado No. trustee source product name quality (10000 value date maturity daily yield (10000 yuan) rate)
Bank Of China Limited(601988) acções convertíveis
1. Zhongshan bond raising unit of Co., Ltd. tem um grande depósito de 10000 yuan em três anos, e 3,85% da data de transferência ainda não coletou cd20-6 única parcela da filial
China Agricultural Bank Of China Limited(601288) convertível 2021 edição 49
2. Os clientes corporativos de obrigações corporativas levantadas por empresas limitadas por ações têm um depósito de 10000 yuan. Em 2 de abril de 2021, 3,9875% ainda não levantaram fundos na sub-filial Zhongshan Shiqi. Grande quantidade de depósito em RMB por unidade de produção e produtos de ouro de período único
2. Informação básica dos fundos angariados ociosos investidos em produtos financeiros
A fim de melhorar a eficiência de utilização dos fundos da empresa, sem afetar a construção de projetos de investimento investidos pelos fundos angariados por obrigações convertíveis e o funcionamento normal da empresa, de acordo com as disposições das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, a empresa utiliza razoavelmente alguns fundos angariados temporariamente ociosos para gestão de caixa em combinação com a operação real, de modo a aumentar o rendimento da empresa e buscar melhor retorno do investimento para a empresa e acionistas.
(1) Limite e prazo de gestão de caixa
A empresa planeja utilizar os títulos conversíveis ociosos para arrecadar fundos de no máximo R$ 215 milhões para gestão de caixa. O prazo de validade da resolução é de 12 meses a contar da data de deliberação e aprovação pelo conselho de administração. Dentro do valor acima e do período de validade da resolução, os fundos podem ser utilizados de forma circular e contínua, e serão devolvidos à conta especial para arrecadação de fundos em tempo útil após a expiração.
(2) Variedades de produtos de investimento
A empresa controlará rigorosamente os riscos e avaliará rigorosamente os produtos de investimento de acordo com as regulamentações relevantes. Os produtos de investimento com fundos ociosos devem atender: (1) principais produtos garantidos com alta segurança, como depósitos estruturais e grandes certificados de depósito; (2) A boa liquidez não afetará o funcionamento normal do plano de investimento dos fundos captados. Os produtos a investir incluem produtos financeiros principais garantidos de baixo risco com prazo não superior a 12 meses. Os produtos de investimento acima referidos não serão penhorados.
(3) Modo de implementação
O conselho de administração autoriza o presidente do conselho de administração a aprovar os esquemas envolvidos no negócio de gestão de caixa e assinar o contrato de negócios de gestão de caixa e outros documentos legais relevantes dentro do prazo limite e validade, sendo o Departamento Financeiro da empresa responsável pela operação específica.
(4) Divulgação de informações
A empresa divulgará o progresso de negócios específicos de gerenciamento de caixa em tempo hábil, de acordo com requisitos relevantes, como as regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes de autorregulação para empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 1 – operação padronizada de empresas listadas no conselho principal, e as diretrizes regulatórias para empresas listadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso de fundos levantados de empresas listadas.
(5) O uso da empresa de fundos levantados ociosos para gerenciamento de caixa desta vez não constitui uma transação de parte relacionada, não altera o propósito dos fundos levantados de maneira disfarçada e não afetará o progresso normal dos fundos levantados.
3. Medidas de controlo de risco e risco de investimento
(1) A empresa respeitará rigorosamente o princípio do investimento prudente e selecionará produtos emitidos por bancos comerciais com boa reputação, medidas rigorosas de controle de risco e capacidade de garantir a segurança do capital;
(2) O Departamento Financeiro da empresa analisará e acompanhará oportunamente a direção de investimento dos produtos financeiros e o andamento do projeto. Se a avaliação verificar que existem fatores de risco que podem afetar a segurança dos fundos da empresa, tomará as medidas correspondentes a tempo de controlar o risco de investimento;
(3) O comitê de auditoria do conselho de administração da empresa auditará e supervisionará a direção do investimento, riscos e retornos dos produtos financeiros e, em caso de anormalidades, reportará ao conselho de administração a tempo de tomar medidas de controle;
(4) Os diretores independentes e o conselho de fiscalização da empresa têm o direito de supervisionar e fiscalizar a utilização dos fundos e podem contratar instituições profissionais para auditoria quando necessário;
(5) A empresa fará um bom trabalho de divulgação de informações relevantes de acordo com as disposições relevantes da Bolsa de Valores de Shenzhen. 4. Impacto no funcionamento da empresa
O objetivo de utilizar alguns fundos levantados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro e a gestão de caixa é controlar riscos, garantir a preservação e valorização de ativos de caixa, melhorar a eficiência do uso de fundos e maximizar os interesses da empresa e acionistas sob a condição da construção de projetos de investimento com fundos angariados de obrigações convertíveis e o funcionamento normal da empresa, E isso não afetará a construção de projetos de investimento e o desenvolvimento normal do negócio principal com os fundos arrecadados pelos títulos conversíveis da empresa. 4,Procedimentos de revisão e pareceres pertinentes
1. Deliberações do Conselho de Administração
No dia 4 de março de 2022, a 27ª reunião do Quarto Conselho de Administração da Companhia deliberau e aprovou a proposta de gestão de caixa de fundos ociosos levantados e a proposta de utilização de alguns fundos ociosos levantados para complementar temporariamente o capital de giro, não devendo as propostas acima mencionadas ser submetidas à deliberação da assembleia geral de acionistas.
2. Deliberação do conselho de supervisores
Em 4 de março de 2022, a 20ª reunião do Quarto Conselho de Supervisores da empresa delibera e aprova a proposta de gestão de caixa de fundos ociosos levantados e a proposta de utilização de alguns fundos ociosos levantados para complementar temporariamente o capital de giro.
3. Pareceres de directores independentes
Com base em julgamento independente, os diretores independentes expressaram as seguintes opiniões independentes sobre os assuntos relevantes considerados na 27ª reunião do Quarto Conselho de Administração da empresa: ① foi acordado por unanimidade que a empresa conduziria a gestão de caixa sobre os fundos ociosos levantados não excedendo RMB 215 milhões, e a vida útil seria efetiva dentro de 12 meses a partir da data de deliberação e aprovação pelo conselho de administração da empresa. Dentro do período de validade da cota e resolução acima, os fundos podem ser realizados de forma circular e contínua; ② É acordado que a empresa usa alguns fundos levantados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro. 5,Pareceres de verificação da instituição de recomendação
Após verificação, a instituição de recomendação considera que:
A empresa usa títulos conversíveis ociosos para levantar fundos para gestão de caixa O reabastecimento temporário do capital de giro está em conformidade com as disposições relevantes das medidas para a administração de negócios de emissão de valores mobiliários e recomendação de listagem, as diretrizes para a supervisão de empresas cotadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados por empresas cotadas, as regras de listagem de ações da Bolsa de Shenzhen e as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas cotadas da Bolsa de Shenzhen nº 1 – operação padronizada de empresas cotadas no conselho principal, Questões relacionadas com o uso ocioso de fundos angariados de obrigações convertíveis pela empresa desta vez não afetarão o andamento normal do projeto de investimento de fundos angariados de obrigações convertíveis, e não há situação de alterar a direção de investimento de fundos angariados de forma disfarçada e prejudicar os interesses dos acionistas, o que é propício para melhorar a eficiência de uso dos fundos angariados ociosos da empresa e em consonância com os interesses da empresa e de todos os acionistas.
O conselho de administração e o conselho de supervisores da empresa aprovaram claramente os assuntos acima, e o conselho de administração emitiu pareceres. Os assuntos acima não precisam ser submetidos à assembleia geral de acionistas para deliberação, e foram realizados os procedimentos de deliberação necessários, que são legais e conformes.
Resumindo, os títulos da Dongguan não têm interesse no uso atual da empresa
