Primeira assembleia geral extraordinária de acionistas em 2022
Primeira assembleia de acionistas A-share em 2022
Primeira reunião de acionistas da H-share em 2022
Materiais de reunião
Aluminum Corporation Of China Limited(601600)
Março de 2002
catálogo
Ordem do dia da reunião 3 proposta para a primeira assembleia geral extraordinária de acionistas em 2022 5 proposta para a primeira assembleia geral de acionistas de ações A em 202216 proposta para a primeira assembleia geral de acionistas de ações H em 202220 apêndice 24
Ordem do dia da reunião
1,Hora da reunião: a primeira assembleia geral extraordinária de acionistas em 2022, a primeira assembleia geral de acionistas A em 2022 e a primeira assembleia geral de acionistas H em 2022 serão realizadas sucessivamente a partir das 14h00 do dia 22 de março de 2022
2,Local: sala de conferências de Aluminum Corporation Of China Limited(601600) edifício de escritórios sede, No. 62, Xizhimen North Street, Haidian District, Pequim
3,Moderador: Sr. Liu Jianping, presidente
Participantes: acionistas e seus representantes, diretores, supervisores, advogados, etc. IV. agenda da assembleia: (I) primeira assembleia geral extraordinária de acionistas em 2022 1 Proposal on 6016 Zoje Resources Investment Co.Ltd(002021) restricted stock incentive plan (Draft) and its abstract 2 Proposta relativa às medidas de gestão para a implementação e avaliação do plano de incentivo às unidades populacionais restritas 2021 3 Proposta de Autorização do Conselho de Administração da Companhia para lidar com assuntos relacionados ao plano de incentivo às ações restritas da Companhia em 2021 4 Proposta sobre o plano de incentivo de ações restritas da empresa em 2021 para conceder ações restritas a pessoas conectadas da empresa sob as Regras de Listagem de Valores Mobiliários da Bolsa de Valores da Hong Kong Limited (①) a primeira reunião de acionistas da classe A em 2022 1 Proposal on 6016 Zoje Resources Investment Co.Ltd(002021) restricted stock incentive plan (Draft) and its abstract 2 Proposta relativa às medidas administrativas para a execução e avaliação do plano de incentivo às unidades populacionais restritas 2021
3. Proposta de Autorização do Conselho de Administração para tratar de assuntos relacionados ao plano de incentivo às ações restritas da companhia em 2021 (III) primeira assembleia geral de acionistas de ações H em 2022 1 Proposal on Aluminum Corporation Of China Limited(601600) 2021 restricted stock incentive plan (Draft) and its abstract 2 Proposta relativa às medidas de gestão para a implementação e avaliação do plano de incentivo às unidades populacionais restritas 2021 3 Proposta de Autorização do Conselho de Administração da Companhia para tratar de assuntos relacionados ao Plano de Incentivo às Ações Restritas da Companhia em 2021
Aluminum Corporation Of China Limited(601600) a primeira assembleia geral extraordinária em 2022, a primeira assembleia de acionistas A em 2022 e a primeira assembleia de acionistas H em 2022
Parte I
Primeira assembleia geral extraordinária de acionistas em 2022
Movimento 1
Sobre Aluminum Corporation Of China Limited(601600) 2021 stock restrito
Proposta relativa ao plano de incentivos (projecto) e seu resumo
Caros accionistas
A fim de estabelecer e melhorar ainda mais o mecanismo de incentivo a longo prazo da empresa, atrair e reter excelentes talentos, mobilizar plenamente o entusiasmo dos diretores da empresa, gerentes seniores, gerentes médios e núcleo de tecnologia (negócios) espinha dorsal, efetivamente combinar os interesses dos acionistas, a empresa e os interesses individuais da equipe principal, e fazer com que todas as partes prestem atenção comum ao desenvolvimento a longo prazo da empresa, A empresa formulou o 6016 Zoje Resources Investment Co.Ltd(002021) plano de incentivo de ações restritas (Projeto) de acordo com as leis e regulamentos relevantes, e planos para conceder ações restritas a objetos de incentivo.
A 24ª Reunião do 7º Conselho de Administração realizada em 21 de dezembro de 2021 delibera e adotou a proposta de formulação do Plano de Incentivo às Ações Restritas (Projeto) e seu resumo.
De acordo com os requisitos da autoridade de supervisão e administração de ativos estatais e em combinação com o disposto no artigo 1.o do capítulo 16 do 2021 do plano de incentivo às ações restritas (Projeto), No artigo 2.º do Capítulo VIII do Plano de Incentivo às Ações Restritas 2021 (Projeto), a empresa declarou que “se as condições para levantar a restrição no período atual não forem cumpridas devido à avaliação de desempenho ao nível da empresa ou à avaliação de desempenho individual, o estoque restrito correspondente não será levantado ou diferido para o período seguinte, e a restrição será recomprada pela empresa de acordo com o preço de subvenção.” O conteúdo é claro do seguinte modo: “se as condições para levantar as restrições de vendas no período atual não forem cumpridas devido ao não cumprimento da avaliação de desempenho ao nível da empresa ou da avaliação de desempenho ao nível individual, as ações restritas correspondentes não serão levantadas ou diferidas para o levantamento das restrições no período seguinte, e a empresa pagará de acordo com o preço de concessão e o preço de mercado de ações no momento da recompra (o preço médio de negociação das ações-alvo da empresa um dia de negociação antes do anúncio da decisão do conselho de administração de considerar a recompra) O tratamento de recompra de valor inferior. “; No artigo 4º do Capítulo 13, “se o objeto de incentivo rescindir o contrato de trabalho devido ao vencimento do contrato de trabalho e deixar voluntariamente o emprego, e não houver impacto negativo, as ações restritas concedidas ao objeto de incentivo, mas não levantadas de acordo com o plano, serão recompradas pela empresa de acordo com o preço de concessão”. O conteúdo é claro da seguinte forma: “o objeto de incentivo rescindi o contrato de trabalho devido ao vencimento do contrato de trabalho e renúncia voluntária. As ações restritas que o objeto de incentivo tenha sido concedido, mas não tenha sido levantado de acordo com o plano, serão recompradas pela empresa de acordo com o menor preço do subsídio e o preço do mercado de ações no momento da recompra (o preço médio de transação das ações subjacentes da empresa um dia de negociação antes do anúncio da decisão do conselho de administração de considerar a recompra).”. Ao mesmo tempo, a empresa deve ajustar o conteúdo correspondente no resumo do rascunho.
Os conteúdos acima referidos estão em conformidade com a regulamentação relativa à supervisão dos ativos estatais, o que é propício para reforçar a força vinculativa do plano de incentivos e em conformidade com os interesses da empresa e de todos os acionistas. Ver Apêndice II do plano de incentivo às ações (2021) para mais detalhes.
Os assuntos acima são formalmente submetidos à primeira assembleia geral extraordinária de acionistas da sociedade em 2022 para deliberação e aprovação.
Por favor, considere.
Anexo I: Plano de incentivo às acções restritas para Aluminum Corporation Of China Limited(601600) 2021 (projecto)
Anexo II: resumo do 2021 plano de incentivo às acções restritas (projecto)
22 de Março de 2022
Proposta II
Sobre Aluminum Corporation Of China Limited(601600) 2021 stock restrito
Proposta relativa às medidas de gestão da execução e avaliação dos planos de incentivo
Caros accionistas
Com o objetivo de esclarecer a organização gerencial do plano de incentivo às ações restritas em 2021 e suas responsabilidades e autoridades, processo de implementação, tratamento de situação especial, divulgação de informações, contabilidade financeira e tratamento fiscal, supervisão e gestão e outros conteúdos, a empresa formulou as medidas administrativas para avaliação da implementação do plano de incentivo às ações restritas em Aluminum Corporation Of China Limited(601600) 2021.
Na 24ª Reunião do 7º Conselho de Administração realizada em 21 de dezembro de 2021, a empresa deliberau e adotou a proposta de formulação das medidas para a administração da avaliação da implementação do plano de incentivo às ações restritas Aluminum Corporation Of China Limited(601600) 2021.
De acordo com os requisitos da autoridade de supervisão e administração de ativos estatais e em combinação com o disposto no artigo 1.o do Capítulo 16 do Plano de Incentivo às Ações Restritas 2021 (Projeto), No artigo 5.º das medidas de gestão da implementação e avaliação do plano de incentivo às existências restritas em 6016 Zoje Resources Investment Co.Ltd(002021) , “se as condições para levantamento da restrição no período em curso não estiverem preenchidas devido ao incumprimento da avaliação de desempenho a nível da empresa ou da avaliação de desempenho a nível individual, as correspondentes existências restritas não serão levantadas ou diferidas para o período seguinte, devendo ser recompradas pela empresa de acordo com o preço concedido.” O conteúdo é claro do seguinte modo: “se as condições para levantar as restrições de vendas no período atual não forem cumpridas devido ao não cumprimento da avaliação de desempenho ao nível da empresa ou da avaliação de desempenho ao nível individual, as ações restritas correspondentes não serão levantadas ou diferidas para o levantamento das restrições no período seguinte, e a empresa pagará de acordo com o preço de concessão e o preço de mercado de ações no momento da recompra (o preço médio de negociação das ações-alvo da empresa um dia de negociação antes do anúncio da decisão do conselho de administração de considerar a recompra) O que for menor, processamento de recompra. “.
Os conteúdos acima referidos estão em conformidade com a regulamentação relativa à supervisão dos ativos estatais, o que é propício para reforçar a força vinculativa do plano de incentivos e em conformidade com os interesses da empresa e de todos os acionistas. Ver Anexo III Medidas Administrativas para a implementação e avaliação do plano de incentivo às unidades populacionais restritas Aluminum Corporation Of China Limited(601600) 2021 para mais pormenores.
Os assuntos acima são formalmente submetidos à primeira assembleia geral extraordinária de acionistas da sociedade em 2022 para deliberação e aprovação.
Por favor, considere.
Anexo III: Medidas administrativas para a execução e avaliação do plano de incentivo às unidades populacionais restritas 6016 Zoje Resources Investment Co.Ltd(002021)
22 de Março de 2022
Proposta III
Sobre a autorização do conselho de administração da empresa para lidar com as ações restritas da empresa em 2021
Proposta sobre questões relacionadas com o plano de incentivos
Caros accionistas
Para a implementação do Plano de Incentivo às Ações Restritas 2021 da Companhia, solicita-se à Assembleia Geral que autorize o Conselho de Administração da Companhia a tratar das seguintes questões específicas relacionadas ao Plano de Incentivo às Ações Restritas 2021 da Companhia:
1. Submeter à assembleia geral de acionistas da sociedade a autorização do conselho de administração para ser responsável pela implementação específica do plano de incentivo patrimonial:
(1) Autorizar o conselho de administração a determinar a data de concessão do plano de incentivo às ações restritas;
(2) Autorizar o conselho de administração a efetuar os correspondentes ajustes no número de ações restritas e no número de ações subjacentes envolvidas no plano de incentivo às ações restritas, de acordo com os métodos especificados no plano de incentivo às ações restritas, quando a reserva de capital da companhia for convertida em capital social, os dividendos de ações forem distribuídos, as ações forem subdivididas ou reduzidas e as ações forem alocadas;
(3) Autorizar o conselho de administração a ajustar o preço da subvenção de acordo com os métodos especificados no plano de incentivo de ações restritas quando a companhia tiver assuntos como conversão de reserva de capital em capital social, distribuição de dividendos de ações, subdivisão ou redução de ações, alocação e distribuição de dividendos;
(4) Autorizar o Conselho de Administração a ajustar o número de ações restritas ao número de ações restritas reservadas quando o objeto de incentivo concedido pela primeira vez abandonar as ações restritas a serem concedidas pela sociedade por qualquer motivo, e a proporção ajustada de ações restritas não deve exceder 20% do total de ações restritas do plano de incentivo;
(5) Autorizar o conselho de administração a conceder ações restritas ao objeto de incentivo quando o objeto de incentivo atender às condições e tratar de todos os assuntos necessários à concessão de ações restritas, incluindo a assinatura de acordos relacionados ao incentivo patrimonial com o objeto de incentivo;
(6) Autorizar o conselho de administração a rever e confirmar a qualificação do objeto de incentivo para levantamento da restrição e as condições para levantamento da restrição, e concordar que o conselho de administração autorizará a Comissão de Remuneração a exercer esse direito;
(7) Autorizar o conselho de administração a decidir se o objeto de incentivo pode levantar a restrição de vendas;
(8) Autorizar o conselho de administração a tratar de todas as questões necessárias ao objeto de incentivo para levantar a restrição de vendas, incluindo, mas não limitado a, solicitar à bolsa de valores o levantamento da restrição de vendas, solicitar à sociedade de registro e liquidação o tratamento da atividade de registro e liquidação relevante, alterar os estatutos sociais e tratar do registro de mudança do capital social da sociedade; (9) Autorizar o conselho de administração a lidar com as vendas restritas de ações que não tenham sido levantadas;
(10) Autorizar o conselho de administração a tratar da alteração e rescisão do plano de incentivo às ações restritas, de acordo com o disposto no plano de incentivo às ações restritas em 2021, incluindo, entre outros, o cancelamento do estoque restrito do objeto de incentivo, a recompra do estoque restrito do objeto de incentivo que não tenha sido levantado e a herança do estoque restrito do objeto de incentivo falecido que não tenha sido levantado, Encerrar o plano de incentivo às ações restritas da empresa;
(11) Autorizar o conselho de administração a administrar o plano de incentivo às ações restritas da empresa e formular ou modificar periodicamente as disposições de gestão e implementação do plano, com a premissa de ser coerente com os termos do plano de incentivo. No entanto, se leis, regulamentos ou autoridades reguladoras relevantes exigirem que tais alterações sejam aprovadas pela assembleia geral de acionistas ou / e autoridades reguladoras relevantes, tais alterações pelo conselho de administração devem ser aprovadas em conformidade;
(12) Autorizar o conselho de administração a distribuir e ajustar o montante total de ações restritas entre objetos de incentivo de acordo com os métodos e procedimentos estabelecidos;
(13) Autorizar o conselho de administração a eliminar ou substituir a amostra de empresas de benchmarking para avaliação do desempenho do plano de incentivos de acordo com o disposto no plano de incentivos e as mudanças de empresas de benchmarking;
(14) Autorizar o conselho de administração a implementar outras matérias necessárias exigidas por este plano de incentivo às ações restritas, exceto os direitos a serem exercidos pela assembleia geral de acionistas especificados nos documentos pertinentes.
2. Solicitar à assembleia geral de acionistas da sociedade que autorize o conselho de administração a passar pelas formalidades de exame e aprovação, registro, depósito, aprovação e consentimento com governos e instituições relevantes sobre este plano de incentivo patrimonial; Assinar, implementar, modificar e completar os documentos apresentados aos governos, instituições, organizações e indivíduos relevantes; Revise the Aluminum Corporation Of China Limited(601600) articles of association and handle the change registration of the company’s registered capital; E fazer todos os atos que julgar necessários, apropriados ou apropriados em conexão com este plano de incentivo patrimonial. 3. Solicitar à assembleia geral que autorize o conselho de administração a nomeação de conselheiros financeiros, bancos receptores, contadores, advogados, sociedades de valores mobiliários e outros intermediários para a implementação do plano de incentivos, e acordar que o conselho de administração autorize a administração a tratar das questões específicas acima mencionadas.
4. O prazo de autorização ao conselho de administração submetido à aprovação da assembleia geral de acionistas é consistente com a validade deste plano de incentivo patrimonial.
Exceto para os assuntos que precisam ser adotados pelo conselho de administração conforme especificado em leis, regulamentos administrativos, regras da CSRC, documentos normativos, este plano de incentivo à equidade ou Aluminum Corporation Of China Limited(601600) estatutos, outros assuntos podem ser exercidos diretamente pelo presidente do conselho de administração ou por uma pessoa apropriada autorizada por ele em nome do conselho de administração.
Os assuntos acima foram resolvidos pela empresa no dia 20
