Citic Securities Company Limited(600030)
Sobre Citic Offshore Helicopter Co.Ltd(000099)
Pareceres de verificação sobre a supressão da proibição de admissão à cotação e circulação de algumas acções de oferta restrita não pública
Citic Securities Company Limited(600030) (doravante referido como “co-patrocinador” ou “patrocinador”) é um dos co-patrocinadores da CITIC Ocean Helicopter Co., Ltd. (doravante referido como “empresa”, “empresa cotada” e ” Citic Offshore Helicopter Co.Ltd(000099) “) durante a supervisão contínua da oferta não pública de ações. De acordo com as disposições das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, tais como as medidas para a administração da emissão de valores mobiliários e negócios de recomendação de listagem, as regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes para o funcionamento padronizado de empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen e as diretrizes para a recomendação de empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen, verificamos cuidadosamente o levantamento da listagem e circulação de Citic Offshore Helicopter Co.Ltd(000099) essas ações restritas, São emitidos os seguintes pareceres de verificação:
1,Informações básicas sobre a aquisição de ações restritas de oferta não pública desta vez
Em 6 de janeiro de 2021, Citic Offshore Helicopter Co.Ltd(000099) (doravante referido como ” Citic Offshore Helicopter Co.Ltd(000099) “, “a empresa” ou “o emissor”) recebeu a resposta sobre Aprovação do desenvolvimento não público de ações da CITIC Ocean Helicopter Co., Ltd. (zjxk [2020] No. 3419) emitidas pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, que aprovou a oferta não pública da empresa de no máximo 169699717 ações, A resposta acima referida é válida no prazo de 12 meses a contar da data de aprovação da emissão. De acordo com a assinatura dos investidores e em estrita conformidade com o preço de emissão, objeto de emissão e o número de ações alocadas determinados no plano de emissão e no convite para assinatura, a empresa determina que o preço de emissão é de 6,50 yuan / ação, o número de ações emitidas é 169699717 e o montante total de fundos levantados é 110304816050 yuan.
O objeto desta emissão é finalmente determinado como 16. A colocação desta emissão é a seguinte:
Número de série nome do objeto emissor número de ações alocadas (ações) quantidade alocada (yuan) período de bloqueio (mês)
1 CITIC Investment Holding Co., Ltd. 6555500142610750650 36
2 Zhang Shilong 307692319999999950 6
3 Wu Xiaofeng 46153842999999600 6
4 Jinan Wenjing sociedade de investimento (sociedade limitada) 107692306999999500 6
5 Nord Fund Management Co., Ltd. 41538462699999900 6
6 Saldo Jiashu No. 3 fundo de investimento de títulos privados 5538461359999650 6
Número de série nome do objeto emissor número de ações alocadas (ações) quantidade alocada (yuan) período de bloqueio (mês)
7 kangmand dingzeng No. 7 fundo de investimento de títulos privados 5384615349999750 6
8 Saldo Jiashu No. 2 fundo de investimento de títulos privados 5230769339999850 6
9 kangmand 105 fundo de investimento 307692319999999950 6
10 kangmand 003 gerenciou activamente o investimento privado em títulos 307692319999950 6
fundo
11 Shu Yuqiang 307692319999999950 6
12 CAITONG Fund Management Co., Ltd. 9076923589999950 6
13 Zhang Qizhi 461538429999996. 00 6
14 Wang Shichun 3076923199999999. 50 6
15 Qingdao huazi Shengtong equity investment fund partnership 3846153824999999700 6
(sociedade limitada)
16 Huajing indústria da aviação na zona de desenvolvimento industrial da alta tecnologia 913951594068150 6
Parceria de investimento (sociedade limitada)
Total 169699717110304816050
A natureza das novas ações acima mencionadas devido à oferta não pública de ações é ações negociáveis com condições de venda limitadas, e as novas ações foram listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen em 9 de setembro de 2021.
Em conformidade com as disposições pertinentes das medidas de gestão da emissão de valores mobiliários por sociedades cotadas e com as regras de execução da oferta não pública de acções por sociedades cotadas, excepto que o período de bloqueio das acções subscritas da participação de investimento CITIC seja de 36 meses, o período de venda limitado de acções detidas por outros subscritores nesta oferta não pública é de 6 meses, Ele será listado e negociado na Bolsa de Valores de Shenzhen a partir do próximo dia de negociação após a expiração do período de restrição de vendas. Em caso de feriados legais ou dias de descanso, ele será adiado para o primeiro dia de negociação subsequente.
2,Alterações no número de capital social da empresa desde a oferta não pública e a cotação de acções restritas
Após a conclusão desta oferta, a empresa adicionou 169699717 ações não públicas e ações negociáveis com condições de venda limitadas, e o capital social total aumentou de 606070420 ações para 775770137 ações.
Após a listagem de ações restritas, a empresa não alterou o número de capital social devido à distribuição e conversão de fundo de acumulação, e o número total de capital social da empresa não mudou.
3,Listagem e circulação de ações restritas nesta oferta não pública
1. A data de listagem e circulação das ações restritas é quarta-feira, 9 de março de 2022;
2. O número de ações restritas que podem ser listadas e circuladas desta vez é de 104144716, representando a proporção do capital social total da empresa
134247%；
3. Um total de 41 acionistas de ações restritas levantadas desta vez;
4. Os detalhes das ações restritas levantadas desta vez e a listagem e circulação são mostrados no quadro abaixo (a proporção é mantida em casas decimais)
(os dois últimos dígitos):
Unidade: acções
Esta versão
Nome do titular de ações restritas o capital social restrito detido pelo titular de ações restritas foi liberado do penhor de ações restritas O número de série congelador refere-se ao nome da conta de valores mobiliários, ao número de cópias, ao número de ações vendidas, contabilizando a proporção do total de ações e do capital social da empresa (%)
1 Zhang Shilong 307692330769230.40 0
2 Wu Xiaofeng Wu Xiaofeng 461538446153840.59 0
3 Wang Shichun Wang Shichun 30769230.40 0
4 Shu Yuqiang Shu Yuqiang 30769230.40 0
5 Zhang Qizhi Zhang Qizhi 461538446153840. 594615384
6 Jinan Wenjing parceria de investimento Jinan Wenjing parceria de investimento (Co., Ltd.) 107692 Sino-High (China) Co.Ltd(301076) 92301.39 0
Empresa (sociedade limitada)
Qingdao huazi Shengtong equity Qingdao Technology Venture Capital Co., Ltd.
7 parceria de fundos de investimento – Qingdao huazi Shengtong fundo de investimento de capital 384615384.96 0
(sociedade limitada)
Indústria de alta tecnologia Nanchang Zona de desenvolvimento industrial de alta tecnologia Huajing
8 Zona de Desenvolvimento Huajing parceria de investimento da indústria da aviação (limitada 9139519139510.12 0)
Parceria de investimento (parceria)
(sociedade limitada)
Shenzhen kangmande Capital Management Co., Ltd.
9 divisão de investimento privado em títulos geridos – N.º 003 ativa gerida 307692330769230.40 0
Fundo de investimento de títulos de capital privado
10 cummand 105 investimento Shenzhen cummand Capital Management Co., Ltd. 307692330769230.40 0
Divisão de fundos – conmand 105 fundo de investimento
Shenzhen kangmand Capital Management Co., Ltd.
11 levantadas Securities Investment Fund Department – kangmand dingzeng No. 7 títulos privados 538461553846150.69 0
fundos de investimento
Equilíbrio de Jiashu No. 2 colocação privada de Beijing Jiashu Asset Management Co., Ltd.
12 fundo de investimento de títulos jiashuping No. 2 fundo de investimento de títulos privados 523076952307690.67 0
ouro
Equilíbrio de Jiashu No. 3 colocação privada de Beijing Jiashu Asset Management Co., Ltd.
13 fundo de investimento de títulos Jiashu saldo No. 3 fundo de investimento de títulos privados 553846155384610.71 0
ouro
Esta versão
O nome do titular das ações restritas é liberado uma vez. O número de ordem penhor e congelamento das ações restritas é chamado de nome da conta de valores mobiliários. O número de ações vendidas representa a proporção do capital social total da sociedade.
