Southwest Securities Co.Ltd(600369)
Sobre Citic Offshore Helicopter Co.Ltd(000099)
Pareceres de verificação sobre a cotação e circulação de ofertas não públicas de algumas ações restritas
Southwest Securities Co.Ltd(600369) (doravante referido como ” Southwest Securities Co.Ltd(600369) ” e “co-patrocinador”) é um dos co-patrocinadores de Citic Offshore Helicopter Co.Ltd(000099) (doravante referido como ” Citic Offshore Helicopter Co.Ltd(000099) ” e “a empresa”) para oferta não pública de ações (doravante referida como “esta oferta”), De acordo com o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as medidas para a administração de emissão de valores mobiliários e negócios de recomendação de listagem, as regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Shenzhen e as diretrizes de autorregulação para empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen No. 1 – operação padronizada de empresas listadas no conselho principal De acordo com as disposições das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, tais como as diretrizes para divulgação de informações de empresas cotadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 6 – negócio de recomendação, o levantamento de restrições à venda de Citic Offshore Helicopter Co.Ltd(000099) esta oferta não pública de ações foi verificada. A verificação específica é a seguinte:
1,Informações básicas sobre a aquisição de ações restritas de oferta não pública desta vez
Em 6 de janeiro de 2021, Citic Offshore Helicopter Co.Ltd(000099) (doravante referido como ” Citic Offshore Helicopter Co.Ltd(000099) “, “a empresa” ou “o emissor”) recebeu o documento de aprovação sobre a aprovação Citic Offshore Helicopter Co.Ltd(000099) desenvolvimento não público de ações emitidas pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China (zjxk [2020] No. 3419), que aprovou a oferta não pública de no máximo 169699717 ações pela empresa, A resposta acima referida é válida no prazo de 12 meses a contar da data de aprovação da emissão. De acordo com a assinatura dos investidores e em estrita conformidade com o preço de emissão, objeto de emissão e o número de ações alocadas determinados no plano de emissão e no convite para assinatura, a empresa determina que o preço de emissão é de 6,50 yuan / ação, o número de ações emitidas é 169699717 e o montante total de fundos levantados é 110304816050 yuan.
O objeto desta emissão é finalmente determinado como 16. A colocação desta emissão é a seguinte:
Número de série nome do objeto emissor número de ações alocadas (ações) quantidade de ações alocadas (yuan) período de bloqueio
(mês)
1 CITIC Investment Holding Co., Ltd. 6555500142610750650 36
2 Zhang Shilong 307692319999999950 6
3 Wu Xiaofeng 46153842999999600 6
4 Jinan Wenjing parceria de investimento (107692306999999500)
Sociedade anónima)
Número de série nome do objeto emissor número de ações alocadas (ações) quantidade de ações alocadas (yuan) período de bloqueio
(mês)
5 Nord Fund Management Co., Ltd. 41538462699999900 6
6 Saldo Jiashu No. 3 investimento privado em títulos 5538461359999650 6
fundo
7 kangmand dingzeng No. 7 investimento privado de títulos 5384615349999750 6
Fundo de Dotação
8 Saldo Jiashu No. 2 investimento privado em títulos 52307693399999850 6
fundo
9 kangmand 105 fundo de investimento 307692319999999950 6
10 kangmand 003 gestão activa privada 307692319999999950 6
Fundo de investimento de títulos angariados
11 Shu Yuqiang 307692319999999950 6
12 CAITONG Fund Management Co., Ltd. 9076923589999950 6
13 Zhang Qizhi 461538429999996. 00 6
14 Wang Shichun 3076923199999999. 50 6
15 Qingdao huazi Shengtong fundo de investimento de ações 3846153824999999700 6
Parceria (sociedade limitada)
Zona de desenvolvimento industrial de alta tecnologia de Nanchang
16 Parceria de investimento da indústria aeronáutica King 913951594068150 6
(sociedade limitada)
Total 169699717110304816050
A natureza das novas ações acima mencionadas devido à oferta não pública de ações é ações negociáveis com condições de venda limitadas, e as novas ações foram listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen em 9 de setembro de 2021.
De acordo com as disposições relevantes das medidas para a administração da emissão de valores mobiliários por empresas cotadas e as regras detalhadas para a implementação da oferta não pública de ações por empresas cotadas, exceto que o período de bloqueio das ações de subscrição da participação de investimento CITIC é de 36 meses, o período de restrição de vendas das ações detidas por outros assinantes nesta oferta não pública é de 6 meses, que serão cotadas e negociadas na Bolsa de Valores de Shenzhen a partir do dia de negociação seguinte após o término do período de restrição de vendas, Em caso de férias legais ou dias de descanso, este será adiado para o primeiro dia de negociação subsequente.
2,Alterações no número de capital social da empresa desde a oferta não pública e a cotação de acções restritas
Após a conclusão desta oferta, a empresa adicionou 169699717 ações não públicas e ações negociáveis com condições de venda limitadas, e o capital social total aumentou de 606070420 ações para 775770137 ações. Após a listagem de ações restritas, a empresa não alterou o número de capital social devido à distribuição e conversão de fundo de acumulação, e o número total de capital social da empresa não mudou.
3,Listagem e circulação de ações restritas nesta oferta não pública
1. A data de listagem e circulação das ações restritas é quarta-feira, 9 de março de 2022;
2. O número de ações restritas que podem ser listadas e circuladas desta vez é de 104144716 ações, representando 134247% do capital social total da empresa;
3. Um total de 41 acionistas de ações restritas levantadas desta vez;
4. Os detalhes das ações restritas levantadas desta vez e a listagem e circulação são mostrados no quadro seguinte (a proporção é mantida duas casas decimais)
Bits):
Unidade: acções
Esta versão
O nome do titular das ações restritas e o capital social restrito detido pelo titular das ações restritas foram divulgados pela segunda vez Número de acções vendidas proporcionalmente ao capital social total da empresa (%)
1 Zhang Shilong 307692330769230.40 0
2 Wu Xiaofeng Wu Xiaofeng 461538446153840.59 0
3 Wang Shichun Wang Shichun 30769230.40 0
4 Shu Yuqiang Shu Yuqiang 30769230.40 0
5 Zhang Qizhi Zhang Qizhi 461538446153840. 594615384
6 Jinan Wenjing parceria de investimento Jinan Wenjing parceria de investimento (107692 Sino-High (China) Co.Ltd(301076) 92301.39 0 empresa (sociedade limitada)
Qingdao huazi Shengtong equity Qingdao Technology Venture Capital Co., Ltd.
7 sociedade de investimento – Qingdao huazi Shengtong fundo de investimento de capital 38461538384615384.96 0 (sociedade limitada) sociedade (sociedade limitada)
Indústria de alta tecnologia Nanchang Zona de desenvolvimento industrial de alta tecnologia Huajing
Parceria de investimento da indústria da aviação de Huajing (limitada 9139519139510.12 0 parceria de investimento da indústria)
(sociedade limitada)
Shenzhen kangmande Capital Management Co., Ltd.
9 divisão de investimento de títulos de private equity geridos – N.º 003 activo gerido 307692330769230.40 0 fundo de investimento de títulos de private equity
10 kangmand 105 investimento Shenzhen kangmand Capital Management Co., Ltd. 307692330769230.40 0 Departamento de Fundos – kangmand 105 fundo de investimento
Shenzhen kangmand Capital Management Co., Ltd.
11 levantadas Securities Investment Fund Department – kangmand dingzeng No. 7 títulos privados 538461553846150.69 0 fundo de investimento
Equilíbrio de Jiashu No. 2 colocação privada de Beijing Jiashu Asset Management Co., Ltd.
12 fundo de investimento de títulos jiashuping No. 2 fundo de investimento de títulos privados 52307690.67 0 ouro
Equilíbrio de Jiashu No. 3 colocação privada de Beijing Jiashu Asset Management Co., Ltd.
13. Fundo de investimento de títulos Jiashu saldo N.º 3 fundo de investimento de títulos privados 553846155384610.71 0
14 CAITONG Fund Management Co., Ltd. CAITONG Fund – China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) – Banco da China 7692317692310.10 0 empresa River Securities Co., Ltd
Fundo CAITONG Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) – Fundação CAITONG 461538461538
