Beijing Haiwen escritório de advocacia
Sobre a oferta pública inicial de ações do Instituto de Pequim de tecnologia de controle de navegação tecnologia Co., Ltd. e sua listagem no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai
Verificação especial dos investidores estratégicos
Parecer jurídico
Fevereiro de 2002
Beijing Haiwen escritório de advocacia
Sobre Beijing Ciência e tecnologia de controle de navegação tecnologia Co., Ltd
Oferta pública inicial de ações e listagem no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai
Verificação especial dos investidores estratégicos
Parecer jurídico
Para: China International Capital Corporation Limited(601995)
Beijing Institute of Technology Navigation Control Technology Co., Ltd. (doravante referido como o “emissor” ou “empresa”) aplica-se para a oferta pública inicial e listagem no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai (doravante referido como a “emissão”), e esta emissão adota posicionamento direcional para investidores estratégicos (doravante referido como a “colocação estratégica”) Colocação de inquéritos off-line a investidores qualificados e emissão de preços on-line a investidores públicos sociais qualificados são combinados China International Capital Corporation Limited(601995) (doravante referido como ” China International Capital Corporation Limited(601995) ” ou “subscritor principal”) serve como patrocinador e subscritor principal desta oferta. Emitir um parecer jurídico sobre se a qualificação de colocação dos investidores participantes na colocação estratégica (doravante denominados “investidores estratégicos”) cumpre os requisitos das leis e regulamentos (doravante denominados “este parecer jurídico”).
Para emitir este parecer jurídico, a bolsa verificou os documentos necessários fornecidos pelo subscritor principal e pelo investidor estratégico de acordo com os requisitos da bolsa, e obteve a seguinte garantia do subscritor principal e do investidor estratégico: todas as licenças/certificados e outros documentos fornecidos para efeitos de participação nesta colocação estratégica são verdadeiros, abrangentes, válidos e legais.
Com base na revisão dos documentos acima referidos, De acordo com o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as medidas para a administração da emissão e subscrição de valores mobiliários, os pareceres sobre a implementação do sistema piloto de registo para o estabelecimento do conselho de ciência e inovação na Bolsa de Valores de Xangai, as medidas para a Administração do registo da oferta pública inicial de ações no Conselho de Ciência e Inovação (para implementação experimental), e as medidas para a implementação da emissão e subscrição de ações no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai (doravante referidas como as “medidas de implementação”), as diretrizes para a aplicação das regras de emissão e subscrição do Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – oferta pública inicial de ações (doravante referidas como as “diretrizes para emissão e subscrição nº 1”) e outras leis e regulamentos relevantes, bem como as regras comerciais da Bolsa de Valores de Xangai (doravante referidas como as “regras aplicáveis aplicáveis aplicáveis”) E os pareceres regulatórios da Bolsa de Valores de Xangai verificaram os assuntos relacionados à colocação estratégica e emitiram este parecer legal.
Para emitir este parecer jurídico, fazemos a seguinte declaração:
1. Uma vez que a emissão deste parecer jurídico é muito importante e não pode ser apoiada por provas independentes, a troca baseia-se nos documentos comprovativos ou declarações orais emitidos pela autoridade reguladora, pelo emitente, pelo subscritor principal, pelo investidor estratégico ou outras instituições relevantes e nas informações divulgadas pela plataforma de publicidade de informação relevante para emitir pareceres correspondentes.
2. A bolsa emite este parecer jurídico de acordo com os fatos ocorridos ou existentes antes da data de emissão deste parecer legal, as leis, regulamentos administrativos e documentos normativos relevantes em vigor na China e as disposições da Bolsa de Valores de Xangai. A bolsa determina se determinados assuntos são legais e eficazes com base nas leis aplicáveis, regulamentos administrativos e documentos normativos e as regras de negócios da Bolsa de Valores de Xangai no momento de tais assuntos, e também leva em conta as aprovações relevantes, confirmações e instruções dadas pelas autoridades reguladoras, sejam escritas ou orais.
3. De acordo com as leis relevantes, regulamentos administrativos, documentos normativos e normas comerciais, ética e espírito de diligência reconhecidos pela indústria advogada, a troca realizou a verificação e verificação necessárias, e garantiu que este parecer jurídico está livre de registros falsos, declarações enganosas e omissões importantes.
4. O presente parecer jurídico destina-se apenas à finalidade desta colocação estratégica. Além disso, este parecer jurídico não pode ser usado por nenhuma outra pessoa ou para qualquer outro fim sem a permissão por escrito da troca.
Com base no exposto, o intercâmbio formula os seguintes pareceres jurídicos:
1,Critérios de seleção e qualificação de colocação de investidores estratégicos nesta oferta
De acordo com o artigo 8.º das orientações de emissão e subscrição n.º 1, os investidores que podem participar na colocação estratégica do emitente incluem principalmente: (I) grandes empresas ou empresas suas subordinadas com relação de cooperação estratégica ou visão de cooperação a longo prazo com o emitente; II) Grandes companhias de seguros ou suas empresas subordinadas, grandes fundos nacionais de investimento ou suas empresas subordinadas com intenção de investimento a longo prazo; (III) fundos de investimento de valores mobiliários criados por oferta pública, cujas principais estratégias de investimento incluem estratégia de investimento, alocação de ações e operação fechada; IV) Subsidiárias relevantes do patrocinador que participem no investimento de acompanhamento; V) A alta administração e os principais funcionários do emitente participam no plano especial de gestão de ativos estabelecido por essa colocação estratégica; (VI) outros investidores estratégicos que cumpram leis, regulamentos e regras comerciais. Nos termos do n.o II do artigo 18.o das medidas de execução, os investidores estratégicos que participem na colocação de acções devem utilizar os seus fundos próprios e não aceitar a atribuição ou a atribuição de participação de terceiros, excepto no caso dos fundos de investimento em valores mobiliários e de outras entidades estabelecidas nos termos da lei e que satisfaçam objectivos específicos de investimento.
De acordo com os materiais relevantes fornecidos pelo subscritor principal, tais como o plano de colocação estratégica do Instituto de Pequim de tecnologia de controle de navegação tecnologia Co., Ltd. para oferta pública inicial e listagem no Conselho de Ciência e Inovação (doravante referido como o “plano de colocação estratégica”), e verificado por nossos advogados, os critérios de seleção do emissor e do subscritor principal para investidores estratégicos são os seguintes:
(1) Subsidiárias relevantes do patrocinador que participam no investimento de acompanhamento;
(2) Os gestores superiores e os principais funcionários do emitente participaram no plano especial de gestão de ativos estabelecido por esta colocação estratégica.
De acordo com o plano estratégico de colocação e outros materiais relevantes fornecidos pelo subscritor principal e verificados pelos nossos advogados, há dois investidores estratégicos que participam na colocação estratégica, a lista e os tipos destes investidores estratégicos estão apresentados na tabela abaixo:
Número de série Nome do investidor estratégico Tipo de investidor estratégico
China CICC riqueza Securities Co., Ltd. (abaixo)
1 designadas por “património CICC” ou “filiais relevantes do patrocinador que participam no investimento de acompanhamento do patrocinador”
(filial de investimento)
A equipe de Zhongjin Ligong navegação No. 1 participou da gerência sênior e do pessoal principal do emissor do conselho de ciência e inovação para participar do plano de gestão coletiva de ativos da colocação estratégica da guerra 2 (o plano especial de gestão de ativos estabelecido pela colocação é omitido abaixo)
A seguir designado “Plano de Gestão da Informação Nº 1 de Navegação Científica e Tecnológica”)
I) Informação básica dos investidores estratégicos
1) China Zhongjin riqueza Securities Co., Ltd
(1) Informação de base
De acordo com a licença comercial, estatutos e outros materiais da fortuna CICC e a confirmação da fortuna CICC, e através dos advogados desta firma, é publicado no sistema nacional de publicidade de informação de crédito empresarial (www.gsxt. Gov.cn.) As informações básicas da riqueza CICC são as seguintes:
Nome da empresa: CICC riqueza Securities Co., Ltd
Data de estabelecimento: 28 de setembro de 2005
Código de crédito social unificado 91440 Qingdao Huicheng Environmental Technology Co.Ltd(300779) 891627f
Representante legal: Gao Tao
Capital social: 800 milhões de yuans
Edifício dos recursos da China, 2666 Keyuan South Road, comunidade de Haizhu, rua de Yuehai, distrito de Nanshan, Shenzhen
L4601-L4608
Correcção de valores mobiliários; Consultoria de investimento em valores mobiliários; Âmbito de negócio de consultores financeiros relacionados com a negociação de valores mobiliários e atividades de investimento de valores mobiliários; Compromisso e recomendação de valores mobiliários; Valores mobiliários autónomos; Gestão de activos de títulos; Venda de fundos de investimento de títulos a título de comissão; Prestação de serviços intermediários para empresas de futuros; Negociação de margem; Vender produtos financeiros com base em comissão.
Estrutura de capital China International Capital Corporation Limited(601995) detém 100% de capital
Mediante verificação por nossos advogados, a CICC Fortune é uma sociedade de responsabilidade limitada estabelecida de acordo com a lei, e não há situação que exija rescisão de acordo com as leis e regulamentos relevantes e os estatutos sociais.
(2) Relações de associação
De acordo com a verificação de nossos advogados, CICC riqueza é uma subsidiária integral de China International Capital Corporation Limited(601995) e não há relação entre a riqueza CICC e o emissor.
(3) Qualificação estratégica de colocação
Nos termos do artigo 19.o das medidas de execução, o Conselho de Ciência e Inovação experimentou o sistema de investimento de acompanhamento das filiais relevantes do patrocinador. As filiais relevantes legalmente estabelecidas pela instituição de recomendação do emitente ou outras filiais relevantes legalmente estabelecidas pela sociedade de valores mobiliários que efetivamente controla a instituição de recomendação participam na colocação estratégica dessa emissão e estabelecem um período de restrição de vendas para as ações atribuídas. De acordo com a confirmação da riqueza do CICC e a verificação dos nossos advogados, o CICC riqueza é uma subsidiária integral do patrocinador (subscritor principal) China International Capital Corporation Limited(601995) e pertence à “subsidiária relevante do patrocinador que participa no investimento de acompanhamento”, participa em investimentos de acompanhamento de acordo com os requisitos das leis e regulamentos acima e está qualificado para participar na colocação estratégica da oferta pública inicial do emitente, Cumprir as disposições relevantes do Capítulo III das diretrizes de emissão e subscrição n.º 1 sobre “investimento de acompanhamento das subsidiárias relevantes dos patrocinadores”. De acordo com a carta de compromisso emitida pela CICC Wealth: 1) possui a correspondente qualificação jurídica de sujeito de investimento em valores mobiliários, realizou os procedimentos internos e externos de aprovação para participar nesta colocação estratégica de acordo com a lei, e sua participação nesta colocação estratégica está em consonância com seu escopo de investimento e campo de investimento. Os documentos normativos emitidos pela Bolsa de Valores de Xangai e pela Associação de Valores Mobiliários da China ou seus estatutos proíbem ou restringem a participação nesta colocação estratégica; 2) É o titular efetivo das ações de colocação estratégica, não havendo situação de ser confiado por outros investidores ou de confiar a outros investidores a participação na colocação estratégica; 3) Tem boa reputação e influência no mercado, forte força de capital, reconhece o valor de investimento de longo prazo do emitente, e assinará o número prometido / quantidade de ações do emitente de acordo com o preço de emissão finalmente determinado.
(4) Fontes de fundos de subscrição que participam na colocação estratégica
De acordo com a carta de compromisso emitida pelo CICC riqueza, a fonte de capital para a sua subscrição das ações de colocação estratégica são os seus fundos próprios, o que está em consonância com a direção de investimento dos fundos. De acordo com a verificação das demonstrações financeiras consolidadas do patrimônio do CICC em 30 de junho de 2021, o capital monetário do patrimônio do CICC é suficiente para cobrir o valor de subscrição comprometido acordado no contrato de subscrição firmado entre patrimônio do CICC e o emissor.
(5) Compromissos pertinentes
De acordo com a carta de compromisso emitida pelo CICC wealth, o CICC wealth promete não utilizar o estatuto de acionista obtido pelas ações alocadas para afetar a produção e o funcionamento normais do emitente e não buscar o controle do emitente durante o período restrito de venda das ações alocadas.
2. Pessoal da navegação tecnológica de Zhongjin No. 1 participou do plano de gestão coletiva de ativos de colocação estratégica do conselho de ciência e inovação
(1) Informação de base
De acordo com o contrato de gestão de ativos, certificado de depósito e outros materiais do plano de gestão de ativos da navegação Ligong nº 1, e através dos advogados da bolsa, é publicado no site da China Securities Investment Fund Association (www.amac. Org. CN.) Através de inquérito, as informações básicas do plano de gestão de ativos da navegação nº 1 da ciência e tecnologia são as seguintes:
Nome do produto: funcionário da navegação Zhongjin Ligong No. 1 participa do plano de gestão de ativos coletivos de colocação estratégica da ciência e inovação Board
Código do produto: stk628
Nome do gestor China International Capital Corporation Limited(601995)
Nome do guardião Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926)
Data de depósito: 10 de dezembro de 2021
Data de estabelecimento: 6 de dezembro de 2021
Data de vencimento: 6 de dezembro de 2031
Capital próprio tipo de investimento
(2) Sujeito dominante real
De acordo com o contrato de gestão de ativos da Ligong navigation n.º 1 plano de gestão de ativos, China International Capital Corporation Limited(601995) como gerente do Ligong navigation n.º 1 plano de gestão de ativos, os direitos incluem: 1) gerenciar e usar independentemente os ativos do plano coletivo de acordo com o contrato de gestão de ativos, e assinar os documentos de investimento do plano coletivo com outros terceiros em nome do gerente; 2) De acordo com o contrato de gestão de ativos, obter as despesas de gestão do gerente em tempo e na íntegra; 3) Exercer os direitos decorrentes do investimento imobiliário do plano coletivo de acordo com as disposições pertinentes e o contrato de gestão patrimonial; 4) Supervisionar o depositário de acordo com o contrato de gestão de ativos e outras disposições relevantes; se o depositário violar o contrato de gestão de ativos ou leis e regulamentos relevantes e causar perdas significativas aos ativos do plano de pool e aos interesses de outras partes, tomará medidas para interrompê-lo em tempo útil e reportará aos escritórios expedidos relevantes da CSRC e da Associação da Indústria de Fundos; 5) Prestar ou confiar a uma instituição de serviços reconhecida pela CSRC e pela associação da indústria de fundos para prestar serviços como levantamento, registro de ações, avaliação e contabilidade, sistema de tecnologia da informação, etc., para o plano coletivo, e realizar a supervisão e fiscalização necessárias sobre seu comportamento; 6) Exercer o registro de propriedade e outros direitos gerados no processo de investimento em nome do plano coletivo em nome do gestor; 7) De acordo com as leis e regulamentos relevantes, as disposições regulamentares e os requisitos do sistema interno, tais como a gestão da adequação do investidor, a due diligence antilavagem de dinheiro e informações fiscais relacionadas com contas financeiras não residentes, os investidores são obrigados a realizar a due diligence e revisão, e os investidores são obrigados a assinar e apresentar declarações, avisos e outros documentos relevantes. O gestor tem o direito de recusar a aceitação do seu pedido de subscrição e participação; 8) Caso o investimento imobiliário confiado não realize o objeto de investimento no vencimento, a contraparte falte ou quaisquer outros litígios e disputas, o gerente tem o direito de contratar uma sociedade de advogados para lidar com eles, e as despesas relevantes para lidar com os assuntos acima serão suportadas pela propriedade confiada do plano de gestão de ativos; 9) Outros direitos estipulados por leis e regulamentos, Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, a associação da indústria de fundos e o contrato de gestão de ativos.
Com base no acima exposto, a bolsa acredita que o assunto dominante real do plano de gestão de ativos da navegação Ligong nº 1 é seu gerente China International Capital Corporation Limited(601995) .
(3) Deliberação e composição pessoal do conselho de administração
Proposta sobre a colocação estratégica dos gerentes seniores e funcionários principais da empresa que participam da oferta pública inicial da empresa e listagem no conselho de ciência e inovação.
De acordo com a confirmação do emitente, o pessoal que participa nesta colocação estratégica deve cumprir as seguintes condições: 1) os gestores superiores da empresa; 2) Funcionários principais da empresa. Entre eles, os critérios de identificação dos principais funcionários da empresa são: 1) os principais técnicos identificados e divulgados no prospecto da empresa para oferta pública inicial e listagem no conselho de ciência e inovação; 2) Funcionários-chave do departamento de P & D; Ou 3) nível médio ou acima gerentes e backbones de negócios de outros departamentos exceto departamento de P & D. De acordo com a confirmação da empresa,
