Securities code: Windsun Science Technology Co.Ltd(688663) securities abbreviation: Windsun Science Technology Co.Ltd(688663) Shanghai Rongzheng Investment Consulting Co., Ltd
cerca de
Windsun Science Technology Co.Ltd(688663) Plano de incentivo às ações restritas 2022 (Projeto)
Relatório do consultor financeiro independente
Março de 2002
catálogo
1,Interpretação 2. Declaração 4. Conteúdo principal deste plano de incentivo às unidades populacionais restritas 6 (I) Modo de incentivo, fonte e quantidade 6 (II) Período de validade, data de concessão e acordo de propriedade de ações restritas III) Determinação do preço de concessão das existências e III) Método restritivo de concessão das existências 8 (IV) Condições de concessão e de pertença do plano de incentivo 9 (V) outros conteúdos do plano de incentivos 14 v. pareceres de conselheiro financeiro independente 15 (I) pareceres de verificação sobre se o plano de incentivo cumpre as disposições das políticas e regulamentos 15 (II) pareceres de verificação sobre a viabilidade do plano de incentivo ao capital próprio da empresa 16 (III) Pareceres de verificação sobre o âmbito e a qualificação dos objectos de incentivo 16 (IV) pareceres de verificação sobre o montante total de capital próprio concedido ao abrigo do plano de incentivo de capital próprio 17 (V) Pareceres de verificação sobre o método de determinação do preço da subvenção de capital próprio do plano de incentivo VI) Pareceres de verificação sobre se a empresa cotada presta alguma forma de assistência financeira ao objeto de incentivo 18 (VII) pareceres de verificação sobre a existência de uma situação lesiva dos interesses da sociedade cotada e de todos os accionistas 19 (VIII) pareceres financeiros sobre a implementação do plano de incentivo patrimonial da empresa 19 (IX) pareceres de verificação sobre o impacto da capacidade operacional sustentável da empresa cotada e do patrimônio líquido 20 pareceres de verificação sobre a racionalidade do sistema de avaliação do desempenho e métodos de avaliação das sociedades cotadas 20 (XI) outros 21 (XII) outros assuntos que devem ser explicados 22 VI. Documentos para futuras referências e métodos de consulta 24 (I) documentos para referência futura 24 (II) método de consulta vinte e quatro
1,Interpretação
Salvo especificação em contrário, as seguintes palavras têm os seguintes significados neste artigo:
Windsun Science Technology Co.Ltd(688663) , a empresa e a empresa referem-se a Windsun Science Technology Co.Ltd(688663)
Este plano de incentivo refere-se ao Windsun Science Technology Co.Ltd(688663) 2022 plano de incentivo às acções restritas
As ações restritas e as ações restritas classe II referem-se às ações da empresa obtidas e registradas pelos objetos de incentivo que preencham as condições de concessão do plano de incentivo após o cumprimento das condições de atribuição correspondentes
De acordo com o disposto neste plano de incentivos, diretores, gerentes seniores, técnicos de núcleo e outro pessoal considerado necessário pelo conselho de administração da empresa que obtém ações restritas (incluindo sucursais e subsidiárias holding, e o objeto de incentivo refere-se à empresa)
Data de concessão refere-se à data em que a empresa concede ações restritas a objetos de incentivo
O preço de concessão refere-se ao preço determinado pela empresa ao conceder ações restritas ao objeto de incentivo e o objeto de incentivo obtém as ações da empresa
Período de validade refere-se ao período compreendido entre a data da primeira concessão de ações restritas e a data em que todas as ações restritas concedidas ao objeto de incentivo são adquiridas ou inválidas
Atribuição refere-se ao comportamento de uma empresa cotada em registrar suas ações na conta do objeto de incentivo após o objeto de incentivo de ações restritas atender às condições de benefício
As condições de atribuição referem-se às condições de benefícios que o objeto de incentivo estabelecido pelo plano de incentivo de ações restritas precisa satisfazer para obter o estoque de incentivo
A data de aquisição refere-se à data em que as ações autorizadas são registradas após o objeto de incentivo de ações restritas atender às condições de benefício.
Direito das sociedades refere-se ao direito das sociedades da República Popular da China
Lei de Valores Mobiliários refere-se à lei de valores mobiliários da República Popular da China
As Medidas Administrativas referem-se às medidas administrativas de incentivo patrimonial das sociedades cotadas
As Regras de Listagem referem-se às Regras de Listagem do Conselho de Inovação Tecnológica Científica da Bolsa de Valores de Xangai
As Medidas Triais referem-se às Medidas Triais para a implementação de incentivos patrimoniais por empresas cotadas controladas pelo Estado (nacionais)
O guia autorregulador refere-se ao guia autorregulador para empresas listadas no Conselho de Ciência e Inovação nº 4 – divulgação de informações sobre incentivos patrimoniais
Os estatutos referem-se aos Windsun Science Technology Co.Ltd(688663) estatutos
CSRC refere-se à Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China
Shandong SASAC refere-se à Comissão de Supervisão e Administração de Ativos Estatais do Governo Popular Provincial de Shandong
Shandong Energy Group Co., Ltd. refere-se ao grupo de energia Shandong
Bolsa de Valores e Bolsa de Valores de Xangai referem-se à Bolsa de Valores de Xangai
China Securities Depository and Clearing Corporation refere-se à filial de Xangai da China Securities Depository and Clearing Corporation Limited
Yuan e 10000 yuan referem-se ao yuan RMB e 10000 yuan
Nota: 1. Salvo disposição em contrário, os dados financeiros e indicadores financeiros mencionados no projeto referem-se aos dados financeiros e indicadores financeiros calculados de acordo com as demonstrações consolidadas;
2. Se houver alguma diferença na mantissa entre a soma de alguns números totais e cada figura detalhada no rascunho, isso é causado por arredondamento.
2,Declaração
O consultor financeiro independente faz a seguinte declaração sobre este relatório:
I) Os documentos e materiais em que se baseia o relatório do consultor financeiro independente são fornecidos por Windsun Science Technology Co.Ltd(688663) e todas as partes envolvidas no plano de incentivos garantiram ao consultor financeiro independente que todos os documentos e materiais fornecidos para a emissão do relatório do consultor financeiro independente são legais, verdadeiros, exactos, completos e atempados, sem qualquer omissão, declarações falsas ou enganosas, e a sua legitimidade Seja responsável pela autenticidade, precisão, integridade e pontualidade.
O consultor financeiro independente não assume qualquer responsabilidade de risco decorrente disso.
(II) o consultor financeiro independente apenas emite pareceres sobre se o plano de incentivos é justo e razoável para os accionistas Windsun Science Technology Co.Ltd(688663) e sobre o seu impacto nos direitos e interesses dos accionistas e no funcionamento sustentável da sociedade cotada; não constitui qualquer sugestão de investimento para Windsun Science Technology Co.Ltd(688663) e não assume qualquer responsabilidade pelos possíveis riscos decorrentes de quaisquer decisões de investimento tomadas pelos investidores com base neste relatório.
III) O consultor financeiro independente não confiou ou autorizou qualquer outra instituição ou indivíduo a fornecer informações não enumeradas no relatório do consultor financeiro independente e a apresentar qualquer explicação ou explicação ao relatório.
(IV) o consultor financeiro independente solicita a todos os acionistas da sociedade cotada que leiam atentamente as informações relevantes sobre o plano de incentivos publicamente divulgadas pela sociedade cotada.
(V) aderindo à atitude de diligência, prudência e due diligence para com todos os acionistas da sociedade cotada, e com base no princípio da objetividade e imparcialidade, o consultor financeiro independente realizou uma investigação aprofundada sobre as questões envolvidas no plano de incentivos e revisou cuidadosamente os materiais relevantes. O escopo da investigação inclui os estatutos da sociedade cotada, medidas de gestão salarial, resoluções relevantes do conselho de administração, assembleia geral de acionistas, relatórios financeiros das empresas relevantes A empresa comunicou efetivamente com o pessoal relevante da empresa cotada sobre o plano de produção e operação da empresa, com base nisso, o relatório do consultor financeiro independente é emitido e é responsável pela autenticidade, exatidão e integridade do relatório.
O relatório do consultor financeiro independente é elaborado em conformidade com o direito das sociedades, a lei dos valores mobiliários, as medidas administrativas, as regras de listagem, o guia para a supervisão auto-regulamentar e as medidas experimentais para a implementação de incentivos patrimoniais pelas sociedades cotadas de participações públicas (nacionais) (Guo Zi FA FA Fen [2006] n.o 175). Comunicação sobre questões relacionadas com a regulamentação da implementação do sistema de incentivos patrimoniais pelas sociedades cotadas de participações públicas (Guo Zi FA FA FA Fa [2008] n.º 171), comunicação sobre questões relacionadas com a melhoria do trabalho de incentivo patrimonial das sociedades cotadas controladas por empresas centrais (Guo Zi FA Kao Fen GUI [2019] n.º 102) Este plano de incentivos é formulado de acordo com o disposto nas leis, regulamentos administrativos e documentos normativos relevantes, tais como as diretrizes para a implementação do incentivo patrimonial por sociedades cotadas controladas por empresas centrais (gzkp [2020] n.º 178) e os estatutos sociais, e em combinação com os atuais sistemas de gestão, tais como sistema salarial e sistema de avaliação de desempenho.
3,Pressupostos básicos
O relatório do consultor financeiro independente emitido pelo consultor financeiro independente baseia-se nos seguintes pressupostos: (I) não há alteração significativa nas leis, regulamentos e políticas relevantes atuais do país;
II) As informações em que se baseia o consultor financeiro independente sejam autênticas, exactas, completas e atempadas; (III) os documentos relevantes emitidos pela sociedade cotada para este plano de incentivos são verdadeiros e fiáveis;
(IV) não existem outros obstáculos ao plano de incentivo e todos os acordos envolvidos podem ser efectivamente aprovados e concluídos dentro do prazo previsto;
V) Todas as partes envolvidas no presente plano de incentivos podem cumprir plenamente todas as obrigações de boa fé e de acordo com os termos do plano de incentivos e acordos pertinentes;
(VI) não há impacto adverso significativo causado por outros fatores imprevisíveis e de força maior.
4,Principais conteúdos deste plano de incentivo às existências restritas
Windsun Science Technology Co.Ltd(688663) o plano de incentivo de ações restritas para 2022 é formulado pelo comitê de remuneração e avaliação sob o conselho de administração da empresa listada. De acordo com o ambiente de política atual na China e a situação real de Windsun Science Technology Co.Ltd(688663) de , o plano de incentivo de ações restritas é adotado para os objetos de incentivo da empresa. Este relatório do consultor financeiro independente dará opiniões profissionais sobre este plano de incentivo. I) Modo de incentivo, fonte e quantidade
1. Métodos de incentivo e fontes de existências do plano de incentivo
O instrumento de incentivo adotado neste plano de incentivos é o segundo tipo de ações restritas, e a fonte das ações subjacentes envolvidas é a ação ordinária RMB A da empresa emitida pela empresa para o objeto de incentivo.
2. Número de acções limitadas concedidas
O número de ações restritas a serem concedidas aos objetos de incentivo no plano de incentivos é de 2475000 ações, representando cerca de 1,77% do capital social total da empresa no momento do anúncio do projeto de plano de incentivos, das quais 2375000 ações restritas são concedidas pela primeira vez, representando 95,96% do capital próprio total a ser concedido no plano de incentivos e cerca de 1,70% do capital social total da empresa no momento do anúncio do projeto de plano de incentivos, São reservadas 100000 ações restritas, representando 4,04% do capital próprio total a ser concedido no plano de incentivos e cerca de 0,07% do capital social total da empresa no momento do anúncio do projeto de plano de incentivos.
Os direitos e interesses reservados deste plano de incentivo não excedem 20,00% do total dos direitos e interesses a conceder desta vez. O número total de ações sujeitas envolvidas no plano de incentivo de ações dentro de todo o período de validade da empresa não excede 20,00% do capital social total da empresa quando o plano de incentivo é submetido à assembleia geral de acionistas para deliberação. O número cumulativo de ações da sociedade outorgado por qualquer objeto de incentivo no plano de incentivo através de todos os planos de incentivo patrimonial dentro do período de validade não excede 1,00% do capital social total da empresa quando o plano de incentivo for submetido à assembleia geral de acionistas para deliberação.
A partir da data de anúncio deste plano de incentivos até à data em que o objeto de incentivo completa o registro de propriedade de ações restritas, a sociedade tem assuntos como a conversão de reserva de capital em capital social, a distribuição de dividendos de ações, a divisão de ações, a alocação de ações, a redução de ações, etc., e o número de concessão/propriedade de ações restritas deve ser ajustado em conformidade. II) Período de validade, data de concessão e acordo de propriedade de ações restritas
1. Período de validade do presente plano de incentivos
O período de validade do presente plano de incentivo não pode ser superior a 72 meses a contar da data da primeira concessão de ações restritas até à data em que todas as ações restritas concedidas ao objeto de incentivo sejam adquiridas ou inválidas.
2. Data de concessão do presente plano de incentivos
A data de concessão do plano de incentivo será determinada pelo conselho de administração da empresa após a aprovação do plano de incentivo pela Shandong Energy Group Co., Ltd., submetida à Shandong SASAC para apresentação e aprovação pela assembleia geral de acionistas da empresa. A data de concessão deve ser o dia de negociação. Após deliberação e aprovação do plano de incentivos pela assembleia geral de acionistas da empresa, a empresa convocará o conselho de administração, de acordo com a regulamentação pertinente, no prazo de 60 dias, para conceder direitos e interesses a objetos de incentivo pela primeira vez, e completar o anúncio e outros procedimentos relevantes. Se a empresa não concluir os trabalhos acima referidos no prazo de 60 dias, deve divulgar oportunamente os motivos da falha e anunciar a rescisão do plano de incentivos. De acordo com as medidas administrativas, o período durante o qual os direitos e interesses não podem ser concedidos não é contabilizado no prazo de 60 dias. A data de concessão das ações restritas reservadas será determinada separadamente pelo conselho de administração da sociedade no prazo de 12 meses após a deliberação e aprovação da assembleia geral do plano de incentivo. Se o objeto de incentivo não for especificado por mais de 12 meses, os direitos e interesses reservados serão inválidos.
3. Regime de propriedade do plano de incentivos
As ações restritas concedidas pelo plano de incentivo serão investidas várias vezes, de acordo com a proporção acordada, após os objetos de incentivo atenderem às condições de aquisição correspondentes. A data de aquisição deve ser o dia de negociação dentro da vigência do plano de incentivo. Se os objetos de incentivo forem diretores e gerentes seniores da empresa, as ações restritas obtidas por eles não serão investidas nos seguintes períodos:
(1) 30 dias antes do anúncio do relatório anual e do relatório semestral da sociedade, se a data de anúncio do relatório periódico for atrasada por motivos especiais, será calculada de 30 dias antes da data de anúncio previsto original para 1 dia antes do anúncio;
(2) 10 dias antes do anúncio do relatório trimestral da empresa, previsão de desempenho e desempenho expresso;
(3) Desde a data de eventos importantes que possam ter grande impacto no preço de negociação dos valores mobiliários e seus derivados da empresa ou em processo de tomada de decisão até a data da divulgação nos termos da lei;
(4) Outros períodos prescritos pela CSRC e pela Bolsa de Valores de Xangai.
Os “grandes eventos” acima são transações ou outros grandes eventos que a empresa deve divulgar de acordo com as regras de listagem.
O período de aquisição e o arranjo de ações restritas concedidas pela primeira vez e reservadas no plano de incentivos são os seguintes:
