Foi uma apropriação indevida de 2 milhões de yuans de fundos comuns. O promotor ardente encontrou dúvidas da confissão, puxou os fios e descasca o casulo e finalmente desenterrou um caso de negociação de informações internas de 100 milhões de yuans.
Recentemente, o terceiro ramo da Procuradoria Popular Municipal de Pequim relatou o processo detalhado de um caso de negociação de informações privilegiadas. O réu no caso foi Gao, ex-presidente de uma empresa cotada, condenado a cinco anos e seis meses de prisão e multado em 17 milhões de yuans.
Ao lidar com o inquérito de Gao, Chen e outros suspeitos de apropriação indevida de fundos, um fundo de 2 milhões de yuans atraiu a atenção dos promotores. “Esta é a fonte dos meus 2 milhões de yuans para o divórcio.”
Fonte: Sector de Inspeção n.º 3 de Pequim
Relata-se que Gao, como a parte que entregou o imóvel no caso de divórcio, não só entrou em contato ativamente com outras pessoas para ajudar a alcançar o objetivo de rápida transferência de ações, como também pagou uma alta taxa de 2 milhões, desempenho que não está de acordo com o senso comum.
O procurador logo descobriu a possível fishiness, o que trouxe à tona um caso de insider trading de mais de 100 milhões de yuans.
Após a investigação, descobriu-se que Gao era o presidente de uma empresa cotada. Em 2015, a empresa listada foi colocada em arquivo para investigação por suspeita de crime unitário, e o caso foi transferido para exame e julgamento em fevereiro de 2016. Em março do mesmo ano, Gao assinou o parecer da acusação em nome da empresa.
De acordo com a lei, se a empresa é suspeita de cometer um crime e é arquivada para investigação de acordo com a lei, é um evento importante que pode ter um grande impacto no preço da negociação de ações, e é informação privilegiada antes de ser tornada pública.
Gao sabia que uma vez que a notícia fosse tornada pública, inevitavelmente levaria à flutuação do preço das ações da empresa. Portanto, ele não só deixou de divulgar as informações a tempo de acordo com a regulamentação, mas também jogou seu próprio “ábaco” e começou a planejar como vender suas ações a um preço alto.
Em maio de 2016, Gao vendeu todas as mais de 1 milhão de ações restritas em seu nome. Neste momento, existem mais de 3 milhões de ações executivas sob o nome de Gao, que não podem ser transferidas temporariamente de acordo com a lei.
Neste momento, Chen apareceu. Gao procurou ajuda de Chen, um faxiao que estudou direito, a fim de transferir rapidamente ações para outros.
Chen primeiro apresentou um advogado a Gao e ajudou sua ex-esposa a solicitar ao tribunal uma ordem de pagamento em nome do pagamento de dívidas, exigindo a transferência de ações da empresa sob o nome de Gao, mas depois falhou porque ele não cumpriu as condições de inscrição. Mais tarde, Chen soube que Gao havia assinado um acordo de divórcio com sua ex-esposa e sugeriu que Gao transferiu suavemente suas ações para sua ex-esposa dividindo a propriedade do divórcio. Sob o controle de Gao, as ações transferidas para sua ex-esposa foram rapidamente vendidas para fora.
Depois que todas as ações foram vendidas, a empresa listada da Gao anunciou a notificação de risco de suspeita de crime unitário da empresa de acordo com seu arranjo, e anunciou o limite diário de ações da empresa. No processo de vender as ações da empresa duas vezes, a negociação privilegiada da Gao totalizou 108 milhões de yuans.
Quando Gao cometeu um ato criminoso, as autoridades reguladoras administrativas também prestaram atenção à anormalidade do comportamento comercial da Gao e indagaram sobre a situação relevante. No entanto, devido à assimetria de informações, as autoridades reguladoras não confirmaram que Gao estava ciente do tempo real em que sua empresa era suspeita de cometer um crime, e não descobriram que Gao usou meios impróprios para transferir ações, de modo que Gao escapou por pouco da punição administrativa.
Depois de descobrir as pistas criminais da suspeita de negociação de informações privilegiadas do Sr. Gao, o promotor orientou ativamente o órgão de segurança pública para obter em tempo hábil os procedimentos de divórcio, fluxo de transações, paradeiro de capital e outros materiais do Sr. Gao e sua ex-esposa, e fixou as evidências de pontos-chave de tempo, como o conhecimento do Sr. Gao do crime suspeito da unidade, sua ânsia de transferir ações em seu nome, e o anúncio da empresa controladora, Melhorou o sistema de provas acusando Gao de insider trading.
Em face de provas conclusivas, Gao finalmente se declarou culpado à acusação e devolveu 16 milhões de yuans de renda ilegal. O tribunal também adotou as opiniões de acusação e sugestões de sentenças do órgão procurador, e finalmente condenou Gao a prisão a prazo fixo de cinco anos e seis meses e uma multa de 17 milhões de yuans.
A Interface News descobriu o julgamento criminal do caso na rede de informações de julgamento do tribunal de Pequim. A empresa listada envolvida no caso é Beijing Tensyn Digital Marketing Technology Joint Stock Company(300392) ( Beijing Tensyn Digital Marketing Technology Joint Stock Company(300392) . SZ), e a pessoa envolvida é Gao Peng, o ex-presidente da Beijing Tensyn Digital Marketing Technology Joint Stock Company(300392) empresa.
Vale a pena notar que Beijing Tensyn Digital Marketing Technology Joint Stock Company(300392) tem sido repetidamente supervisionado devido a muitos defeitos na divulgação de informações.
Em 29 de dezembro de 2021, Beijing Tensyn Digital Marketing Technology Joint Stock Company(300392) anunciou que a empresa recebeu a decisão de punição administrativa emitida pelo Beijing Securities Regulatory Bureau devido à falta de divulgação dos assuntos de garantia externa a tempo Beijing Tensyn Digital Marketing Technology Joint Stock Company(300392) uma vez forneceu garantia de penhor para subsidiárias em março de 2019, com um montante de garantia de cerca de 108 milhões de yuans, mas não foi divulgado desde a divulgação do relatório anual de 2020.
Em 21 de dezembro de 2021, devido à falha da empresa em divulgar litígios importantes e ao congelamento de ações de acionistas controladores e controladores reais a tempo, o Beijing Securities Regulatory Bureau tomou medidas regulatórias administrativas para ordenar Beijing Tensyn Digital Marketing Technology Joint Stock Company(300392) e responsáveis relevantes para fazer correções.
