Aviso de Fujian Tianheng unido escritório de advocacia sobre a oferta pública inicial e listagem na jóia de Ganzhou Tengyuan cobalto novos materiais Co., Ltd
Parecer jurídico complementar
catálogo
introdução…… dois
1,Interpretação dois
2,Declaração do advogado 4 texto 5 Parte I Pareceres jurídicos complementares sobre questões relacionadas com a carta de inquérito de auditoria cinco
1,Pergunta 1 da carta de inquérito de auditoria “sobre a declaração anterior” cinco
2,Pergunta 2 da carta de inquérito de auditoria “sobre evolução histórica” catorze
3,Pergunta 3 da carta de inquérito de auditoria “sobre o controlador real” sessenta e nove
4,Pergunta 4 da carta de inquérito de auditoria “sobre o acordo de jogo” oitenta e três
5,Pergunta 5 da carta de inquérito de auditoria “sobre incentivos patrimoniais e pagamento baseado em acções” noventa e sete
6,Pergunta 6 da carta de inquérito de auditoria “sobre emprego laboral” cento e treze
7,Pergunta 7 da carta de inquérito de auditoria “sobre a mudança de directores e quadros superiores” cento e vinte e um
8,Pergunta 8 da carta de inquérito de auditoria “sobre qualificação empresarial” cento e vinte e sete
9,Pergunta 9 da carta de inquérito de auditoria “sobre a produção de segurança” cento e quarenta e quatro
10,Pergunta 10 da carta de inquérito de auditoria “sobre a punição administrativa” cento e cinquenta e nove
11,Pergunta 11 da carta de inquérito de auditoria “sobre integridade dos ativos” cento e sessenta e cinco
12,Pergunta 12 da carta de inquérito de auditoria “sobre tecnologia central e perspectivas de mercado” cento e oitenta e dois
13,Pergunta 13 da carta de inquérito de auditoria “sobre partes relacionadas” cento e noventa e um
14,Pergunta 14 da carta de inquérito de auditoria “sobre transacções de partes relacionadas” duzentos e treze
15,Pergunta 15 “sobre Xiamen Tungsten Co.Ltd(600549) ” na carta de inquérito de auditoria duzentos e vinte e quatro
16,Pergunta 16 da carta de inquérito de auditoria “sobre indústrias a jusante” duzentos e trinta e oito
17,Pergunta 18 da carta de inquérito de auditoria “sobre o processamento confiado” duzentos e quarenta
18,Pergunta 32 “sobre os direitos minerais” na carta de inquérito de auditoria duzentos e quarenta e três
19,Pergunta 35 da carta de inquérito de auditoria “sobre projectos de investimento levantados” 249 Parte II Pareceres jurídicos complementares sobre outras questões relacionadas com esta oferta e listagem duzentos e cinquenta e sete
1,Qualificação do sujeito do emitente para esta emissão e listagem duzentos e cinquenta e sete
2,Patrocinadores e acionistas (controladores reais) duzentos e cinquenta e sete
3,Actividades do emitente duzentos e sessenta e quatro
4,Operações com partes relacionadas e concorrência horizontal duzentos e sessenta e sete
5,A propriedade principal do emitente duzentos e setenta e dois
6,Direitos e dívidas importantes do credor do emitente duzentos e setenta e quatro
7,Alterações significativas de activos e fusões e aquisições do emitente duzentos e setenta e oito
8,Formulação e alteração dos estatutos do emitente duzentos e setenta e nove
9,Regulamento interno e funcionamento normalizado da assembleia geral de accionistas do emitente, do conselho de administração e do conselho de supervisão duzentos e oitenta
10,Imposto sobre o emitente duzentos e oitenta
11,Proteção ambiental do emissor e qualidade do produto, tecnologia e outros padrões duzentos e oitenta e três
12,0 Aplicação de fundos angariados pelo emitente duzentos e oitenta e três
13,Outras questões a explicar duzentos e oitenta e quatro
14,Observações finais gerais Anexo 286: Principais propriedades do emitente duzentos e oitenta e oito
Fujian Tianheng United Law Firm
Sobre Ganzhou Tengyuan cobalto indústria novo material Co., Ltd
IPO e listagem na GEM
Parecer jurídico complementar
[2020] Tianheng fufei Zi No. 006012 para: Ganzhou Tengyuan cobalto novos materiais Co., Ltd
Confiado pela Ganzhou Tengyuan cobalto novos materiais Co., Ltd., Fujian Tianheng uniu escritório de advocacia nomeado advogado Lin Hui, advogado Chen Luxin e advogado Chen Yun para atuar como advogado especial para sua oferta pública inicial e listagem na gema, E emitiu [2020] Tianheng fufei Zi No. 006006 parecer jurídico sobre a oferta pública inicial e listagem na jóia de Ganzhou Tengyuan cobalto novos materiais Co., Ltd. e [2020] Tianheng fufei Zi No. 006007 Relatório de trabalho do advogado sobre a emissão de pareceres legais sobre a oferta pública inicial e listagem na jóia de Ganzhou Tengyuan cobalto novos materiais Co., Ltd.
De acordo com o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as medidas para a administração do registro de ofertas públicas iniciais na gema (para implementação de julgamento), as medidas para a administração de negócios jurídicos de valores mobiliários de escritórios de advocacia, e as regras para a prática de negócios jurídicos de valores mobiliários de escritórios de advocacia (para implementação de julgamento) As regras para a elaboração e comunicação de divulgação de informações pelas sociedades de valores mobiliários públicos nº 12 – pareceres legais e relatório de trabalho dos advogados sobre emissão de valores mobiliários públicos e outras leis e regulamentos, bem como as disposições relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e da Bolsa de Valores de Shenzhen, de acordo com as normas empresariais, ética e diligência reconhecidas pela indústria advogada, Advogado Tianheng está agora sobre as questões legais relevantes e outras questões relacionadas à emissão e listagem de novos materiais de cobalto Co. de Ganzhou Tengyuan, Ltd. na carta de exame e inquérito sobre os documentos de candidatura para oferta pública inicial e listagem na gema emitida pelo centro de exame de listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen em 2 de novembro de 2020, Emitir este parecer jurídico complementar.
introdução
1,Interpretação
Neste parecer jurídico complementar, salvo indicação expressa ou definida de outra forma no contexto, os seguintes termos têm os seguintes significados específicos:
O parecer jurídico refere-se ao parecer jurídico sobre a oferta pública inicial e listagem na jóia da Ganzhou Tengyuan cobalto novos materiais Co., Ltd. (2020) Tianheng fufei Zi No. 006006 emitido pelo escritório de advocacia unido Fujian Tianheng
O relatório de trabalho do advogado refere-se ao relatório de trabalho do advogado sobre a emissão de pareceres legais sobre a oferta pública inicial e listagem na jóia de Ganzhou Tengyuan cobalto novos materiais Co., Ltd. (2020) Tianheng fufei Zi No. 006007) emitido pelo escritório de advocacia unido Fujian Tianheng 。
A carta de exame e inquérito refere-se à carta de exame e inquérito sobre os documentos de candidatura da Ganzhou Tengyuan cobalto indústria novos materiais Co., Ltd. para oferta pública inicial e listagem na gema (carta de exame e inquérito [2020] No. 010710) emitido pelo centro de exame de listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen em 2 de novembro de 2020
“Perguntas e respostas de exame” refere-se às “perguntas e respostas de exame para a oferta pública inicial e listagem de ações GEM na Bolsa de Valores de Shenzhen”
O período de relato refere-se ao período de 1 de janeiro de 2017 a 30 de setembro de 2020
O parecer jurídico complementar refere-se ao período compreendido entre a data de emissão do parecer jurídico e do relatório de trabalho do advogado e a data de emissão do parecer jurídico complementar
Gabinete de Supervisão de Segurança refere-se ao Gabinete de Supervisão e Administração da Segurança do Trabalho
O capital de risco Hongshi refere-se ao centro de capital de risco de mineração Ganzhou Hongshi (sociedade limitada)
Weichuang Futong refere-se a Shenzhen Weichuang Futong Investment Co., Ltd
Qiansheng venture capital refere-se a Ganzhou Qiansheng venture capital center (sociedade limitada)
Baotou Steel Rare Earth refere-se à China China Northern Rare Earth (Group) High-Tech Co.Ltd(600111) (Grupo) High Tech Co., Ltd., anteriormente conhecida como “Inner Mongolia Baotou Steel Rare Earth (Grupo) High Tech Co., Ltd.”
O investimento de Hongteng refere-se ao novo centro de investimento de materiais Shangyou Hongteng (parceria geral). Hong Kong Tengyuan metais não ferrosos (Hong Kong) Co., Ltd. foi cancelado. Gretel tecnologia refere-se à Ganzhou Gretel Permanent Magnet Technology Co., Ltd.
Tailândia Xinyuan terra rara refere-se a Xinyuan terra rara (Tailândia) Co., Ltd
Qunxin novo material refere-se a Jiangxi Qunxin forte magnético Novo Material Co., Ltd
Jiangxi YINGSHANGHONG refere-se a Jiangxi YINGSHANGHONG Industrial Co., Ltd., que foi cancelado
O investimento de Ganzhou Yingchuang refere-se ao Centro de Investimento de Ganzhou Yingchuang (sociedade limitada), que foi cancelado
Nanjing Hanrui Cobalt Co.Ltd(300618) refere-se a Nanjing Hanrui Cobalt Co.Ltd(300618)
Zhejiang Huayou Cobalt Co.Ltd(603799) refere-se a Zhejiang Huayou Cobalt Co.Ltd(603799)
Funcionários chineses referem-se aos funcionários chineses do Congo Tengyuan
Funcionários estrangeiros referem-se a funcionários não chineses do Congo Tengyuan
O prospecto refere-se ao prospecto (projeto de aplicação) da Ganzhou Tengyuan cobalto novos materiais Co., Ltd. para oferta pública inicial e listagem na gema assinada pelo Emissor em 9 de março de 2020
Relatório de auditoria refere-se ao relatório de auditoria (ztsz (2020) n.º 351za11446) e relatório de auditoria (ztsz (2021) n.º 351za00035) emitidos pela Zhitong Certified Public Accountants (sociedade geral especial)
O parecer jurídico suplementar da Tengyuan refere-se ao parecer jurídico suplementar sobre os recursos de cobre cobalto da Tengyuan Co., Ltd. emitido pelo escritório de advocacia Laurent mbako em 8 de janeiro de 2021 e certificado pela Embaixada da China na República Democrática do Congo em 15 de janeiro de 2021
Hong Kong Victor suplemento refere-se ao parecer jurídico emitido pelo advogado Liang Qinghao do escritório de advocacia liangjiaju de Hong Kong em 2 de dezembro de 2020 e autenticado pelo advogado Liang Jiaju, um notário confiado pela China, e transmitido pela China legal services (Hong Kong) Co., Ltd Parecer jurídico sobre se a Victor International Trading Co., Ltd. vende cobre cátodo (também conhecido como cobre eletrodeposto) globalmente envolvendo produtos químicos perigosos e se precisa obter qualificações comerciais relevantes em sua localização e local de venda
Para além da interpretação acima referida, as questões de interpretação na introdução do relatório de trabalho do advogado e do parecer jurídico são aplicáveis a este parecer jurídico complementar.
2,Declaração do advogado
Este parecer jurídico complementar faz parte integrante do parecer jurídico e do relatório de trabalho do advogado e deve ser utilizado juntamente com o parecer jurídico e o relatório de trabalho do advogado. Se o parecer jurídico e o relatório de trabalho do advogado forem incompatíveis com este parecer jurídico complementar, este parecer jurídico complementar prevalecerá.
Salvo disposição expressa em contrário neste parecer jurídico complementar, as questões declaradas pelos advogados no parecer jurídico e relatório de trabalho do advogado são aplicáveis a este parecer jurídico complementar.
Este parecer jurídico complementar entra em vigor depois de assinado pelo responsável da estância e pelo advogado responsável e carimbado com o selo da estância.
Este parecer jurídico suplementar é emitido em triplicado e cada exemplar tem o mesmo efeito jurídico.
texto
Parte I Pareceres jurídicos complementares sobre questões relacionadas com a carta de inquérito de auditoria
1,Pergunta 1 da carta de inquérito de auditoria “sobre a declaração anterior”
“Os documentos comprovam que o pedido anterior de IPO do emitente não foi aprovado em janeiro de 2018, sendo solicitado ao emitente que divulgue as razões da falha do pedido anterior de IPO, a retificação e implementação de questões relevantes e as mudanças de acionistas após o término do IPO anterior, incluindo, mas não limitado a, a retirada e os motivos dos acionistas previamente informados, a base de precificação e precificação da negociação de ações, o pagamento do preço e a fonte de recursos A relação entre os accionistas recém-adicionados e os accionistas inquiridos anteriores, a existência de acordos de juros, tais como a participação em capital próprio em nome dos accionistas e a participação fiduciária, e a existência de outras situações que permitam fugir à supervisão; Alterações dos intermediários relevantes e dos seus signatários desde a declaração anterior; A diferença de divulgação de informações entre os materiais de candidatura atuais e os materiais de candidatura anteriores e os motivos da diferença. Solicita-se ao patrocinador, ao advogado do emitente e ao contabilista inquirido que expressem as suas opiniões claras.”
resposta:
Tendo em conta as questões acima, o advogado Tianheng realizou as seguintes inspeções:
1. Obteve a decisão de reprovar o pedido de oferta pública inicial da Ganzhou Tengyuan cobalt new materials Co., Ltd. (2018) 450 emitido pela CSRC em 14 de março de 2018, e revisou o relatório de auditoria e as demonstrações financeiras originais do pedido anterior de IPO do emitente
