Fujian Tianheng United Law Firm
Sobre a oferta pública inicial e listagem na gema de Ganzhou Tengyuan cobalto novos materiais Co., Ltd
Parecer jurídico complementar
(Ⅵ)
catálogo
introdução…… seis
1,Interpretação seis
2,Declaração do advogado 7 texto 9 Parte I Pareceres jurídicos complementares sobre questões relacionadas com a carta de inquérito de auditoria nove
1,Pergunta 1 da carta de inquérito de auditoria “sobre a declaração anterior” nove
2,Pergunta 2 da carta de inquérito de auditoria “sobre evolução histórica” dezesseis
3,Pergunta 5 da carta de inquérito de auditoria “sobre incentivo de capital e pagamento baseado em acções” quarenta e nove
4,Pergunta 6 da carta de inquérito de auditoria “sobre emprego laboral” sessenta e um
5,Pergunta 7 da carta de inquérito de auditoria “sobre a mudança de directores e quadros superiores” sessenta e oito
6,Pergunta 8 da carta de inquérito de auditoria “sobre qualificação empresarial” setenta
7,Pergunta 9 da carta de inquérito de auditoria “sobre a produção de segurança” setenta e cinco
8,Pergunta 10 da carta de inquérito de auditoria “sobre a punição administrativa” oitenta e um
9,Pergunta 11 da carta de inquérito de auditoria “sobre integridade dos ativos” oitenta e três
10,Pergunta 13 da carta de inquérito de auditoria “sobre partes relacionadas” noventa e seis
11,Pergunta 14 da carta de inquérito de auditoria “sobre transacções de partes relacionadas” cento e catorze
12,Pergunta 15 “sobre Xiamen Tungsten Co.Ltd(600549) ” na carta de inquérito de auditoria cento e vinte e três
13,Pergunta 18 da carta de inquérito de auditoria “sobre o processamento confiado” cento e trinta e dois
14,Pergunta 32 “sobre os direitos minerais” na carta de inquérito de auditoria cento e trinta e seis
15,Pergunta 35 da carta de inquérito de auditoria “projectos de investimento levantados” Parte II Pareceres jurídicos complementares sobre questões relacionadas com a segunda ronda da carta de inquérito de auditoria cento e quarenta e nove
1,Pergunta 1 da segunda rodada da carta de inquérito de auditoria “sobre o estabelecimento e a contribuição de capital” cento e quarenta e nove
2,Pergunta 3 da segunda rodada da carta de inquérito de auditoria “sobre filiais” cento e cinquenta e três
3,Pergunta 4 da segunda rodada da carta de inquérito de auditoria “sobre tecnologia central” cento e cinquenta e oito
4,Pergunta 7 da segunda rodada da carta de inquérito de auditoria “sobre riscos específicos da cadeia industrial” cento e sessenta e seis
5,Pergunta 8 da segunda rodada da carta de inquérito de auditoria “sobre as características de alto consumo de energia e de alta emissão” cento e sessenta e oito
6,Pergunta 11 da segunda rodada da carta de inquérito de auditoria “sobre fornecedores” cento e oitenta e seis
7,Pergunta 12 da segunda rodada da carta de inquérito de auditoria “sobre transações em dinheiro” cento e noventa e três
8,Pergunta 18 da segunda rodada da carta de inquérito de auditoria “sobre transacções internas” 195 Parte III Pareceres jurídicos complementares sobre questões relacionadas com a terceira ronda de cartas de inquérito de auditoria cento e noventa e oito
1,Pergunta 1 da terceira rodada da carta de inquérito de auditoria “posicionamento da gema” cento e noventa e oito
2,Pergunta 6 da terceira rodada da carta de inquérito de auditoria “sobre impostos” duzentos e onze
3,Pergunta 9 da terceira rodada da carta de inquérito de auditoria “sobre indústrias com alta poluição e alto risco ambiental” duzentos e catorze
3,Pergunta 10 da terceira rodada da carta de inquérito de auditoria “sobre a verificação das informações dos acionistas” Parte IV Pareceres jurídicos complementares sobre questões relacionadas com a carta de implementação dos pareceres do Centro de Auditoria duzentos e trinta e quatro
Pergunta 3 da carta de implementação de parecer do Centro de Auditoria: “sobre riscos empresariais no exterior” 234 Parte V pareceres jurídicos complementares sobre outras questões relacionadas com esta oferta e listagem duzentos e quarenta
1,Patrocinadores e acionistas (controladores reais) duzentos e quarenta
2,Actividades do emitente duzentos e cinquenta e dois
3,Operações com partes coligadas e concorrência horizontal duzentos e cinquenta e três
4,A propriedade principal do emitente duzentos e cinquenta e oito
5,Direitos e dívidas importantes do credor do emitente duzentos e sessenta
6,Alterações significativas de activos e fusões e aquisições do emitente duzentos e sessenta e cinco
7,Regulamento interno e funcionamento normalizado da assembleia geral de accionistas do emitente, do conselho de administração e do conselho de supervisão duzentos e sessenta e seis
8,Imposto sobre o emitente duzentos e sessenta e seis
9,Proteção ambiental do emissor e qualidade do produto, tecnologia e outros padrões duzentos e sessenta e oito
10;Aplicação de fundos angariados pelo emitente duzentos e sessenta e nove
11,Outras questões a explicar duzentos e setenta
12,Observações finais gerais duzentos e setenta e três
Fujian Tianheng United Law Firm
Sobre Ganzhou Tengyuan cobalto indústria novo material Co., Ltd
IPO e listagem na GEM
Parecer jurídico complementar
(Ⅵ)
[2020] Tianheng fufei Zi No. 006049 para: Novo material da indústria de cobalto de Ganzhou Tengyuan Co., Ltd
Confiado pela Ganzhou Tengyuan cobalto novos materiais Co., Ltd., Fujian Tianheng uniu escritório de advocacia nomeado advogado Lin Hui, advogado Chen Luxin e advogado Chen Yun para atuar como advogado especial para sua oferta pública inicial e listagem na gema, E emitiu o [2020] Tianheng fufei Zi No. 006006 parecer jurídico sobre a oferta pública inicial e listagem na jóia de novos materiais de cobalto de Ganzhou Tengyuan Co., Ltd [2020] Tianheng fufei Zi No. 006007 relatório de trabalho do advogado sobre a emissão de pareceres legais sobre a oferta pública inicial e listagem na jóia de Ganzhou Tengyuan cobalto novos materiais Co., Ltd [2020] Tianheng fufei Zi No. 006012 parecer jurídico suplementar sobre oferta pública inicial e listagem em gema de Ganzhou Tengyuan cobalt New Material Co., Ltd., [2020] Tianheng fufei Zi No. 006023 parecer jurídico suplementar sobre oferta pública inicial e listagem em gema de Ganzhou Tengyuan cobalt New Material Co., Ltd. (II) [2020] Tianheng fufei Zi No. 006036 parecer jurídico suplementar sobre oferta pública inicial e listagem em gema de Ganzhou Tengyuan cobalto novos materiais Co., Ltd. (III) [2020] tianhengfufei Zi No. 006043 parecer jurídico suplementar sobre oferta pública inicial e listagem em gema de Ganzhou Tengyuan cobalt new materials Co., Ltd. (IV) e [2020] tianhengfufei Zi No. 006047 parecer jurídico suplementar sobre oferta pública inicial e listagem em gema de Ganzhou Tengyuan cobalt new materials Co., Ltd. (V) E.
De acordo com o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as medidas para a administração do registro de ofertas públicas iniciais na gema (para implementação de julgamento), as medidas para a administração de negócios jurídicos de valores mobiliários de escritórios de advocacia, e as regras para a prática de negócios jurídicos de valores mobiliários de escritórios de advocacia (para implementação de julgamento) As regras para a elaboração e comunicação de divulgação de informações pelas sociedades de valores mobiliários públicos nº 12 – pareceres legais e relatório de trabalho dos advogados sobre emissão de valores mobiliários públicos e outras leis e regulamentos, bem como as disposições relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e da Bolsa de Valores de Shenzhen, de acordo com as normas empresariais, ética e diligência reconhecidas pela indústria advogada, O advogado Tianheng emite este parecer jurídico complementar sobre as questões jurídicas relevantes envolvidas na carta de inquérito de auditoria, a segunda rodada de carta de inquérito de auditoria, a terceira rodada de carta de inquérito de auditoria, a carta de implementação de parecer do centro de auditoria e outras questões relevantes relacionadas com a emissão e listagem durante o período de relatório e / ou o parecer jurídico complementar.
introdução
1,Interpretação
Neste parecer jurídico complementar, salvo indicação expressa ou definida de outra forma no contexto, os seguintes termos têm os seguintes significados específicos:
O parecer jurídico refere-se ao parecer jurídico sobre a oferta pública inicial e listagem na jóia da indústria de cobalto Ganzhou Tengyuan novo material Co., Ltd. (2020) Tianheng fufei Zi No. 006006 emitido pelo escritório de advocacia unido Fujian Tianheng [2020] Tianheng fufei Zi No. 006007 relatório de trabalho do advogado sobre a emissão de pareceres legais sobre a oferta pública inicial e listagem na jóia de Ganzhou Tengyuan cobalto novos materiais Co., Ltd [2020] Tianheng fufei Zi No. 006012 parecer jurídico suplementar sobre oferta pública inicial e listagem em gema de novos materiais de cobalto de Ganzhou Tengyuan Co., Ltd [2020] Tianheng fufei Zi No. 006023 parecer jurídico suplementar sobre oferta pública inicial e listagem em gema de Ganzhou Tengyuan cobalto novos materiais Co., Ltd. (II) [2020] Tianheng fufei Zi No. 006036 parecer jurídico suplementar sobre oferta pública inicial e listagem em gema de Ganzhou Tengyuan cobalto novos materiais Co., Ltd. (III) [2020] Tianheng fufei Zi No. 006043 parecer jurídico suplementar sobre oferta pública inicial e listagem em gema de Ganzhou Tengyuan cobalto novos materiais Co., Ltd. (IV) e [2020] Tianheng fufei Zi No. 006047 Parecer jurídico suplementar sobre oferta pública inicial e listagem na gema de Ganzhou Tengyuan cobalto novos materiais Co., Ltd. (V)
O relatório de trabalho do advogado refere-se ao relatório de trabalho do advogado sobre a emissão de pareceres legais sobre a oferta pública inicial e listagem na jóia de Ganzhou Tengyuan cobalto novos materiais Co., Ltd. (2020) Tianheng fufei Zi No. 006007) emitido pelo escritório de advocacia unido Fujian Tianheng 。
O período de relato refere-se ao período de 1 de janeiro de 2018 a 30 de junho de 2021
O parecer jurídico suplementar refere-se à data de emissão de [2020] Tianheng fufei Zi No. 006023 parecer jurídico suplementar sobre a oferta pública inicial e listagem na jóia da indústria de cobalto Ganzhou Tengyuan novo material Co., Ltd. (ou seja, 19 de maio de 2021) Até à data de emissão do presente parecer jurídico complementar
O parecer jurídico suplementar da Tengyuan refere-se ao parecer jurídico suplementar (II) sobre recursos de cobre cobalto da Tengyuan Co., Ltd. emitido pelo escritório de advocacia Laurent mbako em 7 de setembro de 2021 e certificado pela Embaixada da China na República Democrática do Congo em 20 de setembro de 2021
O prospecto refere-se ao prospecto (rascunho de registro) da Ganzhou Tengyuan cobalto indústria novo material Co., Ltd. para oferta pública inicial e listagem na gema assinada pelo Emissor em 21 de outubro de 2021
Relatório de auditoria refere-se ao relatório de auditoria (ztsz (2021) No. 351a024200) emitido por Contadores Públicos Certificados Zhitong (sociedade geral especial)
Para além da interpretação acima referida, as questões de interpretação na introdução do relatório de trabalho do advogado e do parecer jurídico são aplicáveis a este parecer jurídico complementar.
2,Declaração do advogado
Este parecer jurídico complementar faz parte integrante do parecer jurídico e do relatório de trabalho do advogado e deve ser utilizado juntamente com o parecer jurídico e o relatório de trabalho do advogado. Se o parecer jurídico e o relatório de trabalho do advogado forem incompatíveis com este parecer jurídico complementar, este parecer jurídico complementar prevalecerá.
Salvo disposição expressa em contrário neste parecer jurídico complementar, as questões declaradas pelos advogados no parecer jurídico e relatório de trabalho do advogado são aplicáveis a este parecer jurídico complementar.
Este parecer jurídico complementar entra em vigor depois de assinado pelo responsável da estância e pelo advogado responsável e carimbado com o selo da estância.
Este parecer jurídico complementar é emitido em triplicado e cada exemplar tem o mesmo efeito jurídico
