Citic Securities Company Limited(600030)
Sobre Shenzhen Senior Technology Material Co.Ltd(300568)
Relatório anual de acompanhamento de 2021
Nome do patrocinador: Citic Securities Company Limited(600030) abreviatura da empresa patrocinadora: Shenzhen Senior Technology Material Co.Ltd(300568)
Nome do representante do patrocinador: Wu Bin Tel: 07552383528
Nome do representante do patrocinador: ye Xinglin Tel.: 07552383503
1,Visão geral do trabalho de patrocinador
Conteúdo do trabalho do projecto
1. Revisão da divulgação de informações da empresa
(1) Se os documentos de divulgação de informações da empresa são revisados a tempo
(2) 0 vezes de não rever os documentos de divulgação de informações da empresa a tempo
2. Supervisionar a criação, melhoria e implementação efetiva de regras e regulamentos pela empresa (1) se a empresa é supervisionada para estabelecer e melhorar regras e regulamentos (incluindo, mas não limitado a, o sistema para evitar que partes relacionadas ocupem os recursos da empresa, sistema de gestão de captação de recursos, sistema de controle interno, sistema de auditoria interna e sistema de transações relacionadas)
(2) Se a empresa implementa efetivamente regras e regulamentos relevantes é
3. Supervisão dos fundos angariados
(1) Consultar a conta especial da empresa para arrecadação de fundos por 12 vezes;
A instituição de recomendação supervisiona a utilização dos fundos angariados pela sociedade obtendo mensalmente a conta de utilização dos fundos angariados e o extracto bancário da conta especial para os fundos angariados.
(2) O progresso do projeto de captação de fundos da empresa é consistente com as informações
Coerência dos documentos de divulgação 4 Supervisão do governo das sociedades
(1) O número de vezes de comparecimento à assembleia geral de acionistas da sociedade é de 0
(2) Tempos de comparecimento ao conselho de administração da empresa 0 vezes
(3) Tempos de comparecimento ao conselho de supervisores da empresa como delegados sem voto: 0
5. Inspecção no local
(1) Número de inspecções no local: 1
(2) Se o relatório de inspecção no local é apresentado em conformidade com as disposições do intercâmbio (3) Principais problemas encontrados na inspecção no local e inaplicabilidade da rectificação 6 Pareceres especiais emitidos
(1) 16 vezes de pareceres especiais
(2) Questões e conclusões envolvidas na emissão de pareceres não consentidos 0 vezes
Ver 7 Comunicar a situação ao Instituto (excepto o relatório de inspecção no local)
(1) 0 vezes reportado à bolsa
(2) O conteúdo principal do relatório não é aplicável
(3) O progresso ou retificação dos itens reportados não é aplicável
8. Preste atenção ao desempenho das funções
(1) Se há assuntos que precisam de atenção nenhuma
(2) O conteúdo principal das preocupações não é aplicável
(3) O progresso ou a retificação de preocupações não são aplicáveis
9. se o registro e custódia dos documentos de trabalho do negócio de recomendação estão em conformidade com os regulamentos? Sim, a instituição de recomendação estabeleceu e manteve os documentos de trabalho relevantes do negócio de recomendação de acordo com os regulamentos da Bolsa de Valores de Shenzhen.
10. Formação para empresas cotadas
(1) Tempos de treinamento: 1 vez
(2) Data do treinamento: 8 de dezembro de 2021
(3) Os principais conteúdos do treinamento incluem treinamento sobre divulgação de informações de empresas cotadas, governança corporativa de empresas cotadas, requisitos de gestão e uso de fundos levantados de empresas cotadas
11. Não há outro trabalho de recomendação que precise ser explicado
2,Problemas encontrados pelo patrocinador e medidas tomadas
Problemas e medidas tomadas
1. A divulgação de informações não é aplicável
2. O estabelecimento e implementação do sistema interno da empresa são aplicáveis
implementar
3. O funcionamento das “três sessões” é aplicável
4. Nem o acionista controlador nem o controlador real são aplicáveis
alteração
5. O depósito e uso de fundos levantados são aplicáveis
6. Transações conectadas não são aplicáveis
7. Todas as garantias externas são aplicáveis
8. A compra e venda de ativos são aplicáveis
9. Assuntos importantes de outras categorias de negócios são aplicáveis
(incluindo investimento estrangeiro, capital de risco, gestão financeira confiada, assistência financeira, cobertura, etc.)
10. O emitente ou o certificado empregado pelo emitente é aplicável
Cooperação das instituições de serviços de valores mobiliários com recomendação
11. Outros (incluindo ambiente empresarial, não aplicável)
Grandes mudanças no desenvolvimento de negócios, status financeiro, status de gestão, tecnologia central, etc.)
3,Execução dos compromissos da empresa e dos acionistas
se
Razões e soluções para o não cumprimento de compromissos da empresa e acionistas
1. As ações do acionista controlador e do controlador efetivo da empresa não são aplicáveis
Compromisso de redução de quotas
2. A empresa e seus acionistas controladores e controladores reais não são aplicáveis
Compromisso de recompra de acções
3. A empresa e seus acionistas controladores e controladores reais não são aplicáveis
Compromisso de todos os diretores, supervisores e gerentes seniores em assumir responsabilidade de compensação ou compensação de acordo com a lei
4. O compromisso do responsável pelo tratamento real de evitar a concorrência horizontal não é aplicável
5. O acionista controlador e o controlador efetivo da empresa não são aplicáveis à empresa
Compromisso da empresa em tomar medidas de enchimento para diluir o retorno imediato desta emissão
6. As opiniões dos diretores e gerentes seniores sobre governança corporativa não são aplicáveis
Compromisso da empresa em tomar medidas de enchimento para diluir o retorno imediato desta oferta
7. O compromisso da empresa com a política de distribuição de lucros não é aplicável
4,Outros assuntos
Descrição dos elementos do relatório
1. A mudança de representante do patrocinador e suas razões não são aplicáveis
2. Durante o período de relato, de 1º de janeiro a 31 de dezembro de 2021, a CSRC e a empresa tomaram as seguintes medidas regulatórias contra o patrocinador ou seu patrocinador, a CSRC do principado (incluindo seus escritórios locais) e sua bolsa, e a empresa recomendada por toda a empresa:
Alteração 1. Em 4 de janeiro de 2021, o escritório regulador de Zhejiang da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China emitiu um aviso sobre medidas tomadas contra Zhejiang Zhengyuan Smart Technology Co., Ltd. e pessoal relevante para Zhejiang Zhengyuan Zhihui Technology Co.Ltd(300645) (doravante referido como ” Zhejiang Zhengyuan Zhihui Technology Co.Ltd(300645) “) patrocinado por nossa empresa
Decisão sobre medidas.
As medidas regulatórias identificaram que Zhejiang Zhengyuan Zhihui Technology Co.Ltd(300645) prestou assistência financeira à Zhejiang nipton Technology Co., Ltd. de janeiro de 2020 a julho de 2020, e a empresa não realizou atempadamente os procedimentos de revisão correspondentes para os assuntos acima e a obrigação de divulgação de informações, o que violou o disposto nos artigos 2, 3 e 30 das medidas para a Administração de Divulgação de Informações de Empresas cotadas.
2. Em 8 de janeiro de 2021, o escritório regulador de Zhejiang da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China emitiu a decisão sobre a emissão de cartas de aviso para Panda Dairy Corporation(300898) (doravante referido como ” Panda Dairy Corporation(300898) “) e pessoal relevante recomendado por nossa empresa. Medidas regulatórias: em 29 de outubro de 2020, Panda Dairy Corporation(300898) recebeu 9 milhões de yuans de subsídios governamentais relacionados à renda, e não cumpriu a obrigação de divulgação de informações a tempo. Os atos acima mencionados da empresa e do pessoal relevante violam as disposições relevantes dos artigos 2, 3, 30 e 31 das medidas para a administração da divulgação de informações das empresas listadas. 3. Em 29 de janeiro de 2021, o escritório regulador de Zhejiang da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China emitiu a decisão de ordenar que Zhejiang Kaishan Compressor Co., Ltd. tomasse medidas corretivas contra Zhejiang Kaishan Compressor Co., Ltd. (doravante referido como ” Zhejiang Kaishan Compressor Co.Ltd(300257) “). De acordo com as medidas regulamentares, Zhejiang Bureau encontrou Zhejiang Kaishan Compressor Co.Ltd(300257) problemas na inspeção no local: a contabilidade de desempenho dos relatórios regulares em 2019 e 2020 é imprecisa; De 2019 a 2020, a governança interna da empresa tem os problemas de uso não padronizado de fundos, processo de reunião não padronizado e pessoal não independente. Os atos acima violam o disposto no artigo 2 das medidas para a administração da divulgação de informações de empresas cotadas.
4. Em 2 de março de 2021, o escritório regulador de Jiangxi da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China emitiu um aviso sobre a supervisão de Boya Bio-Pharmaceutical Group Co.Ltd(300294) , Liao Xinxi, Liang Xiaoming e Fan Yi para Boya Bio-Pharmaceutical Group Co.Ltd(300294) (doravante referido como ” Boya Bio-Pharmaceutical Group Co.Ltd(300294) “) patrocinado por nossa empresa
A decisão do Qin de tomar medidas correctivas. De acordo com as medidas regulatórias, após investigação, Boya Bio-Pharmaceutical Group Co.Ltd(300294) não cumpriu os procedimentos de revisão e obrigações de divulgação de informações de transações de partes relacionadas a tempo, não divulgou o progresso de grandes eventos e não cumpriu as obrigações de divulgação de informações de transações de partes relacionadas conforme exigido. Viola as disposições pertinentes dos artigos 2.º, 3.º, 32.º e 48.º das medidas de administração da divulgação de informações das sociedades cotadas e do artigo 1.º da Comunicação sobre Diversas Questões relativas à regulação das trocas de capitais entre sociedades cotadas e partes coligadas e garantias externas das sociedades cotadas Boya Bio-Pharmaceutical Group Co.Ltd(300294) o presidente, gerente geral e então secretário do conselho de administração da empresa não cumpriu a obrigação de diligência e responsabilidade, e foram responsáveis pelas violações acima.
5. Em 26 de agosto de 2021, o escritório regulador de Guangdong da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China emitiu a decisão sobre a emissão de cartas de aviso para By-Health Co.Ltd(300146) , Liang Yunchao, Lin Zhicheng, Wu Zhuoyi e Tang Jinyin recomendados por nossa empresa (doravante referido como By-Health Co.Ltd(300146) ). As medidas regulatórias apontaram que By-Health Co.Ltd(300146) teve as seguintes violações na aquisição de 100% de capital social do Grupo Pty Ltd e 46,67% de capital social da Guangzhou Tomson Baisheng Co., Ltd.: não avaliou total e prudentemente e divulgou os principais riscos políticos da implementação da lei de comércio eletrônico; Não divulgar de forma fidedigna a diferença significativa entre o lucro real do ativo objeto e a previsão de lucro relevante; Não divulgar integralmente as informações relacionadas com o teste de imparidade do goodwill e dos ativos intangíveis; Alguns indicadores de previsão do teste de imparidade do goodwill são a falta de base razoável; A mensuração do valor recuperável de ativos no teste de imparidade não é padronizada; O registo de pessoas privilegiadas está incompleto. Medidas regulatórias: o presidente By-Health Co.Ltd(300146) do conselho de administração, o gerente geral, o diretor financeiro e o secretário do conselho de administração não cumpriram suas obrigações de diligência e responsabilidade em conformidade com o artigo 3.º das medidas de administração de divulgação de informações das sociedades cotadas (Despacho n.º 40 da CSRC) e o artigo 7.º das disposições sobre o estabelecimento do sistema de registro e gestão de insiders de sociedades cotadas, e foram respectivamente responsáveis pelas violações relevantes da sociedade
Sê responsável.
6. Em 19 de outubro de 2021, o escritório regulador de Zhejiang da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China emitiu a decisão sobre a emissão de cartas de aviso para Hangzhou Century Co.Ltd(300078) (doravante referido como ” Hangzhou Century Co.Ltd(300078) “) e pessoal relevante recomendado por nossa empresa. De acordo com as medidas regulamentares, Hangzhou Century Co.Ltd(300078) não cumpriu atempadamente os procedimentos de tomada de decisão correspondentes para transações com partes relacionadas e a obrigação de divulgação de informações de acordo com a regulamentação pertinente, em violação dos artigos 2.º e 3.º das medidas de administração de divulgação de informações de sociedades cotadas emitidas e implementadas em 2007 Artigo 48.o e as disposições pertinentes do artigo 1.o da comunicação relativa à regulamentação das trocas de capitais entre sociedades cotadas e partes coligadas e à garantia externa das sociedades cotadas.
7. Em 22 de outubro de 2021, o escritório regulador de Pequim da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China emitiu a decisão sobre medidas de supervisão administrativa para a emissão de cartas de aviso para Beijing Originwater Technology Co.Ltd(300070) (doravante referido como ” Beijing Originwater Technology Co.Ltd(300070) “) recomendadas por nossa empresa. De acordo com as medidas regulamentares, Beijing Originwater Technology Co.Ltd(300070) subsidiária integral Shantou Beijing Originwater Technology Co.Ltd(300070) fornece garantia para Beijing Deqingyuan Agricultural Technology Co., Ltd. e sua subsidiária Weixian Deqingyuan. Deqingyuan era uma afiliada de Beijing Originwater Technology Co.Ltd(300070) no momento da assinatura do contrato de garantia acima, mas a empresa não realizou procedimentos de revisão relevantes e oportunamente divulgar a garantia. Os atos acima mencionados violam os regulamentos das empresas listadas
