Relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2021
Em 2021, todos os membros do Conselho de Supervisores da Shenzhen Senior Technology Material Co.Ltd(300568) (doravante designada por “a sociedade”) exerceram as suas funções e poderes de forma independente, ativa e eficaz, salvaguardando os legítimos direitos e interesses da sociedade e dos seus accionistas em estrita conformidade com o direito das sociedades, os estatutos sociais, o regulamento interno do Conselho de Supervisores e outros requisitos relevantes. O conselho de supervisores supervisionou o funcionamento legal da empresa, o status financeiro, as transações com partes relacionadas e o desempenho de funções por parte dos diretores e gerentes seniores, o que promoveu ainda mais o funcionamento padronizado da empresa. O principal trabalho do conselho de supervisores em 2021 é relatado da seguinte forma:
1,Trabalho do conselho de supervisores em 2021
Em 2021, o conselho de supervisores da empresa realizou 13 reuniões de trabalho, sendo a organização, convocação e votação legal, independente e transparente. A reunião realizou-se da seguinte forma:
1. No dia 18 de janeiro de 2021, a empresa realizou a segunda reunião do Quinto Conselho de Supervisores, que delibera e adotou a proposta de clarificação do plano específico para a empresa emitir obrigações societárias conversíveis para objetos não especificados, a proposta de emissão de obrigações societárias conversíveis para objetos não especificados para listagem Proposta de emissão de obrigações societárias convertíveis para objetos não especificados, abertura de conta especial para fundos levantados e assinatura de acordo de supervisão para fundos levantados.
2. Em 18 de março de 2021, a companhia realizou a terceira reunião do Quinto Conselho de Supervisores, na qual deliberaram e aprovaram a proposta de adequação do número de ações restritas reservadas no Plano de Incentivo às Ações Restritas 2020 da companhia e a proposta de concessão de ações restritas reservadas no Plano de Incentivo às Ações Restritas 2020 aos objetos de incentivo. 3. No dia 26 de março de 2021, a empresa realizou a quarta reunião do Quinto Conselho de Supervisores, que delibera e aprova a proposta de utilização de alguns fundos angariados temporariamente ociosos para gestão de caixa e a proposta de recompra e cancelamento de algumas ações restritas concedidas mas ainda não levantadas.
4. Em 1º de abril de 2021, a empresa realizou a quinta reunião do Quinto Conselho de Supervisores, que delibera e adotou a proposta sobre a empresa que presta garantia às casas arrendadas de subsidiárias integralmente detidas.
5. Em 28 de abril de 2021, a empresa realizou a sexta reunião do Quinto Conselho de Supervisores, que delibera e aprova o relatório de trabalho do Conselho de Supervisores em 2020, o relatório anual e seu resumo em 2020, o relatório final da demonstração financeira em 2020, o relatório do orçamento financeiro em 2021 e a proposta sobre o plano de distribuição de lucros e conversão de reservas de capital da empresa em 2020 Relatório de avaliação do controlo interno em 2020, proposta sobre a determinação das taxas de auditoria das instituições de auditoria em 2020, proposta sobre a realização de negócios de cobertura cambial, proposta sobre a utilização de alguns fundos próprios temporariamente ociosos para gestão de caixa, relatório especial sobre o armazenamento e utilização dos fundos angariados em 2020 Proposta sobre a empresa prestadora de garantia para o financiamento bancário das subsidiárias, relatório do primeiro trimestre de 2021, proposta de prestação de garantia para o negócio de aquisição de agências entre a subsidiária holding e Sumec Corporation Limited(600710) International Technology Trade Co., Ltd., proposta de alteração das políticas contabilísticas, proposta de alteração do regulamento interno do conselho de fiscalização.
6. No dia 28 de maio de 2021, a empresa realizou a 7ª Reunião do 5º Conselho de Supervisores, que delibera e adota a proposta sobre a proposta de investimento estrangeiro.
7. No dia 3 de junho de 2021, a empresa realizou a 8ª reunião do 5º Conselho de Supervisores, que delibera e adotou a proposta sobre a consecução do levantamento das restrições durante o primeiro período de levantamento do plano de incentivo de ações restritas em 2020.
8. No dia 17 de junho de 2021, a empresa realizou a 9ª reunião do 5º Conselho de Supervisores, que delibera e adotou a proposta de utilização de alguns fundos levantados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro.
9. No dia 16 de agosto de 2021, a empresa realizou a 10ª reunião do 5º Conselho de Supervisores, que delibera e adotou a proposta de resgate antecipado do “Xingyuan para 2”.
10. No dia 20 de agosto de 2021, a empresa realizou a 11ª reunião do 5º Conselho de Supervisores, que delibera e adotou a proposta de revisão do texto integral e resumo do relatório semestral de 2021 e do relatório especial sobre o depósito e utilização dos recursos captados no relatório semestral de 2021.
11. No dia 27 de setembro de 2021, a empresa realizou a 12ª reunião do 5º Conselho de Supervisores, que delibera e aprovou a proposta sobre o cumprimento da empresa das condições de emissão de ações para objetos específicos, a proposta sobre o plano da empresa para emissão de ações para objetos específicos em 2021 e a proposta sobre o plano da empresa para emissão de ações para objetos específicos em 2021 Proposta sobre relatório de demonstração e análise do plano da empresa de emissão de ações para objetos específicos em 2021, proposta sobre relatório de análise de viabilidade do uso pela empresa de recursos captados pela emissão de ações para objetos específicos em 2021, proposta sobre relatório sobre o uso de recursos captados pela empresa no tempo anterior A proposta sobre a advertência de risco, medidas de preenchimento e compromissos de assuntos relevantes da emissão de ações A pela empresa a objetos específicos em 2021, a proposta sobre o plano de retorno dos acionistas nos próximos três anos (20212023), a proposta de solicitar à assembleia geral de acionistas que autorize o conselho de administração a tratar integralmente das questões específicas desta emissão de ações a objetos específicos Proposta de criação de conta especial para captação de recursos através da emissão de ações para objetos específicos em 2021, proposta de reposição temporária de capital de giro com alguns fundos levantados ociosos e proposta de renovação do emprego da instituição de auditoria da empresa em 2021.
12. No dia 20 de outubro de 2021, a empresa realizou a 13ª reunião do 5º Conselho de Supervisores, que delibera e adotou a proposta de revisão do relatório do terceiro trimestre de 2021 e a proposta de alteração dos projetos de investimento levantados e da utilização de alguns recursos levantados.
13. No dia 4 de novembro de 2021, a empresa realizou a 14ª reunião do 5º Conselho de Supervisores, na qual deliberaram e aprovaram a proposta sobre o seguro de responsabilidade elevada dos diretores e supervisores de compras e a proposta de alteração do tema do contrato de compra de equipamentos da empresa e garantia às subsidiárias Proposta relativa ao pedido de linha de crédito global pela Nantong Xingyuan, subsidiária integral e garantia da empresa à Nantong Xingyuan.
2,Alterações nos supervisores da empresa
Não houve mudança nos supervisores da empresa em 2021.
3,Supervisão do conselho de supervisores em 2021
I) Funcionamento jurídico da sociedade
Em 2021, o conselho de supervisores participou das reuniões do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas como delegados sem direito de voto e supervisionou a governança corporativa de acordo com a lei. O conselho de supervisores acredita que o funcionamento do conselho de administração da empresa é padronizado, os procedimentos de tomada de decisão são legais, as deliberações da assembleia geral são cuidadosamente implementadas, a obrigação de boa fé é fielmente cumprida, um sistema de controle interno relativamente perfeito é estabelecido e não há atos que violem as leis nacionais, regulamentos, estatutos sociais ou prejudiquem os interesses da empresa e dos acionistas.
II) Verificar a situação financeira da empresa
O conselho de supervisores supervisionou e inspecionou cuidadosamente e cuidadosamente a situação financeira e a gestão financeira em 2021, e considerou que o sistema financeiro da empresa era sólido, a operação era padronizada e a implementação da lei contábil, padrões contábeis para empresas e outras leis e regulamentos foi boa.
Ao mesmo tempo, após revisão do texto integral e resumo do relatório anual de 2021 da empresa, o conselho de supervisores acredita que os procedimentos para a elaboração e deliberação do relatório anual de 2021 da empresa pelo conselho de administração estão em conformidade com as leis, regulamentos administrativos e as disposições da CSRC, e o conteúdo do relatório reflete verdadeiramente, de forma precisa e completa a situação real da empresa, sem quaisquer registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões.
III) Principais transacções com partes relacionadas
A empresa não tem transações significativas com partes relacionadas durante o período de relato.
IV) Utilização de fundos angariados
Depois de verificar cuidadosamente o uso dos fundos levantados da empresa, o conselho de supervisores acredita que a empresa usa os fundos levantados em estrita conformidade com as leis e regulamentos, documentos normativos, como as Regras de Listagem da gema Shenzhen Stock Exchange e as diretrizes para o funcionamento padronizado das empresas listadas na gema Shenzhen Stock Exchange, bem como as disposições do sistema de gestão de fundos levantados da empresa, e usa os fundos levantados de forma oportuna, verdadeira, precisa e confiável O trabalho relevante de divulgação de informações foi totalmente realizado e não há uso ilegal dos fundos levantados.
(V) pareceres sobre o relatório de autoavaliação do controle interno da empresa em 2021
O conselho de supervisores analisou o relatório de autoavaliação do conselho de administração sobre o controle interno da empresa em 2021 e a construção e operação do sistema de controle interno da empresa, e acreditava que a empresa havia estabelecido um sistema de controle interno de acordo com as disposições relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e Shenzhen Stock Exchange e em combinação com as características da indústria, o modo de operação da empresa e estrutura de ativos, De acordo com os requisitos relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e da Bolsa de Valores de Shenzhen, a implementação e supervisão das principais atividades de controle interno da empresa são plena e efetivamente, o que pode garantir o desenvolvimento normal das atividades comerciais da empresa e efetivamente prevenir riscos.
(VI) distribuição de lucros da empresa em 2021
Após verificação, o conselho de supervisores acredita que os procedimentos de proposta e revisão do plano de distribuição de lucros da empresa para 2021 cumprem com as disposições das leis, regulamentos e estatutos relevantes, consideram plenamente os fatores abrangentes como a operação da empresa em 2021, necessidades diárias de produção e operação e necessidades futuras de capital de desenvolvimento, correspondem ao desempenho operacional real da empresa e o plano de desenvolvimento da empresa, É propício ao normal funcionamento e desenvolvimento saudável da empresa, legal, complacente e razoável, e em linha com os interesses da empresa e de todos os acionistas.
VII) Divulgação de informações
Em 2021, após analisar cuidadosamente a implementação da empresa do sistema de gestão de divulgação de informações e do sistema de gestão de registo de informação privilegiada, o conselho de supervisores acreditava que a empresa tinha divulgado as informações da empresa de forma verdadeira, precisa, completa, atempada e justa, de acordo com as disposições relevantes de divulgação de informações. Em estrita conformidade com as disposições do sistema de registo e gestão de iniciados de informações privilegiadas, o âmbito dos iniciados de informações privilegiadas é controlado, a lista de pessoas que conhecem as informações privilegiadas da empresa e as suas informações relevantes são registadas atempadamente, e não há negociação de iniciados, que mantenha os princípios de abertura, equidade e imparcialidade da divulgação de informações da empresa e proteja os direitos e interesses legítimos da maioria dos investidores.
4,2022 plano de trabalho anual do conselho de supervisores
Em 2022, o conselho de supervisores da empresa continuará a cumprir as disposições relevantes da lei das sociedades, da lei dos valores mobiliários, dos estatutos e do regulamento interno do conselho de supervisores, continuar a fortalecer a implementação das funções de supervisão, desempenhar seriamente suas funções, exortar ainda mais o funcionamento padronizado da empresa, melhorar a estrutura de governança corporativa da empresa e promover o funcionamento padronizado da operação e gestão da empresa e o funcionamento efetivo do sistema de controle interno, Salvaguardar com rigor os direitos e interesses legítimos da empresa e dos seus accionistas, especialmente os direitos e interesses legítimos dos accionistas minoritários, e promover o desenvolvimento constante da empresa. O conselho de supervisores fará o seguinte trabalho em 2022:
(I) supervisionar a operação da empresa, o investimento estrangeiro e outras atividades, e promover a melhoria contínua e implementação do sistema de controle interno da empresa. O conselho de supervisores toma a salvaguarda dos interesses gerais da empresa como ponto de partida para reforçar a supervisão das principais actividades empresariais e decisões importantes da empresa. Executar diligentemente as responsabilidades de supervisão confiadas pelo direito das sociedades e pelos estatutos sociais para garantir a implementação eficaz dos sistemas da empresa.
(II) melhorar a função de supervisão de acordo com a lei, aumentar a eficácia da supervisão e reforçar ainda mais a consciência de supervisão e diligência do conselho de supervisores.
III) O conselho de supervisores organizará os supervisores para estudar seriamente as regulamentações e políticas nacionais relevantes e estar familiarizado com os conhecimentos profissionais, tais como finanças, auditoria e controle interno. Ao mesmo tempo, supervisionar e inspecionar o desempenho do conselho de administração e gerentes seniores de acordo com a lei, de modo a promover ainda mais o funcionamento padronizado da empresa.
Shenzhen Senior Technology Material Co.Ltd(300568) Conselho de Supervisores 28 de Fevereiro de 2022
