Relatório de garantia sobre o depósito e uso de fundos levantados em Shenzhen Senior Technology Material Co.Ltd(300568) 2021
Contadores Públicos Certificados Zhitong (sociedade geral especial)
catálogo
Relatório de garantia sobre o depósito e utilização de fundos angariados em Shenzhen Senior Technology Material Co.Ltd(300568) Relatório especial 2021 de Shenzhen Senior Technology Material Co.Ltd(300568) Conselho de Administração sobre o depósito e utilização de fundos angariados em 1-11 de 2021
Zhitong Certified Public Accountants (parceria geral especial), 5º andar, set square, No. 22, rua Jianguomenwai, distrito de Chaoyang, Pequim, China, 100004
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Sobre Shenzhen Senior Technology Material Co.Ltd(300568)
Depósito e utilização de fundos angariados em 2021
Relatório de garantia
Zhi Tong Zhi Zi (2022) No. 440a000941
Todos os accionistas:
Revisamos o relatório especial anexado sobre o depósito e uso de fundos levantados em 2021 pelo conselho de administração da Shenzhen Senior Technology Material Co.Ltd(300568) (doravante referida como Shenzhen Senior Technology Material Co.Ltd(300568) ). O relatório especial sobre o depósito e uso de fundos levantados em 2021 deve ser preparado de acordo com os requisitos das diretrizes para o funcionamento padronizado das empresas listadas na gema da Bolsa de Valores de Shenzhen e do memorando comercial sobre divulgação de informações GEM nº 1 – uso de fundos levantados sobre e fundos levantados ociosos (revisado em dezembro de 2014), de modo a garantir que seu conteúdo seja verdadeiro, preciso e completo sem registros falsos Declarações enganosas ou omissões importantes são da responsabilidade do conselho de administração da empresa Shenzhen Senior Technology Material Co.Ltd(300568) Nossa responsabilidade é expressar nossas opiniões sobre o relatório especial sobre o depósito e uso de fundos levantados em 2021 elaborado pelo conselho de administração da empresa Shenzhen Senior Technology Material Co.Ltd(300568) com base em auditoria.
Planejamos e implementamos a auditoria de acordo com as disposições de outras normas de negócios de garantia para contadores públicos certificados chineses nº 3101 – negócios de garantia que não sejam auditoria ou revisão de informações financeiras históricas, de modo a acreditar razoavelmente que não há nenhuma falha material no relatório especial acima sobre o depósito e uso de fundos levantados em 2021. Durante a auditoria, implementamos procedimentos de auditoria que consideramos necessários, incluindo a verificação de registros contábeis, em combinação com a situação real da empresa Shenzhen Senior Technology Material Co.Ltd(300568) . Acreditamos que o nosso trabalho de auditoria fornece uma base razoável para emitir pareceres de garantia.
Após revisão, acreditamos que o relatório especial sobre o depósito e uso de fundos levantados em 2021 preparado pelo conselho de administração da empresa Shenzhen Senior Technology Material Co.Ltd(300568) cumpre as diretrizes para o funcionamento padronizado das empresas listadas na jóia da Bolsa de Valores de Shenzhen As disposições relevantes e diretrizes de formato relevantes do Memorando de negócios de divulgação de informações sobre joias nº 1 – uso de fundos sobre levantados e fundos ociosos levantados (revisado em dezembro de 2014) são consistentes com o armazenamento e uso reais.
Este relatório de garantia é usado apenas pela empresa Shenzhen Senior Technology Material Co.Ltd(300568) ao divulgar o relatório anual, e não deve ser usado para qualquer outra finalidade. Contadores públicos certificados Zhitong China Contadores públicos certificados
(sociedade geral especial)
Contabilista público certificado chinês
Pequim, China 28 de fevereiro de 2002
Conselho de Administração
Sobre o depósito e uso de fundos levantados em 2021
Relatório especial
De acordo com as disposições relevantes das diretrizes para o funcionamento padronizado das empresas listadas na gema da Bolsa de Valores de Shenzhen e o Memorando de negócios de divulgação de informações de gema nº 1 – uso de fundos levantados sobre e fundos levantados ociosos (revisado em dezembro de 2014), o depósito e uso dos fundos levantados da empresa em 2021 são descritos da seguinte forma:
1,Informação de base sobre os fundos angariados
(I) montante real dos fundos angariados e tempo dos fundos em vigor
1. Fundos angariados a partir da OPI em 2016 (“fundos angariados a partir da OPI”)
Com a aprovação do documento zjxk [2016] n.º 2534 da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e o consentimento da Bolsa de Valores de Shenzhen, Shenzhen Senior Technology Material Co.Ltd(300568) (doravante referida como “a empresa”) emitiu publicamente 30 milhões de ações ordinárias (ações A) ao público, com um valor nominal de RMB 1,00 por ação, um preço de emissão de RMB 21,65 por ação e um total de capital levantado de RMB 64950000000, Após deduzir as despesas de emissão de RMB 4525037736, o montante líquido dos fundos efetivamente levantados foi de RMB 60424962264. Os fundos levantados acima mencionados foram integralmente pagos em 25 de novembro de 2016.
O montante líquido acima de fundos levantados foi verificado no relatório de verificação de capital (gkyz [2016] No. g140 Souyute Group Co.Ltd(002503) 90) de Contadores Públicos Certificados de Guangdong Zhengzhong Zhujiang (sociedade geral especial).
2. Fundos captados através da emissão pública de obrigações societárias convertíveis em 2018 (“fundos captados através da emissão de obrigações convertíveis”)
Com a aprovação do documento zjxk [2017] No. 2417 da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e o consentimento da Bolsa de Valores de Shenzhen, a empresa emitiu publicamente 480 milhões de yuans de obrigações corporativas conversíveis para o público. Após deduzir o custo de emissão de 731655000 yuan (imposto incluído), o montante líquido dos fundos efetivamente levantados foi 47268345000 yuan. Os fundos levantados acima foram integralmente pagos em 15 de março de 2018.
O montante líquido acima de fundos levantados foi verificado no relatório de verificação de capital (ghyz [2018] No. g18000360028) de Contadores Públicos Certificados de Guangdong Zhengzhong Zhujiang (parceria geral especial).
3. Fundos angariados por oferta não pública de ações em 2019 (“fundos angariados por oferta não pública”)
Com a aprovação do documento zjxk [2019] n.º 261 da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e o consentimento da Bolsa de Valores de Shenzhen, a empresa emitiu privadamente 38,4 milhões de ações ordinárias de RMB (ações A) para objetos específicos, com um valor nominal de RMB 1,00 por ação, um preço de emissão de RMB 22,37 por ação e um total de capital levantado de RMB 85900800000, Após deduzir as despesas de emissão de RMB 1633221132 (excluindo impostos), o montante líquido de fundos efetivamente levantados é de RMB 84267578868. Os fundos levantados acima foram integralmente pagos em 1 de agosto de 2019.
O montante líquido acima de fundos levantados foi verificado no relatório de verificação de capital (gkyz [2019] No. g18035720120) de Contadores Públicos Certificados de Guangdong Zhengzhong Zhujiang (sociedade geral especial).
4. Os fundos levantados com a emissão pública de obrigações corporativas conversíveis em 2021 (“os fundos levantados com a emissão de obrigações conversíveis em 2021”) foram aprovados pelo documento zjxjxxk [2020] n.º 3426 da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e aprovados pela Bolsa de Valores de Shenzhen. A empresa emite publicamente 1 bilhão de yuans de obrigações corporativas conversíveis ao público, deduzindo a taxa de emissão de 902323686 yuan (excluindo impostos), O montante líquido dos fundos efectivamente angariados foi de 990976314 RMB. Os fundos levantados acima foram integralmente pagos em 26 de janeiro de 2021.
O montante líquido acima referido de fundos angariados foi verificado no relatório de verificação de capital (ztyz (2021) No. 440c Tianma Microelectronics Co.Ltd(000050) ) da Grant Thornton Certified Public Accountants (sociedade geral especial).
(II) Montante utilizado nos anos anteriores, montante utilizado no ano corrente e saldo corrente
1. Montante utilizado nos anos anteriores
(1) Fundos captados a partir da oferta pública inicial em 2016
Em 31 de dezembro de 2020, a empresa usou 60638970592 yuan de fundos levantados no total, os fundos levantados foram usados e a conta especial para fundos levantados foi fechada.
(2) Fundos captados pela emissão de obrigações convertíveis em 2018
A partir de 31 de dezembro de 2020, a empresa investiu 47407856901 yuan em projetos investidos com fundos levantados, os fundos levantados foram colocados em uso e a conta especial para os fundos levantados foi fechada.
(3) Fundos captados a partir de ofertas não públicas em 2019
Em 31 de dezembro de 2020, o investimento acumulado dos fundos levantados nos projetos investidos pelos fundos levantados era de 83373468699 yuan, e o valor não utilizado era de 1331633846 yuan (incluindo o valor líquido de 22402357 yuan após deduzir a taxa de manuseio dos juros armazenados na conta especial). 2. Montante utilizado e saldo corrente no exercício em curso
(1) Fundos captados a partir da oferta pública inicial em 2016
A partir de 31 de dezembro de 2021, a conta especial para fundos levantados foi encerrada.
(2) Fundos captados pela emissão de obrigações convertíveis em 2018
A partir de 31 de dezembro de 2021, a conta especial para fundos levantados foi encerrada.
(3) Fundos captados a partir de ofertas não públicas em 2019
Em 2021, a empresa investiu diretamente 1327078600 yuans em projetos investidos com fundos levantados e permanentemente suplementou 4694354 yuans de capital de giro.
A partir de 31 de dezembro de 2021, os fundos levantados investiram 84700547299 yuan nos projetos investidos com fundos levantados (incluindo 40591505028 yuan de fundos auto-levantados investidos nos projetos investidos com fundos levantados antecipadamente) e 4694354 yuan de capital de giro foi permanentemente complementado. Os fundos angariados foram postos em uso e a conta especial para os fundos angariados foi encerrada.
(4) Fundos captados pela emissão de obrigações convertíveis em 2021
Em 2021, a empresa investiu diretamente 21916206259 yuans nos projetos investidos com fundos levantados, suplementou permanentemente 29103118631 yuans de capital de giro, suplementou temporariamente 300 milhões,00 yuans de capital de giro e comprou 35 milhões,00 yuans de produtos financeiros com fundos levantados temporariamente ociosos.
Em 31 de dezembro de 2021, a empresa usou um total de 84519324890 yuan de fundos levantados, incluindo 219162606259 yuan de fundos investidos diretamente em projetos levantados, 29103118631 yuan de capital de giro suplementar permanente, 300 milhões,00 yuan de capital de giro suplementar temporário e 35 milhões,00 yuan de produtos financeiros comprados com fundos levantados temporariamente ociosos, O valor não utilizado é 1570334610 yuan (incluindo 1124983186 yuan líquidos de encargos de manuseio deduzidos dos juros armazenados na conta especial), e 0 yuan não foi investido nos projetos de investimento levantados substituídos da conta especial para fundos levantados.
2,Gestão dos fundos angariados
I) Gestão dos fundos angariados
A fim de uniformizar a gestão e a utilização dos fundos angariados e proteger, na maior medida do possível, os direitos e interesses dos investidores, A empresa deve cumprir o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as medidas para a administração da oferta pública inicial e listagem na gema, as medidas provisórias para a administração da emissão de valores mobiliários de empresas listadas na gema, as disposições sobre o relatório sobre o uso dos fundos anteriormente levantados e as regras de listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen sobre a gema Em combinação com a situação real da empresa, as diretrizes para a supervisão das empresas listadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados de empresas listadas, as diretrizes para o funcionamento padronizado das empresas listadas na gema da Bolsa de Valores de Shenzhen, o memorando de negócios para divulgação de informações sobre a gema nº 1 – uso de fundos levantados sobre e fundos levantados ociosos, e os estatutos de associação, O Shenzhen Senior Technology Material Co.Ltd(300568) sistema de gestão de fundos angariados (doravante referido como “sistema de gestão de fundos angariados”) foi formulado.
1. Gestão de fundos captados a partir da oferta pública inicial
De acordo com os requisitos do sistema de gestão de fundos levantados e em combinação com as necessidades de produção e operação da empresa, a empresa adota um sistema de armazenamento de conta especial para os fundos levantados. No dia 18 de novembro de 2016, a 17ª reunião do terceiro conselho de administração da empresa deliberau e adotou a proposta de criação de uma conta especial para recursos captados. De acordo com a proposta acima, a empresa e a Hengtai Changcai Securities Co., Ltd. (a seguir designada por “valores mobiliários Hengtai Changcai”) assinaram o acordo de supervisão tripartida sobre fundos levantados com Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) sub-sucursal Shenzhen Yantian, Bohai Bank Co., Ltd. filial Shenzhen, China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) sub-sucursal Shenzhen Bao’an e China Citic Bank Corporation Limited(601998) sucursal Shenzhen, respectivamente. A fim de melhorar a eficiência do uso dos recursos captados e maximizar os interesses dos acionistas, a empresa realizou a 23ª Reunião do terceiro Conselho de Administração em 19 de maio de 2017 e a 2ª Reunião em 6 de junho de 2017
