Shenzhen Senior Technology Material Co.Ltd(300568) Director independente
Pareceres independentes sobre questões relacionadas com a 20ª reunião do 5º Conselho de Administração da empresa
De acordo com as regras para diretores independentes de empresas listadas, as regras para a listagem de ações no mercado empresarial em crescimento da Bolsa de Valores de Shenzhen (revisadas em 2020), as diretrizes para a supervisão autodisciplinada de empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas no mercado empresarial em crescimento e outras leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, bem como os Shenzhen Senior Technology Material Co.Ltd(300568) estatutos De acordo com o sistema de trabalho de Shenzhen Senior Technology Material Co.Ltd(300568) diretores independentes e outros regulamentos relevantes, como diretores independentes de Shenzhen Senior Technology Material Co.Ltd(300568) (doravante designados por “a empresa”), de forma séria e responsável, com base na posição independente, prudente e objetiva, verificamos cuidadosamente os assuntos relevantes da 20ª reunião do Quinto Conselho de Administração da empresa e emitimos pareceres independentes da seguinte forma:
1,Instruções especiais e pareceres independentes sobre a ocupação dos fundos da empresa pelos accionistas controladores e suas partes coligadas e a garantia externa da empresa
Em conformidade com as disposições e requisitos da Comunicação relativa à regulação das trocas de capitais entre sociedades cotadas e partes coligadas e da garantia externa das sociedades cotadas (zjf [2003] n.º 56) e da Comunicação relativa à regulação do comportamento de garantia externa das sociedades cotadas (zjf [2005] n.º 120) emitida pela CSRC, foram verificados os fundos ocupados pelas partes coligadas e a garantia externa da empresa durante o período de relato, Com base em nosso julgamento independente, fazemos uma explicação especial sobre a situação relevante e expressamos opiniões independentes da seguinte forma:
1. Ocupação de fundos de partes relacionadas
A partir de 31 de dezembro de 2021, as transações de capital entre a empresa e os acionistas controladores e outras partes relacionadas cumpriram rigorosamente os regulamentos pertinentes, não havendo ocupação ilegal dos fundos da empresa pelos acionistas controladores e outras partes relacionadas da empresa, e não havendo ocupação ilegal de fundos por partes relacionadas em anos anteriores e acumulados até 31 de dezembro de 2021.
Em conformidade com os requisitos da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, comparamos cuidadosamente o aviso sobre várias questões relativas à regulação das trocas de capitais entre empresas cotadas e partes coligadas e a garantia externa das empresas cotadas (Zheng Jian Fa [2003] n.º 56), e acreditamos que a empresa implementou seriamente as disposições pertinentes do aviso e não emitiu quaisquer questões contrárias ao aviso.
2. Garantia externa
(1) A assembleia geral anual de acionistas de 2020 realizada pela sociedade em 19 de maio de 2021 deliberau e aprovou a proposta de prestação de garantia pela empresa para financiamento bancário de subsidiárias, e concordou que a empresa iria solicitar ao banco negócios de crédito integral para a subsidiária holding, e a empresa forneceria uma garantia de não mais de RMB 2,3 bilhões no total, incluindo, mas não limitado a, garantia solidária e solidária Crédito hipotecário, etc. O montante específico da garantia é o seguinte:
Unidade: 100 milhões de yuans
Nome do garante Nome do montante garantido
Hefei Xingyuan new energy materials Co., Ltd.
(a seguir designada por “Hefei Xingyuan”)
Jiangsu Xingyuan New Material Technology Co., Ltd.
(a seguir designada “Jiangsu Xingyuan”)
Shenzhen Shenzhen Senior Technology Material Co.Ltd(300568) Tecnologia Changzhou Xingyuan novos materiais de energia Co., Ltd
Co., Ltd. (a seguir designada por “Changzhou Xingyuan”)
Shenzhen Senior Technology Material Co.Ltd(300568) International (Hong Kong) Limited 1
(a seguir designada por “Hong Kong Xingyuan”)
Senior Material(Europe)AB 2
(a seguir designado “Eurostar”)
Total 23
Dentro do limite de garantia não superior a 2,3 mil milhões de RMB, a direção da empresa pode alocar o montante da garantia entre as subsidiárias holding de acordo com a operação real. Durante o período de autorização, as subsidiárias holding da empresa podem reciclar o valor da garantia acima.
(2) Na 6ª reunião do 5º Conselho de Administração realizada em 1º de abril de 2021, a empresa deliberau e aprovou a proposta de garantia da sociedade para as casas arrendadas da subsidiária integral, e concordou que a empresa forneceria garantia à subsidiária integral Eurostar
14,6 milhões de SEK (equivalente a cerca de 10293000 yuan, convertido de acordo com a taxa central de câmbio RMB de SEK 1 para RMB 0,7050 yuan no mercado de câmbio interbancário publicado pelo Banco Popular da China em 31 de dezembro de 2021), e o método de garantia é garantia de responsabilidade conjunta e várias.
(3) A 16ª reunião do 5º Conselho de Administração realizada em 4 de novembro de 2021 e a 5ª Assembleia Geral Extraordinária de Acionistas realizada em 22 de novembro de 2021 deliberaram e aprovaram a proposta de alteração do objeto do contrato de compra de equipamentos da companhia e da prestação de garantia às subsidiárias, Fica acordado que a empresa fornecerá responsabilidade solidária ilimitada e irrevogável para a subsidiária holding Hefei Xingyuan para executar o contrato de importação de agência, com o valor total da garantia não superior a RMB 120 milhões. Hefei Xingyuan fornecerá contragarantia do mesmo valor à empresa para esta garantia; Concordar em fornecer responsabilidade solidária ilimitada e irrevogável para a execução do contrato de importação de agência para Nantong Xingyuan, uma subsidiária integral, com um montante total de garantia de não mais de RMB 840 milhões.
(4) A 16ª reunião do 5º Conselho de Administração realizada em 4 de novembro de 2021 e a 5ª Assembleia Geral Extraordinária de acionistas realizada em 22 de novembro de 2021 consideraram e aprovaram a proposta de aplicação da linha de crédito integral pela Nantong Xingyuan, subsidiária integral e garantia da empresa para Nantong Xingyuan, Está acordado que a empresa fornecerá garantia para Nantong Xingyuan, uma subsidiária integral, com um montante total não superior a RMB 3 bilhões, incluindo, mas não limitado a, garantia de responsabilidade conjunta e várias, hipoteca de ativos e outros métodos. Dentro das linhas máximas de crédito e garantia acima mencionadas, as linhas reais de crédito e garantia podem ser recicladas e utilizadas no âmbito da autorização.
Os objetos de garantia externa da empresa são todas subsidiárias no âmbito das demonstrações consolidadas da empresa, não havendo outra garantia externa.
Em 31 de dezembro de 2021, o saldo real da garantia da empresa para suas subsidiárias totalizou 1836947 milhões de yuans, representando 43,05% dos ativos líquidos auditados da empresa em 2021. As garantias acima estão em conformidade com as disposições relevantes da CSRC, e não há garantia ilegal. A empresa não tem garantia vencida, nem fornece garantia para acionistas, controladores reais e suas partes relacionadas. De acordo com o aviso sobre a regulação do comportamento de garantia externa das empresas cotadas (zjf [2005] No. 120), as regras de listagem de ações GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen e outras disposições relevantes, a empresa estipulou claramente a autoridade de aprovação do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas sobre questões de garantia nos estatutos da Associação, e formulou o sistema de garantia externa, Ele estipula claramente o processo de aprovação do negócio de garantia externa da empresa e de suas subsidiárias holding, padroniza o comportamento de garantia externa da empresa e controla efetivamente o risco de garantia externa da empresa. Foi emitida a comunicação relativa à regulamentação das operações de capital das sociedades cotadas (CSRC n.º [2005] e os estatutos das sociedades cotadas) e o regulamento relativo à regulamentação das operações de capital das sociedades cotadas (CSRC n.º [2005] 56), Acredita-se que a empresa implementou os requisitos dos estatutos sociais e das disposições relevantes acima mencionadas e não prejudicou os interesses da empresa e dos acionistas.
2,Pareceres independentes sobre o relatório de autoavaliação do controlo interno da empresa em 2021
Após cuidadosa revisão e comunicação com a administração da empresa e departamentos relevantes, acreditamos que o relatório de autoavaliação de controle interno 2021 da empresa reflete verdadeira e objetivamente a situação real da construção e operação do sistema de controle interno da empresa. De acordo com suas próprias características de negócios, a empresa estabeleceu um sistema de controle interno relativamente sólido e foi efetivamente implementado, que pode atender às necessidades de operação e gestão da empresa, garantir o desenvolvimento ordenado das atividades comerciais da empresa e garantir a implementação completa do planejamento estratégico da empresa e objetivos de negócios.
3,Pareceres independentes sobre o relatório especial sobre o depósito e utilização dos fundos angariados da empresa em 2021
O depósito e uso dos fundos levantados da empresa em 2021 estão em conformidade com as disposições relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e da Bolsa de Valores de Shenzhen sobre o depósito e uso de fundos levantados de empresas cotadas, e não há violação das disposições relevantes sobre a gestão e uso de fundos levantados e danos aos interesses dos acionistas. O relatório especial do conselho de administração sobre o depósito e uso de recursos levantados em 2021 elaborado pela empresa é verdadeiro, preciso e completo, não havendo registros falsos, declarações enganosas e grandes omissões.
4,Pareceres independentes sobre a distribuição de lucros e o plano de conversão de reservas de capital da empresa para 2021
O plano de distribuição de lucros e conversão de reserva de capital social em capital social em 2021 proposto pelo Conselho de Administração considera plenamente a fase de desenvolvimento da empresa e está em conformidade com a situação real de funcionamento e desenvolvimento da empresa, concorda com o plano de distribuição de lucros e conversão de reserva de capital social em capital social em 2021 proposto pelo Conselho de Administração e concorda em submeter o plano à Assembleia Geral Anual de 2021 dos acionistas da empresa para deliberação.
5,Pareceres independentes sobre a garantia concedida pela empresa para o financiamento bancário de filiais
Após revisão, acreditamos que as questões de garantia envolvidas na proposta de garantia para financiamento bancário de subsidiárias deliberada e adotada na 20ª reunião do Quinto Conselho de Administração da empresa são o apoio à construção e desenvolvimento de subsidiárias. O objeto de garantia da empresa são as subsidiárias da empresa, a empresa tem a capacidade de controlar seus riscos operacionais e gerenciais durante o período de garantia, e os riscos financeiros estão sob o controle da empresa, Não afectará negativamente o funcionamento normal e o desenvolvimento comercial da empresa, nem prejudicará os interesses da empresa e dos accionistas, especialmente os interesses dos accionistas minoritários. Concordamos com as questões de garantia acima mencionadas e concordamos em submeter as questões de garantia acima à Assembleia Geral Anual de 2021 para deliberação.
6,Pareceres independentes sobre a realização de operações de cobertura cambial
Os procedimentos de tomada de decisão relevantes para a empresa realizar negócios de cobertura cambial estão em conformidade com as disposições dos estatutos, regras de listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen (revisadas em 2020) e outras leis, regulamentos e documentos normativos. A empresa utiliza ferramentas de hedge cambial para reduzir riscos cambiais, reduzir perdas cambiais e controlar riscos operacionais, não havendo situação que prejudique os interesses da empresa e de todos os acionistas, especialmente os pequenos e médios acionistas. Ao mesmo tempo, a empresa formulou o sistema de gestão de negócios de hedging cambial e formulou procedimentos operacionais específicos para que a empresa se envolva em negócios de hedging cambial, fortalecendo o controle interno e implementando medidas de prevenção de riscos. O negócio de cobertura cambial da empresa é viável e o risco pode ser controlado. Fica acordado que a empresa realize negócios de cobertura cambial de acordo com as disposições dos sistemas relevantes.
7,Pareceres independentes sobre a utilização de alguns fundos próprios temporariamente ociosos para a gestão de numerário
Após a verificação, acreditamos que o uso da empresa de fundos próprios temporariamente ociosos para gerenciamento de caixa não excede 600 milhões de yuans, e os procedimentos de tomada de decisão e deliberação estão em conformidade com as regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Shenzhen (revisadas em 2020) As disposições relevantes das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, tais como as diretrizes autorreguladoras da Bolsa de Valores de Shenzhen para empresas cotadas nº 2 – operação padronizada das empresas cotadas GEM e os estatutos sociais são propícios para melhorar a eficiência do uso do capital e fazer uso racional de alguns fundos próprios temporariamente ociosos para gestão de caixa sem afetar a produção e operação normais, Obter mais retornos para a empresa. Está acordado que a empresa usará fundos próprios temporariamente ociosos de não mais do que 600 milhões de yuans para gerenciamento de caixa. 8,Pareceres independentes sobre a determinação da remuneração dos administradores e gestores superiores não independentes em 2021 e do regime de remuneração em 2022
Após verificação, acreditamos que, em 2021, a empresa implementou rigorosamente os requisitos relevantes em matéria de remuneração e avaliação de diretores e gerentes seniores nas leis e regulamentos relevantes e nos estatutos sociais, e os procedimentos para avaliação de desempenho e pagamento salarial são legais, complacentes, razoáveis e eficazes. Os procedimentos da empresa para a formulação do plano salarial 2022 para diretores e gerentes seniores não independentes são legais e conformes. O plano considera de forma abrangente o nível salarial e os requisitos de avaliação dos diretores e gerentes seniores do mesmo setor, e é razoável e eficaz em combinação com a situação real da empresa. Concordamos unanimemente com o arranjo da empresa para o plano salarial 2022 para diretores e gerentes seniores não independentes, E concordou em submeter o regime de remuneração à Assembleia Geral Anual de 2021 dos acionistas da empresa para deliberação. (sem texto abaixo desta página)
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura de Shenzhen Senior Technology Material Co.Ltd(300568) pareceres independentes de diretores independentes sobre assuntos relacionados à 20ª reunião do Quinto Conselho de Administração da empresa) assinatura de diretores independentes:
Ju Xuecheng, Wang Wenguang, Lin Zhiwei
28 de Fevereiro de 2022
