Relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2021
Em 2021, o conselho de supervisores da empresa seguiu rigorosamente a lei das sociedades, a lei dos valores mobiliários, as regras de listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes de operação padronizadas das empresas cotadas na Bolsa de Valores GEM de Shenzhen e outras leis e regulamentos, documentos normativos, bem como as disposições relevantes dos estatutos e regras de procedimento do conselho de supervisores, no espírito de ser responsável por todos os acionistas, Exercer suas funções e poderes de acordo com a lei, supervisionar as atividades de produção e operação da empresa, operação padronizada, situação financeira, eventos importantes e o desempenho de funções por parte dos diretores e gerentes superiores da empresa, e salvaguardar os legítimos direitos e interesses da empresa e acionistas. O principal trabalho do conselho de supervisores em 2021 é relatado da seguinte forma:
1,
(I) Participação no conselho de administração e na assembleia geral de acionistas como delegados sem direito de voto
Durante o período analisado, o Conselho de Supervisores da Companhia compareceu ao Conselho de Administração e à Assembleia Geral de Acionistas como delegados sem direito a voto. Com a atitude de ser responsável perante todos os acionistas, o Conselho de Supervisores da Companhia sempre cumpriu com seriedade suas próprias responsabilidades de supervisão, exerceu suas funções e poderes de forma independente de acordo com a lei e supervisionou de forma abrangente o funcionamento e a gestão da Companhia, de modo a garantir o funcionamento padronizado e o funcionamento legal da Companhia.
II) Reuniões do Conselho de Supervisores
1. Reuniões e deliberações do conselho de supervisores durante o período de relato
Durante o período de relato, a empresa realizou 9 reuniões do conselho de supervisores, incluindo 2 vídeos no local e 7 comunicações.
(1) A 15ª reunião do 4º Conselho de Supervisores foi realizada por meio de comunicação no dia 8 de março de 2021, na qual foram analisadas e aprovadas a proposta de alteração do Regulamento Interno do Conselho de Supervisores, a proposta de alteração do Plano de Incentivo a Ações Restritas 2020 (Projeto) e a implementação de medidas de gestão da avaliação, bem como a proposta de compra e funcionamento de casas de pesquisa científica e transações com partes afins.
(2) A 16ª reunião do 4º Conselho de Supervisores foi realizada por meio de comunicação no dia 9 de abril de 2021, na qual foi deliberada e adotada a proposta sobre a realização de negócios de leasing financeiro pelas subsidiárias e a prestação de garantia para este negócio. (3) A 17ª reunião do 4º Conselho de Supervisores foi realizada em 23 de abril de 2021 sob a forma de vídeo in loco, deliberando e adotando o relatório de trabalho do Conselho de Supervisores em 2020, o relatório de demonstração financeira em 2020, a proposta do texto integral e resumo do relatório anual em 2020, o relatório de avaliação do controle interno em 2020 O relatório especial sobre o depósito e utilização dos fundos captados em 2020, a proposta sobre o plano de distribuição de lucros em 2020, a proposta de renovação da nomeação da instituição de auditoria em 2021, a proposta de confirmação do excesso de transações diárias conectadas em 2020, a proposta sobre transações diárias conectadas em 2021 Proposta de utilização de fundos próprios ociosos para gestão financeira confiada, proposta de alteração da política contabilística, proposta de texto integral do relatório do primeiro trimestre da empresa em 2021.
(4) A 18ª reunião do 4º Conselho de Supervisores foi realizada por meio de comunicação no dia 27 de abril de 2021, na qual deliberaram e adotaram a proposta de adequação do plano de incentivo às ações restritas e a proposta de concessão de ações restritas aos objetos de incentivo.
(5) A 19ª reunião do 4º Conselho de Supervisores foi realizada por meio de comunicação no dia 20 de maio de 2021, onde deliberaram e aprovaram a proposta de utilização de alguns fundos angariados ociosos para a gestão de caixa.
(6) A 20ª reunião do 4º Conselho de Supervisores foi realizada por meio de comunicação em 9 de agosto de 2021, onde deliberaram e adotaram a proposta de investimento no projeto descentralizado Shandong Yucheng.
(7) Realizou-se, em 27 de agosto de 2021, por meio de comunicação, a 21ª Reunião do 4º Conselho de Supervisores, deliberando e adotando a proposta do texto integral e resumo do relatório semestral de 2021 e do relatório especial sobre o depósito e utilização dos recursos captados no relatório semestral de 2021.
(8) A 22ª Reunião do 4º Conselho de Supervisores foi realizada por meio de comunicação no dia 27 de outubro de 2021, deliberando e adotando o relatório do terceiro trimestre de 2021.
(9) No dia 30 de novembro de 2021, realizou-se a 23ª Reunião do 4º Conselho de Supervisores, sob a forma de vídeo e presencial, deliberando e adotando a proposta de reunião da Companhia sobre as condições de alocação e emissão de ações, a proposta sobre o plano de alocação de ações da Companhia e emissão de valores mobiliários a objetos não especificados, e a proposta sobre o relatório de demonstração e análise da Companhia sobre a alocação de ações ordinárias do RMB aos acionistas originais Proposta de relatório de análise de viabilidade da empresa sobre a utilização de fundos captados através de alocação de ações, proposta de relatório da empresa sobre a utilização de recursos captados no tempo anterior, proposta de retorno imediato diluído e medidas de preenchimento para essa alocação de ações e compromissos de assuntos relevantes, proposta de criação de uma subsidiária vietnamita, E deliberaram a proposta de alocação de ações da empresa e emissão de valores mobiliários para objetos não especificados, um a um.
2,Dar opiniões sobre assuntos relevantes da empresa em 2021
Durante o período de relato, o conselho de supervisores da empresa supervisionou e inspecionou a operação da empresa, situação financeira, aquisição de ativos, transações com partes relacionadas, garantias externas e outros assuntos de acordo com as leis, regulamentos e estatutos relevantes. De acordo com os resultados da inspecção, são expressas as seguintes opiniões sobre a situação relevante da empresa durante o período de referência:
1. Operação da empresa
De acordo com o disposto no direito das sociedades e nos estatutos, o Conselho de Supervisores supervisionou efetivamente os procedimentos de convocação e deliberações da Assembleia Geral de Acionistas de 2021 e do Conselho de Administração, a implementação das deliberações da Assembleia Geral de Acionistas e o funcionamento da sociedade em 2021. O conselho de supervisores acredita que a empresa opera em estrita conformidade com o direito das sociedades, os estatutos sociais e outras leis e regulamentos nacionais relevantes, e o processo de tomada de decisão é legal; A convocação e deliberação do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas da sociedade obedecem às disposições das leis e regulamentos relevantes. Durante o período analisado, o Conselho de Supervisores supervisionou a execução das deliberações da Assembleia Geral de Acionistas, o Conselho de Administração e a Administração puderam aplicar com seriedade as deliberações pertinentes da Assembleia Geral de Acionistas, não tendo sido detectados atos prejudiciais aos interesses dos acionistas.
2. Situação financeira da empresa
Este ano, o conselho de supervisores desempenhou seriamente a função de inspeção financeira, e inspecionou e supervisionou a implementação do sistema financeiro e atividades comerciais da empresa. O conselho de supervisores acredita que a empresa possui sistema financeiro sólido, operação financeira padronizada e boa condição financeira; O parecer de auditoria emitido pelos Contadores Públicos Certificados Tianjian (parceria geral especial) sobre o relatório financeiro anual de 2021 da empresa é objetivo e justo, e o relatório financeiro reflete verdadeiramente o status financeiro e os resultados operacionais da empresa. 3. Controlo interno da empresa
O conselho de supervisores analisou a construção e operação do sistema de controle interno da empresa, acreditando que a empresa tinha estabelecido um sistema de controle interno relativamente perfeito e poderia ser efetivamente implementado. O sistema de controlo interno atravessa todas as ligações das actividades comerciais da empresa, o que pode garantir a produção e o funcionamento normais da empresa e controlar razoavelmente os riscos comerciais. 4. Investimento de fundos levantados da empresa
O conselho de supervisores desempenha suas funções de supervisão do armazenamento e uso dos fundos levantados. O conselho de supervisores acredita que a empresa gerenciou efetivamente o armazenamento e uso dos fundos levantados em estrita conformidade com as disposições e requisitos das medidas para a gestão dos fundos levantados, e não há violações.
Durante o período de relatório, os projetos de investimento reais dos fundos de investimento levantados pela empresa foram consistentes com os projetos de investimento prometidos, e a gestão de caixa dos fundos de investimento levantados ociosos da empresa cumpriu os procedimentos de revisão relevantes.
5. Operações com partes relacionadas
Através da supervisão e verificação das transações com partes relacionadas da empresa em 2021, o conselho de supervisores acredita que as transações com partes relacionadas da empresa em 2021 atendem às reais necessidades de produção e operação da empresa, os procedimentos de tomada de decisão da transação são legais e conformes, o preço da transação é justo e razoável, e não há caso de manipulação dos lucros da empresa através de transações com partes relacionadas ou prejuízo aos interesses da empresa e acionistas.
6. Garantia externa da empresa
Através da verificação da garantia externa da empresa em 2021, o conselho de supervisores considerou que em 2021, exceto que a empresa forneceu garantia para a subsidiária Yucheng Yunfeng Wind Power Generation Co., Ltd. para realizar negócios de leasing financeiro, a empresa e suas subsidiárias não tinham outra garantia externa, reestruturação da dívida, transações não monetárias e substituição de ativos, Não existem outras circunstâncias que prejudiquem os interesses dos acionistas da empresa ou causem perda de ativos da empresa.
7. Investimento externo da empresa
Através da verificação do investimento estrangeiro da empresa em 2021, o conselho de supervisores acredita que o investimento estrangeiro da empresa em 2021 está alinhado com o planejamento estratégico da empresa e as necessidades de negócios, o investimento estrangeiro está sujeito aos procedimentos de aprovação necessários, e os materiais relevantes são verdadeiros e completos. A empresa participa da operação e gestão da entidade investida nomeando diretores, supervisores e gerentes seniores, entende oportunamente o funcionamento da entidade investida, o risco é controlável e não há danos aos interesses da empresa ou acionistas.
8. Aquisição e venda de ativos importantes pela empresa
Não houve aquisição ou venda de ativos importantes durante o período de relato.
9. Implementação do sistema de gestão de divulgação de informações da empresa
Durante o período de relato, o conselho de supervisores realizou supervisão e inspeção sobre a implementação do sistema de gerenciamento de divulgação de informações da empresa, acreditando que, em 2021, o sistema de gerenciamento de divulgação de informações da empresa pode atender às leis, regulamentos e requisitos regulatórios nacionais relevantes e orientar a divulgação de informações da empresa para ser verdadeira, precisa, completa, oportuna e ordenada.
3,Perspectivas de trabalho em 2022
Em 2022, o conselho de fiscalização da empresa continuará a cumprir rigorosamente o direito das sociedades, a lei dos valores mobiliários, os estatutos sociais e outras disposições relevantes, manter sempre a independência, supervisionar e instar a empresa a governar de acordo com a lei e garantir o funcionamento legal e complacente da empresa; Esforçar-se para melhorar a sua capacidade profissional e alfabetização com uma atitude de trabalho dedicada e uma atitude de aprendizagem de excelência; Participar ativamente e supervisionar a convocação e realização das reuniões da empresa, de modo a garantir a legalidade e conformidade dos procedimentos de tomada de decisão de vários assuntos, melhorar o funcionamento global e o nível de gestão científica da empresa e salvaguardar os legítimos direitos e interesses da empresa e dos acionistas.
Zhejiang Windey Co.Ltd(300772) Conselho de Supervisores 7 de Março de 2022
