Guocheng Mining Co.Ltd(000688) Director independente
Notas especiais e pareceres independentes sobre propostas relevantes da 39ª reunião do 11º Conselho de Administração
Como diretor independente da Guocheng Mining Co.Ltd(000688) (doravante designada "a sociedade" ou "a sociedade cotada"), de acordo com as disposições pertinentes das regras aplicáveis aos diretores independentes das sociedades cotadas, as normas de governança das sociedades cotadas, os estatutos sociais, o sistema de trabalho dos diretores independentes e outros documentos, expresso pareceres independentes sobre as questões relevantes da 39ª reunião do 11º Conselho de Administração da seguinte forma:
1,Instruções especiais e pareceres independentes sobre a ocupação de fundos e garantia externa de partes relacionadas da empresa
De acordo com as disposições pertinentes das diretrizes de supervisão de sociedades cotadas nº 8 - requisitos regulamentares para transações de capital e garantias externas de sociedades cotadas emitidas pela CSRC, verificamos cuidadosamente a ocupação dos fundos da empresa e garantias externas pelos acionistas controladores da empresa, controladores efetivos e outras partes relacionadas em 2021:
1. Durante o período de relato, a empresa não ocupou os fundos da empresa (incluindo fundos operacionais e não operacionais) por acionistas controladores, controladores efetivos e outras partes relacionadas, nem ocupou os fundos da empresa de outras formas dissimuladas, nem os acionistas controladores, controladores efetivos e outras partes relacionadas ocuparam os fundos da empresa em violação da regulamentação do período anterior.
2. Durante o período de relato, a empresa controlou rigorosamente o risco de garantia externa, sendo a garantia divulgada no relatório anual de 2021 da empresa verdadeira e não houve garantia ilegal. O processo decisório da garantia externa da empresa está em conformidade com as disposições legais, regulamentares e estatutos relevantes, não havendo situação que prejudique os interesses da empresa e dos acionistas, especialmente dos pequenos e médios acionistas.
2,Pareceres independentes sobre o plano de distribuição de lucros da empresa em 2021
O plano anual de 2021 da empresa de não distribuir dividendos em numerário, ações de bônus ou converter fundos de previdência em capital social é uma decisão prudente baseada na demanda atual de gastos de capital da empresa, desenvolvimento futuro e outros fatores, que está em consonância com as necessidades de desenvolvimento a longo prazo da empresa e interesses de longo prazo dos acionistas, bem como as disposições relevantes dos estatutos e do plano de retorno dos acionistas para os próximos três anos (20192021), É legal, complacente e razoável, e não há situação que prejudique os interesses da empresa e dos acionistas, especialmente dos acionistas minoritários. Portanto, fica acordado que a empresa não fará distribuição de lucros em 2021 e concorda em submetê-los à Assembleia Geral Anual de 2021 para deliberação.
3,Pareceres independentes sobre o relatório de controlo interno da empresa em 2021
De acordo com as disposições das leis, regulamentos e documentos normativos, tais como as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 1 - operação padronizada de empresas listadas no conselho principal, verificamos o controle interno da empresa em 2021, revisamos o relatório de avaliação de controle interno da empresa em 2021 e identificamos grandes defeitos no controle interno do relatório financeiro da empresa, Na data de referência do relatório de avaliação do controle interno, a empresa não encontrou defeitos importantes no controle interno sobre relatórios financeiros. De acordo com a identificação de defeitos importantes no controle interno da empresa sobre relatórios não financeiros, a empresa não encontrou defeitos importantes no controle interno da empresa sobre relatórios não financeiros na data de referência do relatório de avaliação do controle interno.
Acreditamos que a empresa deve fortalecer a supervisão e inspeção do controle interno, promover continuamente o funcionamento contínuo e eficaz do sistema de controle interno da empresa e garantir o desenvolvimento saudável, sustentável e estável da empresa através da pré prevenção, controle de processos, supervisão pós e retificação de feedback importantes pontos de risco. Com as necessidades do desenvolvimento futuro dos negócios da empresa, a empresa deve atualizar e melhorar constantemente o sistema de controle interno de acordo com o ambiente, de modo a garantir a implementação do sistema de controle interno e a condução eficaz das atividades comerciais da empresa.
4,Pareceres independentes sobre o relatório especial sobre a armazenagem e utilização anuais dos fundos angariados
Após verificação, acreditamos que o armazenamento e uso anual dos fundos arrecadados da empresa cumprem as disposições relevantes das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes; A empresa armazena e utiliza os fundos angariados numa conta especial. A utilização específica dos fundos angariados é consistente com a divulgação. Não há caso de alteração da finalidade dos fundos angariados de forma dissimulada e de prejudicar os interesses dos accionistas, e não há caso de utilização ilegal dos fundos angariados. Portanto, concordamos com o relatório especial sobre o armazenamento e uso anual dos fundos levantados elaborado pelo conselho de administração.
5,Pareceres independentes sobre a previsão do montante da garantia externa em 2022
Os eventos esperados desta garantia baseiam-se nas necessidades operacionais diárias da empresa, sendo o risco financeiro controlável, o que favorece o funcionamento e o desenvolvimento da empresa. Os procedimentos de tomada de decisão obedecem às regulamentações pertinentes, não havendo situação que prejudique os interesses da empresa, de todos os acionistas, especialmente dos pequenos e médios acionistas. Portanto, acorda-se em submeter esta garantia à Assembleia Geral Anual de 2021 dos acionistas da sociedade para deliberação.
6,Pareceres independentes sobre a nomeação da instituição de auditoria da empresa e da instituição de auditoria de controle interno em 2022
Após a verificação, acreditamos que o escritório de contadores públicos certificados Tianjian (parceria geral especial) está qualificado para negócios relacionados a valores mobiliários e futuros. Durante a auditoria do relatório financeiro de 2021 da empresa, realizou auditoria independente de acordo com as disposições das normas de auditoria independentes para contadores públicos certificados chineses. Os auditores são razoavelmente alocados, competentes e diligentes na conclusão das tarefas de auditoria da empresa, A conclusão do relatório de auditoria está em consonância com o funcionamento real da empresa. Portanto, concordamos em renovar a nomeação de Contadores Públicos Certificados Tianjian (parceria geral especial) como instituição de auditoria da empresa e instituição de auditoria de controle interno em 2022, e concordamos em submeter o assunto à assembleia geral anual da empresa 2021 para deliberação.
Diretores independentes: Wang Zhiqiang, Liu Yun, Ji Zhibin 4 de março de 2022
