Hongta Securities Co.Ltd(601236)
Relatório de trabalho de recomendação de Guocheng Mining Co.Ltd(000688) 2021
Nome do patrocinador: Hongta Securities Co.Ltd(601236) abreviatura da empresa patrocinadora: Guocheng Mining Co.Ltd(000688)
Nome do representante do patrocinador: Li Qiang Tel: 01066220009
Nome do representante do patrocinador: Chen Bo Tel: 01066220009
1,Visão geral do trabalho de patrocinador
Conteúdo do trabalho do projecto
1. Revisão da divulgação de informações da empresa
(1) Se os documentos de divulgação de informações da empresa são revisados a tempo
(2) O número de vezes que os documentos de divulgação de informações da empresa não são revisados a tempo não é aplicável
2. Supervisionar a criação, melhoria e implementação efetiva de regras e regulamentos pela empresa (1) se supervisionar a empresa para estabelecer e melhorar regras e regulamentos (incluindo, mas não limitado a, prevenir partes relacionadas)
O sistema de ocupação dos recursos da empresa, o sistema de gestão dos recursos arrecadados, o sistema de controle interno e o sistema de auditoria interna são
(I. Sistema de transacções com partes relacionadas)
(2) Se a empresa implementou efetivamente as regras e regulamentos relevantes. Ver a descrição de “II, (II) (III)” neste relatório para detalhes
3. Supervisão dos fundos angariados
(1) Número de inquéritos sobre a conta especial da empresa para fundos angariados 5
(2) O progresso dos projetos de captação de recursos da empresa é consistente com os documentos de divulgação de informações
4. Supervisão do governo das sociedades
(1) O número de participantes na assembleia geral dos acionistas da sociedade é de 0
(2) Número de presenças no conselho de administração da empresa 0
(3) Número de presenças sem voto no conselho de supervisores da empresa 0
5. Inspecção no local
(1) Número de inspecções no local 3
(2) Se o relatório de inspecção no local é apresentado em conformidade com as disposições do intercâmbio sim
(3) Ver a descrição de “II, (I) (II) (III)” no presente relatório para os principais problemas e rectificação encontrados na inspecção in loco
6. Pareceres especiais emitidos
(1) Número de pareceres especiais 4
(2) As questões relacionadas com a emissão de pareceres não consentidos e comentários finais não são aplicáveis
7. Relatório ao Instituto (exceto para o relatório de inspeção no local)
(1) Número de relatórios para o intercâmbio 0
(2) O conteúdo principal do relatório não é aplicável
(3) O progresso ou retificação dos itens reportados não é aplicável
Conteúdo do trabalho do projecto
8. Preste atenção ao desempenho das funções
(1) Há algum assunto que precise de atenção? Não
(2) O conteúdo principal das preocupações não é aplicável
(3) O progresso ou a retificação de preocupações não são aplicáveis
9. Se os registros e custódia dos documentos de trabalho da empresa de recomendação estão em conformidade
10. Formação para empresas cotadas
(1) Tempos de formação 1
(2) Data do treinamento: 17 de dezembro de 2021
(3) O conteúdo principal da formação é Guocheng Mining Co.Ltd(000688) formação anual – Alteração do Direito Penal 11
11. Outro trabalho de patrocinador que precisa ser explicado não é aplicável
2,Problemas encontrados pelo patrocinador e medidas tomadas
Problemas e medidas tomadas
1. A divulgação de informações não é aplicável
2. O estabelecimento e implementação do sistema interno da empresa são detalhados em “II” (II) deste relatório
III) “Descrição
3. O funcionamento das “três sessões” é aplicável
4. A mudança de acionista controlador e controlador real não é aplicável
5. O depósito e uso de fundos levantados são aplicáveis
6. Transações conectadas não são aplicáveis
7. Todas as garantias externas são aplicáveis
8. A compra e venda de ativos são aplicáveis
9. Questões importantes de outras categorias de negócios (incluindo a descrição de “II”, “II)” investimento estrangeiro, capital de risco, gestão financeira e finanças confiadas neste relatório
Financiamento, cobertura, etc.)
10. Os serviços de valores mobiliários prestados pelo emitente ou pelos seus empregados são aplicáveis
11. Cooperação da instituição com o trabalho de recomendação Outros (incluindo ambiente empresarial, desenvolvimento empresarial, ver “II (III)” neste relatório para mais detalhes, ver “II (III)” neste relatório para a descrição do estado financeiro, estado de gestão, tecnologia de base, etc.
(alterações importantes na superfície)
(I) ocupação de capital por acionistas controladores e garantia externa ilegal de sociedades cotadas
Em 12 de março de 2021, o patrocinador soube que Guocheng Mining Co.Ltd(000688) (doravante referida como a “empresa” ” Guocheng Mining Co.Ltd(000688) ” empresa listada “) pode fornecer garantia externa ao acionista controlador Guocheng Holding Group Co., Ltd. (doravante referido como o “grupo Guocheng “) em violação dos regulamentos, e os fundos da empresa podem ser ocupados pelo acionista controlador por não operação.
De 12 de março de 2021 a 19 de abril de 2021, a instituição de recomendação realizou uma inspeção especial in loco sobre a ocupação não operacional dos fundos da sociedade cotada pelo acionista controlador e a garantia externa ilegal da sociedade cotada, e emitiu o relatório especial de inspeção in loco Hongta Securities Co.Ltd(601236) sobre a ocupação não operacional de fundos e garantia ilegal do acionista controlador em Guocheng Mining Co.Ltd(000688) 28 de abril de 2021.
Após verificação pelo patrocinador, o acionista controlador Guocheng group ocupou os fundos da empresa cotada através do ciclo comercial, pagamento designado e cobrança designada da Tianjin Guorui Trading Co., Ltd. (a seguir designada “Tianjin Guorui”), uma subsidiária da empresa cotada, Em 2020, o capital acumulado ocupado foi 3055192 milhões de yuans (incluindo 304132 milhões de yuans de capital e 1,3872 milhões de yuans de juros). A partir de 28 de abril de 2021, os fundos da sociedade cotada ocupados pelos acionistas controladores foram integralmente reembolsados.
A empresa garantiu ao seu accionista controlador Guocheng que emprestasse 200 milhões de yuans à Anhui Rongheng Business Management Co., Ltd. (a seguir designada “Anhui Rongheng”). Sem deliberação da assembleia geral de accionistas, Anhui Rongheng era um representante ultra vires, e Anhui Rongheng assinou um contrato de garantia com Guocheng Mining Co.Ltd(000688) sem cumprir a obrigação de revisão, Guocheng Mining Co.Ltd(000688) a responsabilidade de garantia prevista para o empréstimo foi eliminada porque o grupo Guocheng tinha reembolsado integralmente o capital e os juros do empréstimo e não causou Guocheng Mining Co.Ltd(000688) qualquer perda de propriedade.
II) Concorrência horizontal entre filiais de accionistas controladores e filiais da sociedade
De 26 de agosto a 31 de agosto de 2021, o patrocinador realizou inspeção regular no local da empresa para o semestre de 2021. Durante a inspeção, verificou-se que Tianjin Guocheng Trading Co., Ltd. (doravante referida como “Tianjin Guocheng”), uma subsidiária do grupo Guocheng, o acionista controlador da empresa, tinha negócios de negociação de lingotes de zinco, e houve concorrência horizontal com Tianjin Guorui, uma subsidiária da empresa.
Após ter descoberto a concorrência horizontal acima referida, a instituição de recomendação instará imediatamente a sociedade cotada a proceder ao auto-exame, retificação e divulgação de informações. Em 26 de agosto de 2021, a empresa divulgou Guocheng Mining Co.Ltd(000688) anúncio sobre a solução dos acionistas controladores da empresa para o problema da concorrência horizontal (Anúncio nº: 2021083), que divulgou a competição horizontal acima mencionada.
A instituição de recomendação também exige que a empresa exorte o acionista controlador a interromper o negócio do lingote de zinco, e exige que o acionista controlador emita um compromisso público escrito, prometendo as medidas específicas e o prazo de retificação. Agosto de 2021, O acionista controlador Guocheng group e o controlador real Wu Cheng emitiram um compromisso: “1. Tianjin Guocheng não se envolverá mais no novo negócio comercial da mesma categoria que a empresa listada; o contrato comercial de lingote de zinco obtido continuará a ser executado pela Tianjin Guorui após comunicação com o cliente, e as despesas relevantes (se houver) envolvidas serão suportadas pela Tianjin Guocheng; Tianjin Guocheng se envolverá nos lucros do negócio de concorrência horizontal (se houver) todos serão transferidos gratuitamente para a sociedade cotada. As medidas de retificação acima para que Tianjin Guocheng pare de se envolver em negócios de comércio de lingotes de zinco devem ser concluídas até 30 de setembro de 2021, o mais tardar. 2. Ao realizar negócios comerciais, eu e a empresa controlada pela empresa notificaremos antecipadamente à sociedade cotada as categorias de produtos envolvidos no negócio comercial. A sociedade cotada só pode realizar negócios comerciais relevantes após confirmar que não pertence ao mesmo ou similar negócio. 3. Eu e a empresa prometemos instar Tianjin Guocheng a cumprir ativamente os compromissos acima. Se Tianjin Guocheng não cumprir os compromissos acima, eu e a empresa suportaremos todas as perdas causadas à empresa listada “.
A partir de 30 de setembro de 2021, a empresa cumpriu a obrigação de divulgação de informações e concluiu a retificação de acordo com a concorrência horizontal das subsidiárias do acionista controlador.
III) as filiais importantes são ordenadas a interromper a produção
Em 24 de março de 2021, um acidente de queda de alta altitude ocorreu na mina de chumbo de prata shuangjianzishan da Chifeng Yubang Mining Co., Ltd. (doravante referida como “mineração Yubang”), uma subsidiária da empresa, matando uma pessoa. Em 12 de abril de 2021, a Yubang mining recebeu o aviso sobre questões relacionadas ao desligamento e retificação da mina de chumbo de prata shuangjianzishan da Chifeng Yubang Mining Co., Ltd. do departamento de gestão de emergência da Região Autônoma da Mongólia Interior “Nei Ji Zi [2021] No. 47”, exigindo que a Yubang mining suspendesse a produção e retificasse o acidente.
Em 17 de maio de 2021, um acidente de segurança de produção ocorreu na mina de chumbo de prata shuangjianzishan da mineração de Yubang, resultando em uma morte. Em 30 de julho de 2021, o Departamento de Gestão de Emergência de Balinzuoqi emitiu a decisão sobre medidas de tratamento no local da “decisão de emergência Zuo [2021] No. 2” para a mineração Yubang, exigindo que a mineração Yubang interrompa as atividades de produção e operação subterrâneas.
Em 22 de agosto de 2021, um acidente de segurança de produção ocorreu na oficina do concentrador de minério de chumbo de prata shuangjianzishan da mineração Yubang, resultando em uma morte. Em 23 de agosto de 2021, o Escritório de Gestão de Emergência de Balinzuoqi emitiu a ordem “Reforma de responsabilidade de minas de emergência Zuo [2021] No. 58” para retificação dentro do prazo limite para a mineração Yubang, exigindo que todos os locais de operação do concentrador de mineração Yubang, lagoa de rejeitos e local industrial de superfície parem a produção para retificação.
Devido aos três acidentes de produção de segurança acima, a mineração Yubang parou de forma abrangente a produção para retificação em seu concentrador, lagoa de rejeitos, local industrial de superfície e outros locais de operação. Para o primeiro acidente de segurança no trabalho, o Departamento de Gestão de Emergência de Balinzuoqi tomou a decisão sobre punição administrativa (esquerda) punição de emergência [2021] No. 8-6) em 13 de abril de 2021, e decidiu impor uma penalidade administrativa de 349000 yuan na mineração Yubang. Para o segundo e terceiro acidentes de produção de segurança, a mineração Yubang recebeu a decisão sobre punição administrativa (esquerda) emitida pelo Escritório de Gestão de Emergência do Bahrein bandeira esquerda em 17 de novembro de 2021
