Guocheng Mining Co.Ltd(000688)
Relatório anual 2021 dos administradores independentes
Repórter: Wang Zhiqiang, Liu Yunji Zhibin
Acionistas e representantes dos accionistas:
De acordo com as disposições relevantes de Guocheng Mining Co.Ltd(000688) (doravante denominada "a empresa"), as normas de governança das sociedades cotadas, os estatutos sociais, o sistema de trabalho dos diretores independentes e assim por diante, faço o seguinte relatório sobre o trabalho dos diretores independentes em 2021:
1,Trabalho global em 2021
Durante o meu mandato, no espírito de responsabilidade perante todos os accionistas, desempenhei as minhas funções em estrita conformidade com as leis e regulamentos relevantes, desempenhei as minhas funções de forma independente e imparcial, sem ser afectado pelos accionistas da empresa, controladores reais ou outras organizações e indivíduos com interesses na empresa, supervisionei o funcionamento normalizado da empresa, e forneci sugestões construtivas e ideias para o desenvolvimento da empresa, O conselho de administração deliberava sobre questões importantes da empresa e salvaguardava efetivamente os legítimos direitos e interesses da maioria dos acionistas minoritários.
2,Participação em reuniões do Conselho de Administração durante o período de referência
Participação de administradores independentes no Conselho de Administração
Se os diretores independentes estiveram ausentes por meio de comunicação no local durante o período analisado, se deveriam comparecer duas vezes seguidas à reunião, o número de vezes que compareceram à reunião e o número de vezes que não compareceram pessoalmente à reunião do conselho
Wang Zhiqiang 17 11 6 0 0 no
Liu Yun 17 11 6 0 0 no
Ji Zhibin 17 11 6 0 0 no
Durante o período de relatório, não levantei objecções às propostas e outros assuntos considerados na reunião e votei a favor de todas as propostas. Na reunião, resguardei efetivamente os interesses da empresa e de todos os acionistas, especialmente os legítimos direitos e interesses dos pequenos e médios acionistas, com base na compreensão plena do funcionamento e gestão da empresa e do conteúdo das questões do conselho de administração.
3,Pareceres expressos durante o período de referência
Tempo e conteúdo dos comentários
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De acordo com os pareceres orientadores sobre o estabelecimento de um sistema de diretores independentes nas sociedades cotadas, as diretrizes para a governança das sociedades cotadas, os estatutos sociais e outras leis, regulamentos e documentos normativos relevantes da CSRC, Guocheng Mining Co.Ltd(000688) (doravante referida como "a empresa") diretores independentes Sr. Wang Zhiqiang, Sr. Liu Yun e Sr. Ji Zhibin revisaram os materiais relevantes fornecidos pelo conselho de administração da empresa e com base em seu próprio julgamento independente, Os pareceres independentes sobre os assuntos considerados na 18ª reunião do 11º Conselho de Administração da empresa são os seguintes: 1. Pareceres independentes sobre a assinatura de acordo de cooperação estratégica e assistência financeira externa da empresa. Acreditamos que a assistência financeira fornecida pela empresa para Siziwang Banner Guoyuan Investment Co., Ltd. desta vez é propício para promover o desenvolvimento da região Siziwang Banner e negócios da empresa, investimento e outras atividades na região, Os interesses de todos os acionistas e da empresa não são prejudicados; O objeto financiado Siziwang Banner Guoyuan Investment Co., Ltd. é uma empresa estatal investida exclusivamente na 18ª reunião do 11º conselho de administração (totalmente investida pelo governo Wulanchabu Siziwang Banner), e o risco é controlável; Conselho de Administração 1 2021 / 2 / 1
Ao considerar questões de assistência financeira, os procedimentos de votação de pareceres independentes sobre a proposta são legais e eficazes, e estão em conformidade com a lei da empresa, as regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Shenzhen De acordo com as disposições relevantes das diretrizes para o funcionamento padronizado de empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen e os estatutos sociais, concordamos em assinar este acordo estratégico e fornecer 10 milhões de yuans de assistência financeira ao investimento da Guyuan. 2,Expressar pareceres independentes sobre a contragarantia concedida pela filial integral da empresa, e após exame, Acreditamos que a contragarantia da Mongólia Interior DONGSHENGMIAO Mining Co., Ltd. resolveu as necessidades de financiamento da Fengyang Jinpeng Mining Co., Ltd., atende às necessidades de operação e desenvolvimento de minas, e os procedimentos de tomada de decisão cumprem com os regulamentos relevantes, Não há situação que prejudique os interesses da empresa e de todos os acionistas.
Quando o conselho de administração deliberava sobre esta garantia, o procedimento de votação era legal e eficaz, de acordo com o direito das sociedades, as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen De acordo com as disposições relevantes das diretrizes para o funcionamento padronizado de empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen e os estatutos sociais, concordamos com a implementação desta contragarantia.
De acordo com as disposições pertinentes dos pareceres orientadores sobre o estabelecimento de um sistema de directores independentes nas sociedades cotadas, as normas de governação das sociedades cotadas, os estatutos, o sistema de trabalho dos directores independentes e outros documentos, Como diretor independente da Guocheng Mining Co.Ltd(000688) (a seguir designada "a empresa"), faço uma declaração independente na 19ª reunião do 11º Conselho de Administração da empresa sobre a garantia prestada por partes relacionadas à subsidiária integral da empresa
2 2021 / 2 / 4 opiniões são as seguintes: a garantia fornecida por partes relacionadas para a subsidiária integral da empresa está em consonância com os pareceres de aprovação prévia da empresa sobre assuntos relevantes
Os interesses globais e os interesses de todos os accionistas não prejudicarão os interesses dos accionistas da empresa, especialmente dos accionistas minoritários, nem afectarão a independência da empresa. Concordamos em submeter à 19ª reunião do 11º Conselho de Administração a proposta de partes relacionadas que forneçam garantias às subsidiárias integrais da empresa.
As Guocheng Mining Co.Ltd(000688) (doravante designada "a empresa" ou "a sociedade cotada") de acordo com as disposições relevantes dos pareceres orientadores sobre o estabelecimento de um sistema de diretores independentes nas sociedades cotadas, as normas de governança das sociedades cotadas, os estatutos sociais, o sistema de trabalho dos diretores independentes e outros documentos
O diretor independente da empresa, emitiu uma declaração na 19ª reunião do 11º Conselho de Administração sobre a garantia prestada por partes relacionadas à subsidiária integral da empresa
3. Os pareceres independentes de 4 de fevereiro de 2021 são os seguintes: 1. Pareceres independentes sobre a proposta relativa à garantia prestada por partes relacionadas à subsidiária integral da sociedade cotada
Conduzir a promover o desenvolvimento das sociedades cotadas, em consonância com os interesses de longo prazo da empresa, não há situação que prejudique os interesses da empresa e dos acionistas minoritários, e não afete a independência da empresa; 2. Esta transação constitui uma transação conectada. Quando o conselho de administração da empresa deliberava, os diretores conectados evitavam votar, e os procedimentos de deliberação e votação eram legais e conformes.
De acordo com os pareceres orientadores sobre o estabelecimento de um sistema de diretores independentes em empresas cotadas e a 20ª reunião do 11º conselho de administração de empresas cotadas
4. Pareceres de aprovação prévia sobre assuntos relevantes discutidos nas normas de governança da empresa, estatutos, sistema de trabalho de diretores independentes e outros documentos em 26 de março de 2021
Como diretor independente de Guocheng Mining Co.Ltd(000688) (doravante denominada "a empresa") de acordo com os regulamentos relevantes
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A empresa assinou o acordo suplementar sobre custódia patrimonial e o acordo de custódia patrimonial com a parte relacionada Zhejiang Guocheng Holding Group Co., Ltd Os pareceres de pré-aprovação sobre as questões do contrato de arrendamento de habitação e as questões esperadas de transações diárias conectadas com o acionista controlador em 2021 são os seguintes:
