Henan Qingshuiyuan Technology Co.Ltd(300437)
Relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2021
Em 2021, todos os membros do Conselho de Supervisores da Henan Qingshuiyuan Technology Co.Ltd(300437) (doravante denominada “a sociedade”) exerceram as suas funções e poderes de forma independente, realizaram o seu trabalho de forma ativa e eficaz e salvaguardaram os legítimos direitos e interesses da sociedade e dos seus accionistas em estrita conformidade com o direito das sociedades, os estatutos sociais, o regulamento interno do Conselho de Supervisores e outros requisitos relevantes. O conselho de supervisores supervisionou o funcionamento legal da empresa, o status financeiro, as transações com partes relacionadas e o desempenho de funções por parte dos diretores e gerentes seniores, o que promoveu ainda mais o funcionamento padronizado da empresa. O principal trabalho do conselho de supervisores em 2021 é relatado da seguinte forma:
1,Principais trabalhos do conselho de supervisores em 2021
Em 2021, o conselho de fiscalização da empresa realizou 8 reuniões no total. Os procedimentos de convocação, convocação, convocação e votação da reunião estavam de acordo com o disposto nas leis e regulamentos relevantes e nos estatutos sociais. Os detalhes são os seguintes:
Tempo: assuntos a considerar na sessão
1. 202102.07 o 5º Conselho de Supervisores 1. Deliberação da proposta de recompra de ações da sociedade
Segunda reunião 2. Revisão da proposta sobre o desenvolvimento de negócios de pool de ativos
1. Deliberar a proposta sobre o texto integral e resumo do relatório anual de 2020 da empresa 2. Deliberar a proposta sobre o relatório de trabalho do Conselho de Supervisores Anual de 2020 da empresa 3. Deliberar a proposta sobre o relatório anual de demonstração financeira de 2020 da empresa 4 Revisar a proposta sobre o plano de distribuição de lucros da empresa em 2020 5. Revisar a proposta sobre o relatório de avaliação do controle interno da empresa em 2020 6. Revisar a proposta sobre o relatório especial sobre o depósito e uso dos recursos arrecadados da empresa em 2020
7. Deliberar a proposta de previsão da linha de garantia fornecida pela empresa para que a subsidiária solicite crédito ao banco
2. Em 25 de abril de 2021, o 5º conselho de supervisores deliberaram a proposta sobre a previsão da linha de garantia da empresa para o pedido de crédito da empresa do banco na terceira reunião da Jiyuan Qingyuan Water Treatment Co., Ltd., uma subsidiária integral da empresa. 9 Deliberando a proposta de candidatura à linha de crédito bancária em Henan Qingshuiyuan Technology Co.Ltd(300437) 2021
10. Revisar a proposta de provisão da empresa para imparidade de crédito e imparidade de ativos em 2020
11. Deliberar a proposta sobre o padrão de remuneração ou subsídio dos supervisores da empresa em 2021
12. Deliberação da proposta relativa à realização de operações de liquidação cambial a prazo
13. Deliberação da proposta de alteração do Estatuto e dos Anexos
14. Revisar a proposta sobre o texto integral do relatório da empresa referente ao primeiro trimestre de 2021 3. Em 11 de junho de 2021, o Quinto Conselho de Supervisores 1. Revisar a proposta de venda de parte do patrimônio líquido da subsidiária holding e assinatura do contrato de transferência de capital na quarta reunião
1. Deliberar a proposta sobre o texto integral e resumo do relatório semestral da empresa em 2021 4 o 5º Conselho de Supervisores em 23 de agosto de 2021
2. Deliberar a proposta do relatório especial sobre o depósito e utilização dos recursos captados pela empresa no semestre de 2021
1. Revisar a proposta em Henan Qingshuiyuan Technology Co.Ltd(300437) 2021 plano de propriedade de ações de funcionários (Draft) e seu resumo
2. Deliberar a proposta sobre as medidas para a administração do plano acionário dos empregados na 6ª reunião de Henan Qingshuiyuan Technology Co.Ltd(300437) maio 2021, 12 de setembro de 2021
3. Deliberar a proposta de renovação da nomeação da instituição de auditoria da empresa em 2021 4. Deliberar a proposta de utilização do excedente arrecadado de projetos de investimento captados para complementar permanentemente o capital de giro
6.10.17 5º Conselho de Supervisores 1. 7ª reunião para revisão da proposta sobre o texto integral do relatório da empresa referente ao terceiro trimestre de 2021
7. 202110.20 o 5º Conselho de Supervisores 1. Deliberar a proposta de não resgatar antecipadamente “obrigações convertíveis Qingshui”
Oitava sessão
8. 202111.09 o 5º Conselho de Supervisores 1. Revisão da proposta de resgate antecipado de “obrigações convertíveis Qingshui”
Nona sessão
2,Alterações nos supervisores da empresa
Não houve mudança nos supervisores da empresa em 2021.
3,Verificação de pareceres do conselho de supervisores sobre assuntos relevantes da empresa em 2021
Em 2021, em estrito cumprimento das leis, regulamentos e estatutos relevantes, o conselho de supervisores da empresa supervisionou e inspecionou cuidadosamente o funcionamento legal da empresa, situação financeira, transações de partes relacionadas e outros assuntos. De acordo com os resultados da inspeção, o conselho de supervisores emitiu os seguintes pareceres de verificação sobre a situação relevante da empresa durante o período de referência:
I) Funcionamento jurídico da sociedade
Os membros do conselho de supervisores participaram da discussão das principais decisões empresariais da empresa e da formulação de políticas empresariais, participando da reunião anual do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas, e supervisionaram o funcionamento da empresa de acordo com a lei. O conselho de supervisores acredita que o conselho de administração da empresa seguiu rigorosamente os requisitos relevantes do direito das sociedades, dos estatutos e do regulamento interno do conselho de supervisores, do funcionamento padronizado e dos procedimentos legais e eficazes de tomada de decisão; A empresa estabeleceu e melhorou o sistema de controle interno, e o conselho de administração implementou fervorosamente as deliberações da assembleia geral de acionistas e cumpriu fielmente a obrigação de boa fé; Os diretores e gerentes superiores da empresa não violam leis, regulamentos e estatutos ou prejudicam os interesses da empresa no desempenho de suas funções.
(II) verificar a situação financeira da empresa
Na reunião constatou-se que a empresa possui um sistema financeiro sólido, um mecanismo de controlo interno sólido e uma boa condição financeira. O relatório trimestral, o relatório financeiro semestral e o relatório financeiro anual da empresa refletem verdadeiramente e objetivamente a situação financeira e os resultados operacionais da empresa.
III) Utilização de fundos angariados
O conselho de supervisores supervisionou e inspecionou a utilização e gestão dos fundos angariados, e acreditava que o montante real do investimento dos fundos angariados pela empresa era o mesmo que prometido, e não houve alteração na finalidade dos fundos angariados. A utilização dos fundos angariados deve ser realizada em estrita conformidade com as disposições do sistema de gestão dos fundos angariados da sociedade, Cumprir as disposições das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, tais como as diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas, as Regras de Listagem de ações GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes para a supervisão autodisciplinada de empresas listadas de Shenzhen Stock Exchange nº 2 – operação padronizada de empresas listadas GEM e os estatutos sociais, Não há situação de alterar a direcção de investimento dos fundos angariados de forma dissimulada e prejudicar os interesses dos accionistas.
(IV) Comentários sobre o relatório de avaliação do controlo interno
Após revisão, o conselho de supervisores acredita que o relatório de avaliação de controle interno 2021 reflete verdadeira e objetivamente a construção e implementação do sistema de controle interno da empresa. O atual sistema de controle interno da empresa é relativamente completo, razoável e eficaz. O sistema de controle interno da empresa atende aos requisitos das leis e regulamentações relevantes e também é adequado para a situação real da produção e operação da empresa. As medidas de controle interno da empresa desempenham um papel forte no controle de riscos para o controle de todos os processos e vínculos de gestão da empresa.
(V) rever opiniões sobre os relatórios periódicos da empresa
O conselho de supervisores da empresa analisou cuidadosamente o relatório anual e resumo da empresa em 2020, o relatório do primeiro trimestre em 2021, o relatório semestral em 2021 e o relatório do terceiro trimestre em 2021, com foco em riscos empresariais, gestão de conformidade e outros conteúdos relevantes, e acredita que os procedimentos de preparação e revisão dos relatórios periódicos da empresa cumprem as leis relevantes As informações contidas nas leis e regulamentos, nos estatutos sociais e nas diversas disposições do sistema interno de gestão da empresa podem realmente refletir a operação, gestão e situação financeira da empresa no ano em curso sob todos os aspectos, e não se constata que o pessoal que participa na elaboração e revisão de relatórios periódicos tenha violado as disposições de confidencialidade.
(VI) estabelecimento e implementação de sistemas de divulgação de informações privilegiadas e de informação privilegiada pela empresa
A empresa executa a obrigação de divulgação de informações e controla estritamente o escopo de insiders de informações internas em estrita conformidade com as disposições e requisitos relevantes da lei de valores mobiliários, as diretrizes para auto-regulação e supervisão de empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas na GEM, o sistema de gerenciamento de divulgação de informações, o sistema de gerenciamento de informações privilegiadas e assim por diante, Registrar atempadamente a lista de insiders e suas informações pessoais sem negociação de insiders, garantir a autenticidade, exatidão e integridade da divulgação de informações da empresa, salvaguardar os princípios de abertura, equidade e imparcialidade da divulgação de informações da empresa e efetivamente proteger os interesses dos investidores, especialmente dos pequenos e médios investidores.
4,2022 plano de trabalho anual do conselho de supervisores da empresa
Em 2022, o conselho de supervisores da empresa continuará a cumprir as disposições relevantes da lei das sociedades, da lei dos valores mobiliários, dos estatutos e do regulamento interno do conselho de supervisores, continuar a fortalecer a implementação das funções de supervisão, desempenhar seriamente suas funções, supervisionar e instar ainda mais o funcionamento padronizado da empresa, melhorar a estrutura de governança corporativa e promover o funcionamento padronizado da operação e gestão da empresa e o funcionamento efetivo do sistema de controle interno, Salvaguardar com rigor os direitos e interesses legítimos da empresa e dos seus accionistas, especialmente os direitos e interesses legítimos dos accionistas minoritários, e promover o desenvolvimento constante da empresa. O conselho de supervisores fará o seguinte trabalho em 2022:
(I) cumprem conscienciosamente as suas funções de acordo com as leis e regulamentos.
Em 2022, o conselho de supervisores continuará a fortalecer e melhorar as responsabilidades de trabalho e o mecanismo de operação do conselho de supervisores, implementar seriamente o direito das sociedades, o direito dos valores mobiliários e outras leis, regulamentos, documentos normativos e estatutos sociais, e melhorar a supervisão e gestão da operação da empresa de acordo com a lei. 1. Fortalecer a comunicação de trabalho com o conselho de administração e administração, e supervisionar o conselho de administração e gerentes seniores de acordo com a lei, de modo a tornar suas atividades decisórias e empresariais mais padronizadas e legais.
2. Operar em estrita conformidade com os estatutos e realizar reuniões regulares para padronizar e melhorar o trabalho diário do conselho de supervisores. 3. Concentre-se na supervisão do funcionamento da empresa de acordo com a lei, e exorte a empresa a melhorar ainda mais a estrutura de governança corporativa e melhorar o nível de governança. (II) Reforçar a supervisão e a inspeção para evitar riscos empresariais.
1. Fortalecer a inspeção da situação financeira da empresa. Aderir à supervisão financeira como núcleo, supervisionar a operação financeira da empresa através da compreensão regular e revisão de relatórios financeiros, e concentrar-se nas áreas de alto risco da empresa.
2. Reforçar o sistema de controlo interno. A fim de evitar riscos corporativos, melhorar continuamente os canais de transmissão de informações da empresa e de suas subsidiárias, e instar a divulgação de informações oportuna, precisa e completa da empresa.
3. Compreender e dominar o status da operação da empresa no tempo. Especialmente para grandes atividades empresariais e projetos de investimento, uma vez que qualquer dúvida é encontrada, oportunamente apresentar sugestões, parar e corrigi-los.
4. Manter ativamente a comunicação com instituições de auditoria interna e externa. Faça pleno uso das informações de auditoria interna e externa, entenda e domine oportunamente as informações relevantes e proteja ainda mais os interesses da empresa e dos acionistas.
(III) reforçar a auto-construção e melhorar as habilidades de supervisão.
Participar ativamente em treinamentos relevantes organizados pelas autoridades reguladoras e da empresa, fortalecer o estudo de contabilidade, auditoria e conhecimento jurídico, melhorar constantemente as habilidades de supervisão e inspeção, ampliar o conhecimento profissional e melhorar o nível de negócios, executar seriamente suas funções em estrita conformidade com as leis e regulamentos e os estatutos sociais, e dar melhor jogo à função de supervisão do conselho de supervisores. Fortalecer a construção da ética profissional e salvaguardar os interesses dos acionistas.
Conselho de Supervisores
7 de Março de 2022
