Central China Securities Co.Ltd(601375)
Sobre Henan Qingshuiyuan Technology Co.Ltd(300437)
Emissão pública de obrigações societárias convertíveis para angariação de fundos
Pareceres especiais de verificação sobre armazenamento e utilização em 2021
Central China Securities Co.Ltd(601375) (doravante referido como ” Central China Securities Co.Ltd(601375) ” ou “instituição de recomendação”) como a instituição de recomendação e instituição de supervisão contínua para Henan Qingshuiyuan Technology Co.Ltd(300437) (doravante referido como ” Henan Qingshuiyuan Technology Co.Ltd(300437) ” ou “empresa”) para emitir publicamente obrigações corporativas conversíveis, de acordo com a lei sobre a administração de negócios de emissão de valores mobiliários e recomendações de listagem e as regras para a listagem de ações na gema da Bolsa de Valores de Shenzhen De acordo com os requisitos das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, tais como diretrizes auto-regulatórias da Bolsa de Valores de Shenzhen para empresas listadas nº 2 – operação padronizada das empresas listadas na gema, o depósito e uso de fundos levantados por Henan Qingshuiyuan Technology Co.Ltd(300437) emissão pública de obrigações corporativas conversíveis em 2021 foram cuidadosamente verificados. Os detalhes são os seguintes: I. Informações básicas de fundos levantados
(I) montante real dos fundos angariados e tempo dos fundos em vigor
Com a aprovação do documento zjxk [2019] nº 313 da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, Henan Qingshuiyuan Technology Co.Ltd(300437) o subscritor principal Central China Securities Co.Ltd(601375) obrigações corporativas conversíveis emitidas publicamente em 19 de junho de 2019. O valor total de obrigações conversíveis emitidas desta vez é de 490 milhões de yuans, com um valor facial de 1 milhão de yuans cada, um total de 4,9 milhões de peças. Em 25 de junho de 2019, Henan Qingshuiyuan Technology Co.Ltd(300437) levantou um total de RMB 4900000000. Após deduzir as despesas de emissão de RMB 955318335, o valor líquido levantado foi RMB 48044681665. Os fundos líquidos levantados acima foram verificados pela Dahua Certified Public Accountants (sociedade geral especial) Dahua Yan Zi [2019] No. 000259 relatório de verificação de capital. (II) Montante utilizado e saldo corrente no exercício em curso
Em 31 de dezembro de 2021, Henan Qingshuiyuan Technology Co.Ltd(300437) anos anteriores usaram um total de 25635648531 yuan de fundos levantados (incluindo Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 0000 yuan de fundos levantados para reabastecimento permanente de capital de giro), 820118846 yuan de projetos investidos diretamente com fundos levantados e 15054968443 yuan de reabastecimento permanente de capital de giro neste ano, O montante acumulado de capital de giro suplementar e investimento direto em projetos levantados e investidos é de 48891735820 yuan, e o saldo dos fundos levantados é de 0,00 yuan. (durante o período desde a transferência dos fundos levantados para a conta especial até o cancelamento da conta, o rendimento acumulado da compra de produtos financeiros pelos fundos levantados é de 279597946 yuan, o rendimento acumulado de juros dos fundos levantados é de 535738461 yuan, a taxa de manuseio acumulada paga pelos fundos levantados é de 1760587 yuan e a taxa de emissão é de 361840000 yuan).
2,Depósito e gestão de fundos angariados
I) Gestão dos fundos angariados
A fim de padronizar a gestão e uso dos fundos levantados e proteger os direitos e interesses dos investidores, Henan Qingshuiyuan Technology Co.Ltd(300437) de acordo com as disposições das Regras de Listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes para o funcionamento padronizado das empresas listadas GEM e outros documentos, e em combinação com a situação real da empresa, as medidas para a gestão e uso de Henan Qingshuiyuan Technology Co.Ltd(300437) fundos levantados (doravante referidas como as “medidas de gestão”) são formuladas. As medidas de gestão foram deliberadas e adoptadas na 6ª reunião de Henan Qingshuiyuan Technology Co.Ltd(300437) do 3º Conselho de Administração.
De acordo com as medidas de gestão e em combinação com as necessidades do negócio, Henan Qingshuiyuan Technology Co.Ltd(300437) implementa armazenamento especial de contas para os fundos angariados, e implementa procedimentos rigorosos de exame e aprovação para a utilização dos fundos angariados, de modo a garantir que os fundos especiais sejam utilizados para fins especiais; De acordo com o acordo de supervisão tripartida sobre o armazenamento de conta especial para fundos levantados assinado entre a empresa e Central China Securities Co.Ltd(601375) , China Citic Bank Corporation Limited(601998) Sucursal de Zhengzhou, China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) Sucursal de Zhengzhou, China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Sucursal de Zhengzhou, Bank Of China Limited(601988) Sucursal de Jiyuan, bem como subsidiárias de propriedade integral da empresa Jiyuan Qingyuan Water Treatment Co., Ltd., Sucursal de Jiyuan Bank Co., Ltd., Sucursal de Jiyuan Central China Securities Co.Ltd(601375) assinou o acordo de supervisão de quatro partes sobre o armazenamento de fundos levantados na conta especial Henan Qingshuiyuan Technology Co.Ltd(300437) se o montante retirado da conta de depósito especial para fundos levantados exceder 10 milhões de yuans ou 10% do montante líquido do montante total de fundos levantados após deduzir as despesas de emissão no prazo de 12 meses, a empresa deve notificar atempadamente a instituição de recomendação por fax e fornecer o extrato de despesas da conta especial. Ao mesmo tempo, a empresa autoriza o representante patrocinador a consultar e copiar os materiais da conta especial para fundos levantados no banco comercial que abre a conta especial para fundos levantados a qualquer momento.
II) Armazenamento de fundos angariados em conta especial
A partir de 31 de dezembro de 2021, o armazenamento de fundos levantados é listado da seguinte forma:
Unidade: Yuan
N.o. observações sobre o saldo da conta bancária
1 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Sucursal de Zhengzhou 3719026187107020.00 Cancelamento
2 China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) Zhengzhou Weisan road sub branch 6311629720.00 cancelamento
N.o. observações sobre o saldo da conta bancária
3 China Citic Bank Corporation Limited(601998) Zhengzhou hanghai road sub branch 81111010121009794180.00 cancelamento
4 Bank Of China Limited(601988) Jiyuan Yuguang sub branch 2494665527900.00 cancelamento
5. filial de Jiyuan do banco de Zhongyuan 41180101500562020.00 cancelamento
Total 0,00…
3,Utilização efectiva dos fundos angariados em 2021
Ver a tabela anexa “Utilização de fundos angariados” para a utilização de fundos angariados em 2021.
4,Alterar o uso de fundos para projetos de investimento com fundos levantados
Durante o período de referência, Henan Qingshuiyuan Technology Co.Ltd(300437) não alterou a utilização de fundos para projectos de investimento com fundos angariados. 5,Pareceres de garantia dos contabilistas sobre o relatório especial sobre a armazenagem e utilização anuais dos fundos angariados
A empresa de contabilidade elaborou o relatório especial de auditoria sobre a utilização efectiva dos fundos angariados do ano e emitiu o relatório especial de auditoria sobre a utilização efectiva dos fundos angariados pela empresa, A conclusão da garantia é que o relatório especial sobre o depósito e uso real dos fundos levantados em 2021 preparado pelo conselho de administração da empresa Henan Qingshuiyuan Technology Co.Ltd(300437) cumpre as diretrizes para o funcionamento padronizado das empresas listadas na jóia da Bolsa de Valores de Shenzhen As disposições relevantes e diretrizes de formato relevantes do Memorando de negócios de divulgação de informações sobre joias nº 1 – uso de fundos sobre levantados e fundos ociosos levantados (revisado em dezembro de 2014) são consistentes com o armazenamento e uso reais. 6,Principais trabalhos de verificação da instituição de recomendação
Durante o período de relato, o representante da recomendação da instituição de recomendação verificou o extrato bancário de Henan Qingshuiyuan Technology Co.Ltd(300437) depósito de fundos angariados, o voucher para a utilização de fundos angariados de grande montante, Henan Qingshuiyuan Technology Co.Ltd(300437) anúncios relevantes e documentos comprovativos sobre a utilização dos fundos angariados, o relatório especial sobre o depósito e utilização dos fundos angariados, o relatório de autenticação sobre a utilização anual dos fundos angariados emitido por contabilistas e outros materiais, E verificou a gestão, armazenamento, uso e divulgação de informações de Henan Qingshuiyuan Technology Co.Ltd(300437) fundos levantados através da inspeção no local do projeto de investimento levantado.
7,Pareceres de verificação da instituição de recomendação
Após a verificação, o patrocinador acredita que em 2021, Henan Qingshuiyuan Technology Co.Ltd(300437) implementou estritamente o sistema especial de armazenamento de contas de fundos levantados, efetivamente implementou o acordo de supervisão de fundos levantados, e as informações relevantes divulgadas foram oportunas, precisas e completas, O depósito e uso dos fundos levantados não violam as disposições relevantes das diretrizes para a supervisão da autodisciplina de empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas na gema.
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura e selo de Central China Securities Co.Ltd(601375) pareceres especiais de verificação sobre o depósito e uso de fundos levantados por Henan Qingshuiyuan Technology Co.Ltd(300437) emissão pública de obrigações societárias conversíveis em 2021.)
Representante do patrocinador:
Wang Erpeng, Wu Peizeng
Central China Securities Co.Ltd(601375) mm / DD / aaaa
Agendar
Utilização de fundos angariados
Preparado por: Henan Qingshuiyuan Technology Co.Ltd(300437)
O montante total de fundos angariados é de 48044681665, e o montante total de fundos angariados investidos neste ano é de 820118846
Montante total de fundos angariados com finalidades alteradas durante o período de reporte
Montante total de fundos angariados com alteração acumulada de finalidade – montante total de fundos angariados investidos 33836767377 proporção do montante total de fundos angariados com alteração acumulada de finalidade-
No final do período, se os projetos de investimento atingiram ou não a viabilidade esperada neste ano (incluindo o investimento total do Departamento) (1) o valor do investimento deste ano (2)% (3) = (2) / (1) Verificação de uma alteração significativa do benefício estimado (RMB 10000) na data de utilização
1. produção anual de 180000 toneladas de agente de tratamento de água no 430000 Shenzhen Guohua Network Security Technology Co.Ltd(000004) 204468166582011884627836767377 66.21 maio 20214040.65 Sim Não
Projecto de expansão
2) Capital de giro suplementar n.o 60000 Shenzhen Zhenye(Group)Co.Ltd(000006) 000000000 100.00 – não aplicável não aplicável
Total – 4900000 Shenzhen Guohua Network Security Technology Co.Ltd(000004) 80446816658201111846338367377
Circunstâncias e razões para não atingir os progressos previstos ou os rendimentos esperados
Descrição das principais alterações na viabilidade dos projectos
Montante, finalidade e utilização de fundos sobre-angariados
Alterações no local de implementação do projeto investido por fundos angariados-
Ajustamento do modo de execução de projetos de investimento com recursos captados
Investimento antecipado e substituição de projetos de investimento por fundos angariados Nota 1
Reabastecimento temporário de capital de giro com fundos angariados ociosos
