Henan Qingshuiyuan Technology Co.Ltd(300437)
Relatório sobre o trabalho dos diretores independentes em 2021
Administradores, accionistas e representantes dos accionistas:
Como director independente da Henan Qingshuiyuan Technology Co.Ltd(300437) (a seguir designada “empresa”), Durante seu mandato, ele seguiu rigorosamente o direito das sociedades, a lei dos valores mobiliários, as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas cotadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas na GEM, várias disposições sobre o fortalecimento da proteção dos direitos e interesses dos acionistas de ações públicas sociais, as regras para diretores independentes de empresas cotadas e outras leis relevantes Regulamentos e documentos normativos, bem como as disposições e requisitos dos estatutos e do sistema de trabalho dos diretores independentes, desempenharam suas funções de forma honesta, diligente e independente, participaram ativamente de reuniões relevantes, consideraram cuidadosamente várias propostas do conselho de administração, expressaram opiniões independentes sobre questões importantes da empresa e deram pleno desempenho ao papel de diretores independentes e comitês profissionais. Relato o meu desempenho como diretor independente em 2021 da seguinte forma:
1,Participação nas reuniões
1. Participação no Conselho de Administração
Durante o meu mandato em 2021, com uma atitude diligente e responsável, participei ativamente do conselho de administração da empresa, revisei cuidadosamente os materiais da reunião, participei ativamente da discussão de vários temas e apresentei sugestões razoáveis, que desempenharam um papel positivo na tomada de decisão correta do conselho de administração.
Em 2021, a empresa realizou 8 reuniões do conselho de administração, compareci às reuniões do conselho de administração a tempo, considerei cuidadosamente as propostas e exerci os direitos de voto com atitude cautelosa. Votei a favor de todas as propostas do conselho de administração da empresa este ano, e não levantei nenhuma objeção, oposição ou abstenção, o que salvaguardava os interesses gerais da empresa e os interesses dos acionistas minoritários.
Os diretores independentes comparecem à reunião no local e confiam-lhes a participação na reunião por meio de comunicação. Se estão ausentes duas vezes seguidas? O número de vezes que comparecem à reunião e o número de vezes que não comparecem pessoalmente à reunião
Hou Xiangyang 8 4 0 0 no
2. Participação na assembleia geral de acionistas
Em 2021, a empresa realizou quatro assembleias gerais, a saber, a primeira assembleia geral extraordinária em 2021, a assembleia geral anual de 2020, a segunda assembleia geral extraordinária em 2021 e a terceira assembleia geral extraordinária em 2021.
2,Emissão de pareceres de aprovação prévia e pareceres independentes
Data de publicação e matérias previamente aprovadas
Sobre a 5ª sessão do Conselho de Administração
A proposta de renovação da instituição de auditoria da empresa em 2021 sobre questões relacionadas com a sexta reunião de 12 de setembro de 2021 e os pareceres de aprovação prévia
Data de publicação do parecer independente
A segunda proposta do 5º Conselho de Administração sobre o plano de recompra de ações da empresa
Independente em assuntos relacionados com a reunião 202102-07
Pareceres sobre a proposta relativa à realização de actividades de agrupamento de activos
Proposta sobre plano de distribuição de lucros da empresa em 2020 Proposta sobre relatório de avaliação de controle interno da empresa em 2020
Proposta sobre o relatório especial sobre o depósito e utilização dos fundos angariados da empresa em 2020
Proposta de garantia da empresa para o pedido de linha de crédito da filial do banco
Proposta de parecer independente estimativa do montante da garantia fornecida pela sociedade limitada para o pedido de extensão de crédito da empresa ao banco em questões relacionadas com a terceira reunião da Jiyuan Qingyuan Water Treatment Co., Ltd., uma subsidiária integral da empresa, em 25 de abril de 2021 do Quinto Conselho de Administração
Proposta relativa à realização de operações de liquidação cambial a prazo
Proposta sobre provisão da empresa para imparidade de crédito e imparidade de ativos em 2020
Proposta sobre o padrão de remuneração ou subsídio dos diretores e executivos seniores da empresa em 2021
Instruções especiais e pareceres independentes sobre a ocupação de fundos não operacionais e outras transações de capital relacionadas da empresa em 2020 e a garantia externa da empresa
Proposta de venda de parte do capital próprio da subsidiária holding e assinatura do acordo de transferência sobre assuntos relacionados à quarta reunião do Quinto Conselho de Administração em 11 de junho de 2021
Parecer separado
Proposta sobre o depósito e utilização dos recursos captados pela empresa no semestre de 2021 e relatório especial sobre a utilização da quinta sessão do Conselho de Administração
Pareceres independentes sobre questões relacionadas com a quinta reunião realizada em 23 de agosto de 2021 sobre a ocupação dos fundos da empresa e garantias externas pelos acionistas controladores da empresa e outras partes independentes relacionadas no primeiro semestre de 2021
Sobre Henan Qingshuiyuan Technology Co.Ltd(300437) Plano de propriedade de ações de funcionários 2021 (Projeto) do 5º Conselho de Administração Proposta sobre assuntos relevantes da sexta reunião de 12 de setembro de 2021 Parecer independente sobre a proposta de renovação da nomeação da instituição de auditoria da empresa em 2021 Proposta sobre a utilização do excedente arrecadado de projetos de investimento captados para complementar permanentemente o capital de giro
Proposta de resgate antecipado das “obrigações convertíveis Qingshui” do 5º Conselho de Administração
Sobre assuntos relevantes da 9ª reunião de 9 de novembro de 2021
Parecer separado
Para mais detalhes dos pareceres de aprovação prévia e pareceres independentes sobre os assuntos acima, consulte cninfo.com ( http://www.cn.info.com.cn. ) Anúncios relevantes.
3,Inspeção no local da empresa
Em 2021, aproveitei a oportunidade de assistir ao conselho de administração, à assembleia geral de acionistas e às reuniões de comitês especiais sob o conselho de administração, bem como outro momento para visitar a empresa no local, inspecionar o status de produção e operação da empresa, a construção e implementação de sistemas de gestão e controle interno, e a implementação de resoluções do conselho de administração, e entender ativamente o funcionamento dos negócios existentes da empresa; Através de telefone, wechat e e-mail, manteve comunicação com outros diretores, executivos seniores e funcionários relevantes da empresa, prestou atenção ao impacto do ambiente externo e mudanças de mercado na empresa, prestou atenção aos relatórios da mídia e rede sobre a empresa, aprendeu oportunamente o progresso das principais questões da empresa, dominou a dinâmica de operação da empresa e desempenhou fielmente as funções de diretores independentes.
4,Desempenho dos comités especiais
A fim de promover ativamente o trabalho do comitê profissional do conselho de administração e fortalecer suas funções profissionais, o conselho de administração da empresa possui um comitê de estratégia, um comitê de auditoria, um comitê de remuneração e avaliação e um comitê de nomeação. Sou membro do comité de estratégia, do comité de auditoria, do comité de remuneração e avaliação e do comité de nomeação, respectivamente. Em 2021, desempenham principalmente as seguintes responsabilidades:
Como membro do comitê de estratégia do conselho de administração, combinado com o desenvolvimento da indústria da empresa e o próprio desenvolvimento da empresa, ele analisou a estratégia de desenvolvimento a longo prazo da empresa e as principais decisões de investimento e apresentou suas próprias sugestões, desempenhou o papel de supervisor de diretores independentes e protegeu os interesses da empresa e de seus acionistas.
Como membro do comitê de auditoria do conselho de administração, em estrita conformidade com o sistema de trabalho e requisitos regulamentares e de acordo com a situação real da empresa, ouço atentamente o relatório da gerência sobre a produção e operação da empresa e o andamento de grandes eventos, entendo, domino e apresento sugestões para melhorar o trabalho do departamento de supervisão e auditoria, comunico ativamente com a instituição de auditoria sobre a auditoria do relatório anual, e faço um bom trabalho em revisão e supervisão, Executar eficazmente as funções do comité de auditoria.
Como membro do comitê de remuneração e avaliação do conselho de administração, supervisiono a remuneração e avaliação de desempenho da empresa em estrita conformidade com o sistema de trabalho e requisitos regulamentares, reviso e faço sugestões sobre a remuneração dos diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa de acordo com a situação real da empresa, e desempenho seriamente as funções do comitê de remuneração e avaliação.
Como membro do comitê de nomeação do conselho de administração, exerce rigorosamente suas funções principais, exerce diligentemente suas funções e estuda as condições de eleição, procedimentos de seleção e mandato dos candidatos ao conselho de administração e gerentes superiores da empresa, de acordo com as disposições das leis, regulamentos e estatutos relevantes e em combinação com a situação real da empresa, Revisar as qualificações dos candidatos a membros do conselho de administração e gerentes seniores e apresentar sugestões.
5,Trabalho realizado na proteção dos direitos e interesses dos investidores
1. Em 2021, exerci efetivamente as funções de diretores independentes. Para cada proposta a ser considerada pelo conselho de administração, primeiro revisei cuidadosamente os materiais da proposta e as introduções relevantes fornecidas, e com base nisso exerci meus direitos de voto de forma independente, objetiva e prudente.
2. Compreender profundamente a melhoria e implementação dos sistemas de produção e operação da empresa, gestão e controle interno, a implementação das resoluções do conselho de administração, gestão financeira, desenvolvimento de negócios e o progresso dos projetos de investimento, consultar materiais relevantes, comunicar com pessoal relevante e prestar atenção ao funcionamento e governança da empresa.
3. Supervisionar e verificar o desempenho dos diretores e executivos seniores, desempenhar ativa e efetivamente as funções de diretores independentes, promover a cientificidade e objetividade da tomada de decisão do conselho de administração e salvaguardar efetivamente os interesses da empresa e da maioria dos acionistas públicos.
4. Supervisionar e inspecionar a divulgação de informações da empresa. Exortar a empresa a fazer um bom trabalho de divulgação de informações em estrita conformidade com as disposições relevantes de leis e regulamentos, tais como as Regras de Listagem de ações GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes de auto-regulação para empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas na GEM, de modo a garantir a autenticidade, precisão, integridade e pontualidade da divulgação de informações da empresa, Proteger os direitos e interesses legítimos da empresa e dos acionistas.
6,Formação e aprendizagem
Em 2021, estudei cuidadosamente as leis e regulamentos relacionados com o desempenho das funções de diretores independentes, especialmente a compreensão e compreensão das leis e regulamentos relevantes relacionados à regulação da governança corporativa e à proteção dos direitos e interesses dos acionistas do público, aprimorei continuamente a minha capacidade de desempenhar funções, e apresentei melhores opiniões e sugestões para a tomada de decisões científicas da empresa e prevenção de riscos, Reforçou eficazmente a capacidade de proteger os direitos e interesses legítimos das empresas e investidores.
7,Problemas e sugestões da empresa
Em 2021, a empresa deu total apoio ao trabalho de diretores independentes e respeitou plenamente o julgamento independente de diretores independentes em decisões importantes. Com a expansão gradual da escala da empresa e as necessidades do desenvolvimento adicional da empresa, a empresa deve melhorar constantemente a estrutura de governança corporativa e o sistema de controle interno, fortalecer o apoio ao trabalho do departamento de supervisão e auditoria, fortalecer a construção de recursos humanos, fazer uso das vantagens existentes, melhorar continuamente a capacidade de P & D e design, melhorar a competitividade abrangente e padronizar e usar razoavelmente os fundos levantados, Melhorar a rentabilidade global da empresa e reembolsar todos os acionistas da empresa com melhores resultados operacionais.
8,Outros assuntos
Durante o mandato de 2021, não propus convocar o conselho de administração, propus contratar ou demitir uma empresa de contabilidade ou contratei independentemente uma instituição de auditoria externa e agência de consultoria.
Em 2022, como diretor independente, estudarei e compreenderei seriamente o espírito do documento “pareceres sobre a melhoria da qualidade das empresas cotadas” emitido pelo Conselho de Estado, continuarei a prestar muita atenção à macroeconomia no espírito de integridade e diligência, e o espírito de responsabilidade de todos os acionistas, desempenharei de forma independente, objetiva e imparcial as funções de diretores independentes, e darei pleno uso às minhas vantagens profissionais e papel de supervisão, Promover o funcionamento constante e o funcionamento padronizado da empresa, salvaguardar os legítimos direitos e interesses dos investidores, especialmente acionistas minoritários, e contribuir para o desenvolvimento de alta qualidade da empresa.
O relatório é enviado para sua consideração.
Director independente: Hou Xiangyang
7 de Março de 2022
