Escritório de advocacia Guohao (Xangai)
Sobre o ajuste e concessão inicial de opção de ações e plano de incentivo restrito em Yunnan Energy New Material Co.Ltd(002812) 2022
Parecer jurídico
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Março de 2002
catálogo
interpretação…… 2 Secção 1 Introdução 4 Texto da secção II seis
1,Aprovação e autorização das matérias concedidas por este plano de incentivo seis
2,O ajustamento deste plano de incentivo às acções sete
3,A data de concessão das opções de ações concedidas ao abrigo deste plano de incentivo oito
4,O objeto de incentivo, a quantidade concedida e o preço de exercício deste plano de incentivo oito
5,Condições de concessão de opções de acções ao abrigo do presente plano de incentivo nove
6,Observações finais dez
Secção III Página de assinatura onze
interpretação
Salvo disposição em contrário, as palavras relevantes deste parecer jurídico têm os seguintes significados específicos:
Yunnan Energy New Material Co.Ltd(002812) , anteriormente conhecido como “Yunnan inovação Yunnan Energy New Material Co.Ltd(002812) , empresa, Xangai
Refere-se a novos materiais Co., Ltd. (doravante referidos como “ações de inovação”) (empresa de bolsa de valores)
Código: Yunnan Energy New Material Co.Ltd(002812) )
Plano de incentivo (Draft) refere-se à opção de ação e plano de incentivo restrito de ações (Draft) para Yunnan Energy New Material Co.Ltd(002812) 2022
As medidas de implementação e avaliação referem-se às medidas administrativas para a implementação e avaliação da opção de ações e do plano de incentivo restrito em Yunnan Energy New Material Co.Ltd(002812) 2022
Este plano de incentivo, opções de ações e índice restrito em Yunnan Energy New Material Co.Ltd(002812) 2022
Plano de incentivo, plano de incentivo às existências do plano
A empresa concede objetos de incentivo com opções de ações pré-determinadas em um determinado período de tempo no futuro
O direito de comprar um certo número de ações da empresa a um preço e em condições
De acordo com as condições e preços especificados no plano de incentivo, a empresa concede um certo número de ações da empresa ao objeto de incentivo, e essas ações são limitadas a ações restritas por um determinado período de tempo
Durante o período de venda, a restrição à venda e à circulação só pode ser levantada depois de estarem reunidas as condições para levantar a restrição à venda especificadas no plano de incentivos
De acordo com o disposto neste plano de incentivos, os objetos de incentivo que obtêm opções de ações ou ações restritas referem-se aos gerentes seniores, gerentes intermediários e backbones de tecnologia e negócios centrais da empresa
A data em que a empresa concede direitos e interesses ao objeto de incentivo deve ser a data de concessão da transação
dia
O período de espera a partir da data em que o registro da concessão da opção de ação é concluído até a data em que a opção de ação é exercivel
Período de tempo entre
Índice de exercício da compra das ações subjacentes pelo objeto de incentivo de acordo com as condições estabelecidas no plano de incentivo
comportamento
A data de aquisição refere-se à data em que o objeto de incentivo pode começar a exercer o direito.
dia
O preço de exercício refere-se ao preço a que o objeto de incentivo compra as ações da empresa, conforme determinado no plano de incentivo
De acordo com o plano de incentivo à opção de ações, as condições de exercício necessárias para que o objeto de incentivo exerça a opção de ações se refiram a:
Condições a preencher
As ações restritas concedidas ao objeto de incentivo ao abrigo do presente plano de incentivo são proibidas de serem restritas
Prazo de transferência, garantia e reembolso da dívida
Depois de satisfeitas as condições de levantamento das restrições às vendas especificadas no plano de incentivo, o objeto de incentivo manterá o índice de termo para levantamento das restrições às vendas
Período durante o qual algumas existências restritas podem ser levantadas e listadas para circulação
De acordo com o plano de incentivo, as condições de levantamento das restrições à venda de ações restritas obtidas pelo objeto de incentivo referem-se a:
Condições que devem ser cumpridas
O preço da subvenção refere-se ao preço de cada ação restrita concedida pela empresa ao objeto de incentivo
Bolsa de valores de Shenzhen refere-se à Bolsa de Valores de Shenzhen
Os estatutos referem-se aos Yunnan Energy New Material Co.Ltd(002812) estatutos
Direito das sociedades refere-se ao direito das sociedades da República Popular da China
Lei de Valores Mobiliários refere-se à lei de valores mobiliários da República Popular da China
As Medidas Administrativas referem-se às medidas administrativas de incentivo patrimonial das sociedades cotadas
Diretrizes autorregulatórias No. 1 diretrizes autorregulatórias para empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen No. 1 – refere-se a
N.o da transacção
CSRC e CSRC referem-se à Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China
China Securities Depository and Clearing Corporation refere-se a Shenzhen Branch of China Securities Depository and Clearing Corporation Limited
Este escritório refere-se ao escritório de advocacia Guohao (Xangai)
O advogado da bolsa refere-se ao advogado responsável nomeado pela bolsa para este plano de incentivo
Yuan refere-se ao RMB, salvo indicação em contrário
Escritório de advocacia Guohao (Xangai)
Sobre Yunnan Energy New Material Co.Ltd(002812)
Opção de ações 2022 e plano de incentivo de ações restritas
Ajustamento e subvenção inicial
Parecer jurídico
Para: Yunnan Energy New Material Co.Ltd(002812)
Guohao escritório de advocacia (Xangai) atuou como consultor jurídico especial de Yunnan Energy New Material Co.Ltd(002812) este plano de incentivo de acordo com o contrato de atribuição de serviço jurídico não contencioso assinado com Yunnan Energy New Material Co.Ltd(002812) desta vez.
Os advogados da firma declararam que alguns objetos de incentivo no plano de incentivo da empresa renunciam voluntariamente a todas as opções de ações a serem concedidas pela empresa por razões pessoais e alguns objetos de incentivo renunciam voluntariamente a algumas opções de ações a serem concedidas pela empresa, Para ajustar a lista de incentivos e a quantidade de subvenções do presente plano de incentivos (a seguir designado por “este ajustamento”) e conceder opções de acções aos objectos de incentivo após esse ajustamento (a seguir designado por “este ajustamento”), De acordo com as leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, tais como o direito das sociedades, a lei dos valores mobiliários, as medidas administrativas, o guia autorregulador nº 1, as medidas administrativas para escritórios de advocacia que se dedicam a negócios jurídicos de valores mobiliários, as regras de prática jurídica de negócios de valores mobiliários dos escritórios de advocacia e as disposições relevantes da carta da sociedade, de acordo com as normas comerciais reconhecidas pela indústria advogada Este parecer jurídico é emitido de acordo com o código de ética e o espírito de diligência, tomando como base os fatos e a lei como critério.
Secção I Introdução
O advogado do nosso escritório emite pareceres jurídicos de acordo com os fatos que ocorreram ou existiram antes da data de emissão deste parecer legal, as leis e regulamentos atuais da China e as disposições relevantes da CSRC, e declara o seguinte:
(I) de acordo com o disposto no direito das sociedades, na lei dos valores mobiliários, nas medidas administrativas e demais leis, regulamentos e documentos normativos pertinentes e os fatos ocorridos ou existentes antes da data de emissão do parecer jurídico, os advogados de intercâmbio e de tratamento cumpriram rigorosamente as suas funções estatutárias, seguiram os princípios da diligência, da boa fé e da verificação plena, Assegurar que os fatos identificados nos pareceres jurídicos são verdadeiros, exatos e completos, e que os pareceres finais emitidos são legais e exatos, sem registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes, e suportar responsabilidades legais correspondentes.
(II) este parecer jurídico é emitido de acordo com as leis, regulamentos administrativos, regras e documentos normativos atualmente em vigor na China ou aplicáveis à ocorrência ou existência de atos da empresa e fatos relevantes, e com base na compreensão dos advogados sobre essas disposições.
(III) o nosso advogado concorda em tomar este parecer jurídico como documento legal necessário para que a empresa implemente este plano de incentivo, comunique-o ou divulgue-o ao público juntamente com outros materiais de candidatura, e está disposto a assumir responsabilidades legais correspondentes. (IV) a sociedade garante que forneceu aos advogados da sociedade materiais originais escritos autênticos, completos e eficazes, materiais duplicados ou testemunhos orais necessários para emitir pareceres jurídicos.
(V) pelo fato de que este parecer jurídico é muito importante e não pode ser apoiado por provas independentes, nossos advogados contam com documentos comprovativos, depoimentos ou cópias de documentos emitidos ou fornecidos por departamentos governamentais relevantes, empresas ou outras unidades relevantes ou pessoas relevantes para emitir pareceres jurídicos.
(VI) este parecer jurídico apenas expressa pareceres jurídicos sobre este plano de incentivos de acordo com a lei, e não expressa pareceres sobre a racionalidade do valor das ações, normas de avaliação e outras questões envolvidas neste plano de incentivos, bem como questões contábeis, financeiras, de auditoria e outras questões profissionais não jurídicas. A citação de dados financeiros relevantes ou conclusões no presente parecer jurídico não será considerada uma garantia expressa ou implícita da autenticidade e exatidão desses dados e conclusões. O instituto não possui a qualificação adequada para verificar e avaliar tais dados e conclusões.
(VII) nosso advogado não autorizou nenhuma unidade ou indivíduo a fazer qualquer explicação ou explicação sobre este parecer legal. (VIII) o presente parecer jurídico só é utilizado pela sociedade para efeitos de implementação deste plano de incentivos e não deve ser utilizado para qualquer outra finalidade.
Secção II Órgão principal
1,Aprovação e autorização de matérias concedidas por este plano de incentivo
(I) em 24 de janeiro de 2022, a companhia realizou a 41ª reunião do 4º Conselho de Administração, deliberau e adotou a proposta sobre o Plano de Incentivo à Opção de Ações e Ações Restritas 2022 (Projeto) e seu resumo, e a proposta de formulação das medidas da companhia para avaliação e gestão da implementação do Plano de Incentivo à Ações e Ações Restritas 2022 Proposta de solicitar à Assembleia Geral de Acionistas que autorize o Conselho de Administração a tratar de assuntos relacionados ao incentivo patrimonial e outras propostas relacionadas a este plano de incentivo. Ao mesmo tempo, os diretores independentes da empresa expressaram opiniões independentes.
(II) em 24 de janeiro de 2022, a companhia realizou a 35ª reunião do Quarto Conselho de Supervisores, deliberando e adotando a proposta sobre o Plano de Incentivo à Opção de Ações e Ações Restritas 2022 (Projeto) e seu resumo, e a proposta de formulação de medidas da companhia para avaliação e gestão da implementação da Opção de Ações e do Plano de Incentivo às Ações Restritas 2022 Proposta de verificação da lista de objetos de incentivo da opção de ações e do plano de incentivo de ações restritas da empresa em 2022, etc.
(III) de 26 de janeiro de 2022 a 6 de fevereiro de 2022, a empresa divulgou os nomes e posições dos objetos de incentivo do plano de incentivos em seu sistema intranet OA. Durante o período de publicidade, o conselho de supervisores da empresa não recebeu nenhuma objeção ou reação adversa de nenhuma organização ou indivíduo. Em 7 de fevereiro de 2022, o conselho de supervisores da empresa emitiu os pareceres de verificação e declaração de publicidade do conselho de supervisores na lista de objetos de incentivo da opção de ação e do plano de incentivo de ações restritas 2022, acreditando que os objetos de incentivo listados no plano de incentivos preenchiam as condições especificadas nas leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, Está em conformidade com o escopo dos objetos de incentivo determinados neste plano de incentivo, sendo legal e efetivo como objeto de incentivo deste plano de incentivo.
(IV) em 14 de fevereiro de 2022, a companhia realizou a segunda assembleia geral extraordinária de acionistas em 2022, deliberau e aprovou a proposta sobre o plano de incentivo à opção de ações e ações restritas da companhia em 2022 (Projeto) e seu resumo, e a proposta de formulação do plano de incentivo à opção de ações e ações restritas da companhia em 2022
