Yunnan Energy New Material Co.Ltd(002812)
Pareceres independentes de administradores independentes sobre questões relacionadas com a 43ª reunião do Quarto Conselho de Administração da empresa
De acordo com as disposições relevantes das regras para diretores independentes de empresas cotadas, as diretrizes para a governança de empresas cotadas, as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen, os Yunnan Energy New Material Co.Ltd(002812) (doravante referida como a “empresa”), Com base na leitura atenta dos materiais relevantes fornecidos pelo conselho de administração da empresa e com base em uma posição objetiva e independente, expressamos as seguintes opiniões independentes sobre as propostas relevantes consideradas na 43ª reunião do Quarto Conselho de Administração da empresa:
1,Pareceres independentes sobre o ajuste da lista de objetos de incentivo à opção de ações e o número de direitos e interesses concedidos pela opção de ações e plano de incentivo restrito em 2022
O ajuste pela empresa da lista de objetos de incentivo à opção de ações e o número de direitos e interesses concedidos da opção de ações 2022 e do plano de incentivo às ações restritas está em conformidade com as disposições relevantes sobre o ajuste do plano de incentivo às ações no direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as medidas para a administração do incentivo às ações de empresas cotadas e outras leis, regulamentos e documentos normativos, Os procedimentos necessários foram realizados e os procedimentos foram ajustados para cumprir as leis e regulamentos, não havendo situação que prejudique os interesses da empresa e de todos os acionistas. O objeto de incentivo ajustado não é proibido de receber opções de ações, e a qualificação do objeto de incentivo é legal e efetiva. Portanto, concordamos unanimemente que a empresa ajustará a lista de objetos de incentivo à opção de ações e o número de direitos e interesses concedidos da opção de ações e do plano de incentivo restrito em 2022.
2,Pareceres independentes sobre a concessão de opções de ações para objetos de incentivo de opção de ações 2022 e plano de incentivo de ações restritas
De acordo com a autorização da segunda assembleia geral extraordinária da companhia em 2022, o conselho de administração determinou que a data de concessão das opções de ações de 2022 e do plano de incentivo restrito de ações seja 7 de março de 2022, A data de concessão está em conformidade com as disposições pertinentes sobre a data de concessão nas medidas administrativas de incentivo patrimonial das sociedades cotadas e no plano de incentivo à opção de ações e ações restritas 2022 da empresa (doravante denominado “plano de incentivo”).
Os objetos de incentivo a serem concedidos opções de ações desta vez atendem às qualificações e condições como objetos de incentivo estipulados no direito das sociedades da República Popular da China, na lei de valores mobiliários da República Popular da China, nas medidas para a administração de incentivo patrimonial de empresas cotadas e outras leis e regulamentos, bem como nos estatutos sociais, Não há proibição de concessão de opções de ações estipuladas nas medidas de administração de incentivo patrimonial de empresas listadas, pois os objetos de incentivo atendem ao escopo dos objetos de incentivo estipulados no plano de incentivos, e a qualificação do objeto de incentivo é legal e efetiva.
Nem a empresa nem o objeto de incentivo estão autorizados a conceder opções de ações, e as condições para a concessão de opções de ações especificadas no plano de incentivo da empresa foram cumpridas. A empresa não tem planos ou acordos para conceder empréstimos, garantias de empréstimo ou qualquer outra forma de assistência financeira a objetos de incentivo.
Quando o conselho de administração deliberava sobre as questões relacionadas a essa concessão, os procedimentos de deliberação e votação estavam alinhados com as disposições das leis, regulamentos, documentos normativos e estatutos relevantes. A implementação deste plano de incentivo de ações pela empresa é propícia para melhorar ainda mais a estrutura de governança corporativa, melhorar o mecanismo de incentivo da empresa, melhorar os gerentes seniores da empresa, gerentes de nível médio e o senso de responsabilidade e missão da espinha dorsal da tecnologia central e do negócio para o desenvolvimento sustentável e saudável da empresa, é propício para o desenvolvimento sustentável da empresa e não prejudicará os interesses da empresa e de todos os acionistas.
Em suma, concordamos que a data de concessão das opções de ações da opção de ação 2022 e do plano de incentivo de ações restritas da empresa é 7 de março de 2022, e 1585437 opções de ações são concedidas a 877 objetos de incentivo. Diretor independente: Lu Jiankai, Tang Changjiang, Zheng Haiying
7 de Março de 2022
