Securities code: Yunnan Energy New Material Co.Ltd(002812) securities abbreviation: Yunnan Energy New Material Co.Ltd(002812) bonds Code: 128095 bonds abbreviation: Enjie convertible bonds Shanghai Rongzheng Investment Consulting Co., Ltd
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Yunnan Energy New Material Co.Ltd(002812) 2022 opção de ações e plano restrito de incentivo de ações ajuste de opções de ações e questões relacionadas com subvenções
de
Relatório do consultor financeiro independente
Março de 2022
catálogo
1,Interpretação 2. Declaração 3. Presunções básicas 4. Pareceres de conselheiro financeiro independente cinco
I) Procedimentos de aprovação do presente plano de incentivo 5 (II) diferenças entre o plano de incentivo implementado neste momento e o plano de incentivo aprovado pela assembleia geral de acionistas seis
III) Descrição das condições de concessão do presente plano de incentivo sete
IV) pormenores desta subvenção oito
V) Descrição do impacto da execução do presente plano de incentivos na situação financeira e nos resultados operacionais dos anos relevantes 10 v. Observações finais 10 I. Interpretação do presente relatório do consultor financeiro independente, salvo indicação do contexto, as seguintes abreviaturas têm os seguintes significados:
Empresa listada, empresa e Enjie referem-se a Yunnan Energy New Material Co.Ltd(002812)
acções
Consultor financeiro independente refere-se a Shanghai Rongzheng Investment Consulting Co., Ltd
O relatório de consultoria financeira independente da Shanghai Rongzheng Investment Consulting Co., Ltd. sobre novos materiais da Yunnan Enjie refere-se ao relatório de consultoria financeira independente sobre questões relacionadas ao ajuste e concessão de opções de ações sob a opção de ação e plano de incentivo restrito de ações da Shanghai Rongzheng Investment Consulting Co., Ltd. em 2022
Este plano de incentivo refere-se à opção de ações e ao plano de incentivo restrito de Yunnan Energy New Material Co.Ltd(002812) 2022
Opções de ações e opções referem-se ao direito concedido pela empresa ao objeto de incentivo de comprar um certo número de ações da empresa a um preço e condições pré-determinados em um determinado período de tempo no futuro
De acordo com o disposto neste plano de incentivos, os objetos de incentivo público que obtêm opções de ações ou ações restritas referem-se aos gerentes seniores, gerentes intermediários e backbones de tecnologia e negócios centrais da empresa
A data de concessão refere-se à data em que a empresa concede direitos e interesses ao objeto de incentivo, e a data de concessão deve ser o dia de negociação
O período entre a data de aquisição da opção de ação e a data de conclusão do registro da opção de ação
Refere-se ao comportamento do objeto de incentivo à compra do estoque de acordo com as condições de incentivo do plano de incentivo
A data exercivel refere-se à data em que o objeto de incentivo pode começar a exercer o direito.
O preço de exercício refere-se ao preço a que o objeto de incentivo compra as ações da empresa, conforme determinado no plano de incentivo
As condições de exercício referem-se às condições que devem ser cumpridas para que o objeto de incentivo exerça a opção de ação de acordo com o plano de incentivo à opção de ação
O preço da subvenção refere-se ao preço de cada ação restrita concedida pela empresa ao objeto de incentivo
Direito das sociedades refere-se ao direito das sociedades da República Popular da China
Lei de Valores Mobiliários refere-se à lei de valores mobiliários da República Popular da China
As Medidas Administrativas referem-se às medidas administrativas de incentivo patrimonial das sociedades cotadas
Os estatutos referem-se aos Yunnan Energy New Material Co.Ltd(002812) estatutos
CSRC refere-se à Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China
Bolsa refere-se à Bolsa de Valores de Shenzhen
Yuan significa yuan RMB
2,Declaração
O consultor financeiro independente faz a seguinte declaração sobre este relatório:
(I) os documentos e materiais em que se baseia o relatório do consultor financeiro independente são fornecidos por Yunnan Energy New Material Co.Ltd(002812) e todas as partes envolvidas no plano garantiram ao consultor financeiro independente que todos os documentos e materiais fornecidos para a emissão do relatório do consultor financeiro independente são legais, verdadeiros, precisos, completos e atempados, sem qualquer omissão, declarações falsas ou enganosas, e a sua legalidade, autenticidade e autenticidade Seja responsável pela precisão, integridade e pontualidade. O consultor financeiro independente não assume qualquer responsabilidade de risco decorrente disso.
(II) o consultor financeiro independente apenas emite pareceres sobre se o plano de incentivos é justo e razoável para os accionistas Yunnan Energy New Material Co.Ltd(002812) e o seu impacto nos direitos e interesses dos accionistas e no funcionamento sustentável da sociedade cotada. Não constitui sugestões de investimento para Yunnan Energy New Material Co.Ltd(002812) e não será responsável pelos possíveis riscos decorrentes de quaisquer decisões de investimento tomadas pelos investidores com base neste relatório.
III) O consultor financeiro independente não confiou ou autorizou qualquer outra instituição ou indivíduo a fornecer informações não enumeradas no relatório do consultor financeiro independente e a apresentar qualquer explicação ou explicação ao relatório.
(IV) o consultor financeiro independente solicita a todos os acionistas da sociedade cotada que leiam atentamente as informações relevantes sobre o plano de incentivos publicamente divulgadas pela sociedade cotada.
(V) Com base no princípio da diligência, prudência e diligência devida a todos os acionistas da sociedade cotada, o consultor financeiro independente realizou uma investigação aprofundada sobre as questões envolvidas no plano de incentivos e analisou cuidadosamente os materiais relevantes, incluindo os procedimentos da sociedade cotada, medidas de gestão salarial, deliberações do conselho de administração anterior e assembleias gerais de acionistas O relatório financeiro da empresa e o plano de produção e operação da empresa para os últimos três anos e o último período, e efetivamente se comunicou com o pessoal relevante da empresa cotada. Nesta base, o relatório do consultor financeiro independente é emitido, e é responsável pela autenticidade, exatidão e integridade do relatório.
Este relatório é elaborado de acordo com os requisitos das leis, regulamentos e documentos normativos, como o direito das sociedades, a lei de valores mobiliários e as medidas administrativas, e com base nos materiais relevantes fornecidos pela sociedade cotada.
3,Pressupostos básicos
O relatório do consultor financeiro independente emitido pelo consultor financeiro baseia-se nos seguintes pressupostos:
(I) não há alterações significativas nas leis, regulamentos e políticas nacionais relevantes atuais;
II) As informações em que se baseia o consultor financeiro independente sejam autênticas, exactas, completas e atempadas; (III) os documentos relevantes emitidos pela sociedade cotada para este plano de incentivos são verdadeiros e fiáveis;
(IV) não existem outros obstáculos a este plano de incentivos e todos os acordos envolvidos podem ser efetivamente aprovados e concluídos definitivamente dentro do prazo;
V) Todas as partes envolvidas no presente plano de incentivos podem cumprir plenamente todas as obrigações de boa fé e de acordo com os termos do plano de incentivos e acordos pertinentes;
(VI) não há impacto adverso significativo causado por outros fatores imprevisíveis e de força maior.
4,Pareceres do consultor financeiro independente (I) procedimentos de aprovação deste plano de incentivo
Yunnan Energy New Material Co.Ltd(002812) A opção de ação 2022 e o plano de incentivo às ações restritas cumpriram os procedimentos de aprovação necessários:
1. 24 de Janeiro de 2022, A 41ª reunião do 4º Conselho de Administração da Companhia deliberau e aprovou a proposta sobre o Plano de Incentivo à Opção de Ações e Ações Restritas 2022 da Companhia (Projeto) e seu resumo, e a proposta de formulação do método de gestão de avaliação da Companhia para a implementação do Plano de Incentivo à Opção de Ações e Ações Restritas 2022 Os diretores independentes da empresa expressaram suas opiniões independentes sobre o plano de incentivo às ações e solicitaram direitos de voto confiados a todos os acionistas sobre o plano de incentivo às ações; No mesmo dia, a 35ª reunião do Quarto Conselho de Supervisores da empresa verificou a lista de objetos de incentivo do plano de incentivos, Foram revisadas e aprovadas a proposta sobre o plano de incentivo à opção de ações e ações restritas 2022 da companhia (Projeto) e seu resumo, a proposta sobre a formulação das medidas de avaliação e gestão da empresa para a implementação do plano de incentivo à opção de ações e ações restritas 2022 e a proposta de verificação da lista de objetos de incentivo da empresa do plano de incentivo à opção de ações e ações restritas 2022.
Para mais detalhes, consulte o anúncio sobre a resolução da 41ª reunião do 4º Conselho de Administração (Anúncio nº: 2022012) e o anúncio sobre a resolução da 35ª reunião do 4º Conselho de Supervisores divulgado pela empresa nos horários de títulos de mídia de divulgação de informações designados, China Securities News, Securities Daily, Shanghai Securities News e cninfo (www.cn. Info. Com. CN., o mesmo abaixo) em 25 de janeiro de 2022 (Anúncio nº: 2022018), a opção de ações 2022 da empresa e o plano de incentivo às ações restritas (Draft) (Versão Revisada) e outros anúncios divulgados no cninfo.com.
2. De 26 de janeiro de 2022 a 6 de fevereiro de 2022, a empresa divulgou os nomes e posições dos objetos de incentivo do plano de incentivos no sistema intranet OA da empresa. Durante o período de publicidade, o conselho de supervisores da empresa não recebeu nenhuma objeção ou reação adversa de nenhuma organização ou indivíduo. Em 7 de fevereiro de 2022, a empresa divulgou os pareceres de verificação e declaração publicitária do conselho de supervisores na lista de objetos de incentivo da opção de ações 2022 e do plano de incentivo às ações restritas (Anúncio nº: 2022022) nos meios de divulgação de informações designados.
3. 14 de Fevereiro de 2022, A segunda Assembleia Geral Extraordinária da Companhia, em 2022, delibera e aprova a proposta sobre o Plano de Incentivo à Opção de Ações e Ações Restritas 2022 da Companhia (Projeto) e seu resumo, e a proposta de formulação de medidas da Companhia para avaliação e gestão da implementação do Plano de Incentivo à Opção de Ações e Ações Restritas 2022 Proposta de solicitar à Assembleia Geral de Acionistas que autorize o Conselho de Administração a tratar de assuntos relacionados ao incentivo patrimonial. Foi aprovada a implantação da empresa do plano de incentivo à opção de ações e ações restritas 2022, e o conselho de administração foi autorizado a determinar a data de concessão, conceder opções de ações e ações restritas aos objetos de incentivo quando os objetos de incentivo atenderem às condições, e tratar de todos os assuntos necessários para a concessão. Para mais detalhes, consulte o anúncio sobre a resolução da segunda assembleia geral extraordinária de acionistas em 2022 (Anúncio nº: 2022026) divulgado pela empresa nos meios de divulgação de informações designados em 15 de fevereiro de 2022.
4. A empresa realizou um auto-exame sobre a negociação de ações da empresa por insiders do plano de incentivo e objetos de incentivo no prazo de 6 meses antes da divulgação pública do plano de incentivo (Projeto) (ou seja, de 23 de julho de 2021 a 24 de janeiro de 2022), Em 15 de fevereiro de 2022, a empresa divulgou o relatório de auto-inspeção sobre a compra e venda de ações da companhia pelos objetos de incentivo e insiders da opção de ações e do plano de incentivo restrito em 2022 (Aviso nº: 2022027) nos meios de divulgação de informações designados.
5. 7 de Março de 2022, A 43ª reunião do 4º Conselho de Administração e a 37ª reunião do 4º Conselho de Supervisores consideraram e aprovaram a proposta de ajuste da lista de objetos de incentivo das opções de ações e do plano de incentivo às ações restritas em 2022 e a proposta de concessão de opções de ações aos objetos de incentivo das opções de ações e do plano de incentivo às ações restritas em 2022. Os diretores independentes da empresa expressaram opiniões independentes sobre isso e acreditavam que a qualificação do objeto de incentivo era legal e efetiva, e a data determinada de concessão da opção de ação atendeu às disposições relevantes. O conselho de supervisores da empresa revisa a lista de objetos de incentivo na data de concessão de opções de ações e dá pareceres de verificação. Em conclusão, o consultor financeiro independente acredita que, a partir da data de emissão deste relatório, o ajuste e concessão de opções de ações no plano de incentivo de ações da empresa obtiveram a aprovação e autorização necessárias, e cumprem as leis, regulamentos, documentos normativos e as disposições pertinentes deste plano de incentivo. (II) diferenças entre o plano de incentivo implementado desta vez e o plano de incentivo aprovado pela assembleia geral de acionistas
Tendo em vista que 135 objetos de incentivo identificados no plano de incentivo renunciam voluntariamente a todas as opções de ações a serem concedidas pela empresa por motivos pessoais e 13 objetos de incentivo renunciam voluntariamente a algumas opções de ações a serem concedidas pela empresa por motivos pessoais, a empresa realizou a 43ª reunião do Quarto Conselho de Administração em 7 de março de 2022, A proposta de ajuste da lista de objetos de incentivo à opção de ações e do número de direitos e interesses concedidos da opção de ações e do plano de incentivo à ação restrita em 2022 foi revisada e aprovada, e foi acordado ajustar o número de objetos de incentivo à opção de ações e o número de direitos e interesses concedidos da opção de ações e do plano de incentivo à ação restrita em 2022, As ações de capital abandonadas pelos 148 objetos de incentivo acima mencionados devem ser distribuídas e ajustadas entre outros objetos de incentivo relevantes, exceto gerentes seniores. O número de objetos de incentivo concedidos com opções de ações neste plano de incentivo deve ser ajustado de 1012 para 877, e o montante total de capital próprio concedido deve permanecer inalterado.
De acordo com a autorização da segunda assembleia geral extraordinária da companhia em 2022, esse ajuste está dentro do escopo da autorização e pode ser aprovado pelo conselho de administração da companhia sem submetê-lo à assembleia geral de acionistas para deliberação.
Em conclusão, o consultor financeiro independente acredita que, a partir da data de emissão deste relatório, as questões relacionadas ao ajuste de opções de ações no plano de incentivo de ações da empresa obtiveram a aprovação e autorização necessárias, as questões de ajuste cumprem as disposições das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, e não há situação prejudicial aos interesses da empresa e de todos os acionistas. (III) Descrição das condições de concessão de opções de ações do presente plano de incentivo
De acordo com as leis, regulamentos e disposições relevantes do plano de incentivo, o objeto de incentivo só pode ser concedido direitos e interesses se preencher simultaneamente as seguintes condições de concessão:
1. A empresa não está em nenhuma das seguintes circunstâncias:
1) Reunião financeira do último ano fiscal
