Shenzhen Sinexcel Electric Co.Ltd(300693) Pareceres independentes dos administradores independentes sobre questões relacionadas com a quinta reunião do terceiro conselho de administração
De acordo com o direito das sociedades, os pareceres orientadores sobre o estabelecimento do sistema de diretores independentes em empresas cotadas, várias disposições sobre o fortalecimento da proteção dos direitos e interesses dos acionistas de ações públicas sociais, as diretrizes para o funcionamento padronizado das empresas listadas na jóia da Bolsa de Valores de Shenzhen e outras leis e regulamentos, bem como os estatutos, o sistema de deliberação de diretores independentes e outras disposições relevantes, Como diretor independente da Shenzhen Sinexcel Electric Co.Ltd(300693) (doravante denominada “a empresa”), expressamos pareceres independentes sobre os assuntos considerados na quinta reunião do terceiro conselho de administração da empresa da seguinte forma:
1. Pareceres independentes sobre o plano de incentivo de ações restritas da empresa para 2022 (Projeto) e seu resumo (1) a empresa não tem a situação de proibir a implementação do plano de incentivo de ações conforme estipulado nas medidas de gestão e demais leis, regulamentos e documentos normativos, e a empresa tem a qualificação do sujeito para implementar o plano de incentivo de ações.
(2) O processo de formulação e revisão do plano de incentivo às ações restritas da empresa para 2022 (Projeto) e seu resumo estão em conformidade com o disposto nas medidas administrativas, regras de listagem e demais leis, regulamentos, normas e documentos normativos relevantes.
(3) Os objetos de incentivo determinados neste plano de incentivo da sociedade têm as qualificações especificadas no direito das sociedades, direito dos valores mobiliários, estatutos sociais e demais leis, regulamentos e documentos normativos; Nenhum dos funcionários listados está proibido de se tornar objeto de incentivo conforme estipulado nas medidas administrativas, o que está em consonância com o escopo dos objetos de incentivo estipulado nas regras de listagem e no Plano de Incentivo às Ações Restritas 2022 da empresa (Projeto), e sua qualificação como objeto de incentivo do Plano de Incentivo às Ações Restritas 2022 da empresa é legal e efetiva.
(4) O conteúdo do Plano de Incentivo às Ações Restritas (Projeto) da empresa em 2022 está em conformidade com o disposto nas leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, como a lei das sociedades, a lei dos valores mobiliários, as medidas administrativas, as regras de listagem e assim por diante; O arranjo de concessão e o arranjo de atribuição (incluindo valor de concessão, data de concessão, condições de concessão, preço de concessão, período de espera, período de aquisição, condições de aquisição e outros assuntos) de ações restritas de cada objeto de incentivo não violam as disposições das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, e não infringem os interesses da empresa e de todos os acionistas.
(5) A empresa não tem planos ou acordos para conceder empréstimos, garantias de empréstimo ou qualquer outra assistência financeira aos objetos de incentivo.
(6) A implementação da empresa do plano de incentivo de ações é propícia para melhorar ainda mais a estrutura de governança corporativa, melhorar o mecanismo de incentivo a longo prazo da empresa, mobilizar totalmente o entusiasmo dos funcionários principais da empresa e melhorar a equipe de gestão da empresa e o senso de responsabilidade e missão da espinha dorsal do negócio para realizar o desenvolvimento sustentável e saudável da empresa.
(7) Os diretores coligados evitaram votar propostas relevantes de acordo com o direito das sociedades, medidas de gestão e demais leis, regulamentos, normas e documentos normativos, bem como as disposições pertinentes dos estatutos sociais, que deverão ser deliberadas e votadas por diretores não coligados.
Em conclusão, o mecanismo de incentivo da empresa e o mecanismo de incentivo a longo prazo da empresa serão mais estreitamente combinados com o desenvolvimento a longo prazo dos principais acionistas da empresa, o que prejudicará os interesses fundamentais da empresa e o desenvolvimento contínuo dos principais acionistas da empresa. Concordamos unanimemente em que a empresa implementará este plano de incentivo patrimonial e em submeter o assunto à assembleia geral de acionistas para deliberação. 2. Pareceres independentes sobre a cientificidade e racionalidade dos indicadores estabelecidos no plano de incentivo às ações restritas da empresa em 2022 (Projeto)
Os indicadores de avaliação do plano de incentivo de ações restritas são divididos em dois níveis: avaliação de desempenho a nível da empresa e avaliação de desempenho a nível individual.
O índice de desempenho a nível da empresa é o lucro líquido, que é um símbolo importante refletindo o status operacional e lucratividade da empresa e a incorporação final do crescimento da empresa. Considerando as condições de mercado e indústria, os objetivos estratégicos da empresa e outros fatores, bem como o efeito de incentivo do plano, o plano de incentivos define o valor gatilho e o valor-alvo da avaliação. O plano de incentivo de ações restritas define os indicadores de lucro líquido acima e modo de avaliação de propriedade de escada para realizar o ajuste dinâmico da proporção de propriedade de ações, refletir os altos requisitos de crescimento e garantir o efeito de incentivo esperado, que é propício para mobilizar o entusiasmo dos funcionários, melhorando a competitividade central da empresa, garantindo a realização da estratégia de desenvolvimento futuro da empresa e objetivos de negócios, e os indicadores são definidos razoavelmente Ciência.
Além da avaliação de desempenho a nível da empresa, a empresa também estabeleceu um rigoroso sistema de avaliação de desempenho para os objetos de incentivo individuais, o que pode tornar uma avaliação abrangente e mais precisa do desempenho do trabalho dos objetos de incentivo. A empresa determinará se o objeto de incentivo individual atende às condições de atribuição de acordo com os resultados anuais da avaliação de desempenho do objeto de incentivo.
Em suma, o sistema de avaliação do plano de incentivos da empresa é abrangente, abrangente e operável, o estabelecimento de indicadores de avaliação é científico e razoável e tem um efeito restritivo sobre os objetos de incentivo, que podem atingir o objetivo de avaliação do plano de incentivos.
Diretor independente: Li Jiancheng, Chen Jinglin, Yan Xiaohui
7 de Março de 2022
