Forma de auto-inspeção do plano de incentivo de ações de empresas cotadas
Abreviatura da empresa: Shenzhen Sinexcel Electric Co.Ltd(300693) Código de ações: Shenzhen Sinexcel Electric Co.Ltd(300693) consultor financeiro independente: Shanghai Rongzheng Investment Consulting Co., Ltd
Isso existe
Número de série (sim / não / observações não aplicáveis)
Requisitos de conformidade das empresas cotadas
1. Se o relatório financeiro e contábil do último exercício fiscal foi emitido pelo contador público certificado; não
Relatório de auditoria com ou incapaz de expressar opiniões
2. Se o controle interno do relatório financeiro do último exercício fiscal foi emitido negativamente pelo contador público certificado
Relatório de auditoria com ou incapaz de expressar opiniões
3. Incumprimento das leis e regulamentos, estatutos e compromissos públicos nos últimos 36 meses após a listagem
Distribuição dos lucros
4 Existe alguma outra situação que não seja adequada para a implementação do incentivo patrimonial?
5. Se o sistema de avaliação de desempenho e métodos foram estabelecidos
6. A concessão de empréstimos e outras formas de assistência financeira ao objeto de incentivo?
Requisitos de conformidade dos objetos de incentivo
Inclui acionistas ou acionistas reais que, individual ou conjuntamente, detenham mais de 5% das ações da sociedade cotada
7. O controlador internacional e seu cônjuge, pais, filhos e funcionários estrangeiros, se sim, se declarar Não
A necessidade e racionalidade do pessoal acima mencionado como objeto de incentivo
8. Se os diretores e supervisores independentes estão incluídos não
9. Se foram identificados como candidatos inadequados pela bolsa de valores nos últimos 12 meses?
10. Foi identificado como candidato inadequado pela CSRC e seus escritórios despachados nos últimos 12 meses.
11. Se foram punidos pela CSRC e seus escritórios despachados por violações graves de leis e regulamentos nos últimos 12 meses
Sanções administrativas ou medidas de proibição de entrada no mercado
12. Se há circunstâncias estipuladas no direito das sociedades de que a empresa não está autorizada a atuar como diretor ou gerente de nível da empresa?
13 Existe alguma outra situação que não seja adequada para ser objeto de incentivo?
14. Se a lista de incentivos foi verificada pelo conselho de supervisores sim
Requisitos de conformidade dos planos de incentivo
15. Se as ações subjacentes envolvidas no plano de incentivo de ações de todas as empresas cotadas dentro do período de validade são sempre
Se o montante cumulativo excede 20% do capital social total da empresa
16) Se as ações cumulativas concedidas de um único objeto de incentivo excedem 1% do capital social total da sociedade, não
17) Se a proporção de direitos reservados e interesses de objetos de incentivo não excede os direitos a conceder no plano de incentivo de capital próprio
20% das prestações
Os objetivos de incentivo são diretores, gerentes seniores e acionistas que detenham mais de 5% das ações individualmente ou conjuntamente
18. Para o controlador real e seu cônjuge, pais, filhos e funcionários estrangeiros, o incentivo patrimonial é
Tem o rascunho de plano listado seu nome, cargo e número de prêmios
19. O período de validade do plano de incentivo a ações é inferior a 10 anos a contar da data da autorização
Se o projeto de plano de incentivo patrimonial é preparado pelo comitê salarial e de avaliação é
Requisitos de integridade para divulgação do plano de incentivo de ações
21. Se as questões especificadas no plano de incentivo às ações estão completas
(1) Em conformidade com as disposições das medidas administrativas, explicar se existem sociedades cotadas que não estão cotadas uma a uma
O incentivo de capital próprio pode ser implementado e o objeto de incentivo não pode participar no incentivo de capital próprio; A unidade de descrição é
A implementação do plano de incentivos conduzirá à distribuição de capital próprio das empresas cotadas não satisfazendo as condições de listagem
(2) A finalidade do plano de incentivo às ações, a base e o âmbito de determinação do objeto de incentivo são:
(3) Número de direitos e juros a conceder no âmbito do plano de incentivo às ações e sua proporção no capital social total da sociedade cotada
Percentagem; Se implementado por etapas, o número de direitos e juros a serem concedidos cada vez e a proporção de ações na sociedade cotada
Percentagem do montante total do projecto; Quando são fixados direitos e interesses reservados, o número de direitos e interesses a reservar e a proporção de equidade são
Percentagem do capital próprio total do plano de incentivos; Todos os planos de incentivo de ações dentro do período de validade
Se o número total de ações subjacentes envolvidas excede 20% do capital social total da empresa e seu cálculo
Descrição do método de cálculo
(4) Além da parte reservada, se os objetos de incentivo forem diretores e gerentes seniores da empresa,
Devem ser divulgados os nomes, posições, o número de direitos e interesses que podem ser concedidos e a proporção de incentivo patrimonial
Percentagem do capital próprio total a conceder; Outros objetos de incentivo (respectivamente ou de acordo com os pontos apropriados)
(categoria) número de direitos e juros que podem ser concedidos e sua porcentagem no montante total de direitos e juros a serem concedidos ao abrigo do plano de incentivo às ações
Razão; E um único objeto de incentivo é concedido através do plano de incentivo patrimonial dentro do período de validade
Descrição de se as ações acumuladas da empresa excedem 1% do capital social total da empresa
(5) Qual é o período de validade, data de autorização ou o método de determinação da data de autorização do plano de incentivo de ações
Data da opção, acordo de período de bloqueio, etc.
(6) O preço de concessão das ações restritas, o preço de exercício das opções de ações e a parte determinante
Lei. A parte que não adotar o disposto nos artigos 23 e 29 das medidas administrativas será determinada
Em caso de preço de subvenção ou preço de exercício, a base e o método de fixação de preços devem ser explicados
Administradores independentes e consultores financeiros independentes verificam se os preços prejudicam empresas cotadas e ações de pequeno e médio porte
Interesses orientais, expressar opiniões e divulgar
(7) Condições de concessão de direitos e interesses a objetos de incentivo e exercício de direitos e interesses.
Quando os direitos e juros devam ser concedidos em prestações,
Devem ser divulgadas as condições em que são concedidos direitos e interesses ao objeto de incentivo; Se os direitos e interesses forem exercidos parcelamente, devem
Ao divulgar as condições para que os objetos de incentivo exerçam seus direitos e interesses de cada vez; Concordar em conceder e exercer direitos e interesses
Se as condições não estiverem preenchidas, o capital próprio relevante não será diferido para o período seguinte; Por exemplo, os objetos de incentivo incluem diretores
E os gestores superiores devem divulgar os indicadores de avaliação de desempenho dos objetos de incentivo no exercício dos seus direitos e interesses; sim
Se forem divulgados os indicadores de avaliação de desempenho para o exercício dos direitos e interesses do objeto de incentivo, os indicadores de avaliação de desempenho estabelecidos devem ser plenamente divulgados
A cientificidade e racionalidade do índice; Se a empresa implementar o plano de incentivo de capital em várias fases ao mesmo tempo, irá
Se o índice de desempenho da empresa no plano de incentivos atual for inferior ao do plano de incentivos anterior, o índice de desempenho original deve ser totalmente explicado
Causa e racionalidade
(8) Procedimentos de concessão de direitos e interesses pela sociedade e de exercício de direitos e interesses por objeto de incentivo; Entre eles, deve ficar claro que
Confirma-se que a sociedade cotada não concederá ações restritas e que os objetos de incentivo não exercerão seus direitos e interesses
período
(9) O número de direitos e interesses envolvidos no plano de incentivo ao capital próprio e o método de ajustamento e o método de exercício do preço são:
Procedimentos (por exemplo, métodos de ajustamento durante a aplicação da distribuição de lucros, colocação de acções e outros regimes)
(10) Método de tratamento contabilístico do incentivo patrimonial, justo valor da ação restrita ou da opção de ação
O método de determinação de valor, o valor de parâmetros importantes do modelo de avaliação e sua racionalidade, e a implementação do incentivo patrimonial são
Despesas acumuladas e seu impacto no desempenho operacional das empresas listadas
(11) Alteração e cessação do plano de incentivo de capital próprio
(12) Mudança de controle, fusão, divisão da sociedade e mudança de posição de objeto de incentivo
Como implementar o plano de incentivo patrimonial em caso de mudança, demissão, morte e outros assuntos
(13) Os respetivos direitos e obrigações da sociedade e do objeto de incentivo, bem como os litígios ou resolução de litígios relevantes são:
mecanismo
(14) Os documentos de divulgação de informações relacionados com o plano de incentivo às ações de empresas cotadas não são falsos
Compromissos de registo, declarações enganosas ou omissões importantes; Documentos relevantes de divulgação de objetos de incentivo
Existem registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes, resultando em descumprimento dos direitos e interesses concedidos ou
Compromisso em devolver todos os interesses à empresa quando o proprietário exercer seus direitos e interesses. Reempra de capitais próprios de sociedades cotadas
Padrão de disparo e ponto de tempo do procedimento de cancelamento e recuperação de rendimentos, cálculo do preço e rendimento de recompra
Princípios, procedimentos operacionais, prazo de conclusão, etc.
Se os indicadores de avaliação de desempenho cumprem os requisitos relevantes
22. Se os indicadores de desempenho da empresa e os indicadores individuais de desempenho do objeto de incentivo estão incluídos
23. Se os indicadores são objetivos, abertos, claros e transparentes, em consonância com a situação real da empresa, e se são benéficos
Promover a competitividade da empresa
24 Se os indicadores relevantes de empresas comparáveis do mesmo setor forem utilizados como base de comparação, a empresa de comparação selecionada não é aplicável
Não, não menos que 3
25 se indica que os indicadores definidos são científicos e razoáveis
Requisitos de conformidade para o período de restrição de vendas, período de aquisição e período de exercício
26 o intervalo entre a data autorizada de registro de ações restritas (classe I) e a data do primeiro levantamento das restrições não é aplicável
Não menos de 1 ano
27) Não é aplicável se o prazo para levantar as restrições às vendas em cada emissão não é inferior a 12 meses
28) Não é aplicável se a proporção de restrições de vendas levantadas em cada período não excede o montante total de ações restritas concedidas ao objeto de incentivo
50% de
29 O intervalo entre a data de concessão e a primeira data de aquisição de ações restritas (classe II) é menor que 1?
ano
30 se o prazo de cada período de aquisição não é inferior a 12 meses sim
Se a proporção de propriedade de cada período não excede 50% do montante total de ações restritas concedidas ao objeto de incentivo é
29. Se o intervalo entre a data de autorização da opção de ação e a primeira data exercivel é inferior a 1 ano não é aplicável
Não se aplica se a data de início do período de exercício após a opção de ação não é anterior à data de expiração do período de exercício anterior
31. Se o prazo de exercício das opções de ações em cada período não é inferior a 12 meses? Não aplicável
32) Se a proporção de opção de compra de ações do direito exercivel de opção de compra de ações em cada período não excede a proporção do objeto de incentivo, o que não é aplicável
50% do total de opções de ações
Requisitos de conformidade para pareceres profissionais de diretores independentes, conselho de supervisores e intermediários
33) A questão de saber se os administradores independentes e o conselho de fiscalização estão sobre se o plano de incentivo às participações das sociedades cotadas é favorável à participação
Continuar a desenvolver, se há algum dano óbvio aos interesses da sociedade cotada e de todos os acionistas
Se a sociedade cotada contratou um escritório de advocacia para emitir um parecer jurídico em conformidade com as medidas administrativas é
Expressar opiniões profissionais de acordo com as disposições do
(1) Se a sociedade cotada cumpre o disposto nas medidas administrativas para a implementação do incentivo patrimonial é
peça
2) Se o conteúdo do plano de incentivo aos capitais próprios está em conformidade com o disposto nas medidas administrativas é
(3) Se a formulação, deliberação, publicidade e outros procedimentos do plano de incentivo patrimonial cumprem com a gestão
Disposições das medidas
(4) Se a determinação dos objetos de incentivo ao capital próprio está em conformidade com as medidas administrativas e as leis pertinentes é
Disposições regulamentares
(5) Se a empresa cotada realizou a divulgação de informações em conformidade com os requisitos relevantes da CSRC é
Obrigação
(6) A sociedade cotada presta assistência financeira ao objeto de incentivo? Não
(7) Se o plano de incentivo ao capital próprio prejudica evidentemente os interesses da sociedade cotada na bolsa e de todos os accionistas
E violações de leis e regulamentos administrativos relevantes
(8) São os diretores que pretendem ser objeto de incentivo ou ter uma relação associada com eles
De acordo com o
