Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) , Sino German Securities Co., Ltd.
Sobre Ingenic Semiconductor Co.Ltd(300223)
Pareceres de verificação sobre a listagem e circulação de algumas ações restritas de emissão de ações e pagamento em numerário para compra de ativos e captação de fundos de apoio e transações com partes relacionadas
Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) (doravante referidos como ” Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) “) e Sino German Securities Co., Ltd. (doravante referidos como “títulos sino alemães”) ( Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) e títulos sino alemães coletivamente referidos como “consultor financeiro independente”) serviram como Ingenic Semiconductor Co.Ltd(300223) (doravante referidos como ” Ingenic Semiconductor Co.Ltd(300223) ” e “sociedade cotada”) para emitir ações e pagar dinheiro para comprar ativos e levantar fundos de apoio e transações com partes relacionadas em 2020 (doravante referida como “esta transação”) de acordo com as medidas para a administração de grandes reestruturações de ativos de empresas cotadas, as medidas para a administração de negócios de consultoria financeira de fusões e aquisições de empresas cotadas, e as Regras de Listagem de ações GEM de Shenzhen Stock Exchange De acordo com os requisitos das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, tais como as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas na GEM, verificamos cuidadosamente a listagem e circulação de algumas ações restritas envolvidas na Ingenic Semiconductor Co.Ltd(300223) esta transação. Os resultados da verificação são os seguintes:
1,As informações de base obtidas com o levantamento das acções restritas e as alterações do capital social da empresa
(I) informações básicas sobre a aquisição das ações restritas desta vez
Em 31 de dezembro de 2019, a Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China emitiu a resposta sobre a aprovação de Ingenic Semiconductor Co.Ltd(300223) emissão de ações para Beijing Yitang semiconductor industry investment center (sociedade limitada) para comprar ativos e levantar fundos de apoio (zjxk [2019] No. 2938), aprovando Ingenic Semiconductor Co.Ltd(300223) esta emissão de ações para comprar ativos e levantar fundos de apoio. O número total de ações de oferta não pública dos fundos de apoio angariados desta vez é de 181818 ações e as condições específicas de emissão são as seguintes:
Nome do accionista Nome da conta de valores mobiliários Número do período restrito de vendas de ações emitidas (ações) (mês)
1 Beijing Sihai Junxin Beijing Sihai Junxin Co., Ltd. 909 18
sociedade limitada
2 Zhang Jinyu Zhang Jinyu 60606066
– Tema Boshi 6060616
Fundo de investimento misto de títulos da indústria (LOF)
China CITIC Group Corporation plano de anuidade empresarial – CITIC 2424246
banco
Boshi GARP strategy stock pension products – Recrutamento 1212126
Commercial Bank Co., Ltd.
Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) – Crescimento de Boshi
Otimização da operação fechada de dois anos e alocação flexível de títulos híbridos 486
3 Fundo de investimento de gestão de fundos Boshi
Boshi fund Co., Ltd. China Merchants Securities Co.Ltd(600999) – Boshi
Triunfo do fundo de tempo No. 1 plano de gestão de ativos único 1454556
Boshi Fund – “Banco Privado do Banco Agrícola da China · tranquilizador expresso”
Produtos financeiros RMB abertos “Lucro” – Fundo Boshi 2424246
Plano de gestão de ativos únicos tema aumento fixo
Boshi Fund – CCB financial “Chengyi” tema de crescimento fixo
Produtos finais fechados 2020 issue 2 boshiji 121216
Jinjianxin gestão de riqueza Chengyi dingzeng No. 2 gestão de ativos únicos
plano
Qingdao Deze Liuhe
4 centro de investimento (sociedade limitada) Qingdao Deze Liuhe Investment Center (sociedade limitada) 11757586
Parceria)
Total 181818
As ações acima foram listadas na gema da Bolsa de Valores de Shenzhen em 11 de setembro de 2020, e o capital social total da empresa aumentou de 450795575 ações para 468977393 ações. Entre eles, as ações detidas por Zhang Jinyu, Boshi Fund Management Co., Ltd. e Qingdao Deze Liuhe Investment Center (sociedade limitada) foram levantadas em 11 de março de 2021. II) Alterações do capital social da sociedade
Em 24 de setembro de 2021, a empresa recebeu a resposta sobre Aprovação do registro de Ingenic Semiconductor Co.Ltd(300223) emissão de ações para objetos específicos emitidos pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China (zjxk [2021] nº 3097). Em outubro de 2021, a empresa emitiu 12592518 RMB ações ordinárias (ações A) para UBS AG, Shaoxing Weihao enterprise management consulting partnership (sociedade limitada) e LV Dalong,
Depois que as ações acima foram listadas na gema da Bolsa de Valores de Shenzhen em 16 de novembro de 2021, o capital social total da empresa aumentou de 468977393 ações para 481569911 ações.
A partir da data de emissão deste parecer de verificação, o capital social total da empresa é de 481569911 ações. Entre elas, 154645144 ações com condições limitadas de venda representam 32,11% do capital social total da empresa; 326924767 ações negociáveis sem restrições, representando 67,89% do capital social total da empresa.
2,Uma descrição dos compromissos e desempenho dos acionistas solicitando o levantamento de ações restritas e outros assuntos
I) Compromissos assumidos pelos accionistas requerentes de levantamento de acções restritas
O acionista da empresa que solicita o levantamento das restrições às vendas desta vez é Beijing Sihai Junxin Co., Ltd.
Compromisso quanto ao período de bloqueio das ações subscritas: as ações subscritas não serão transferidas no prazo de 18 meses a contar da data de emissão.
(II) execução dos compromissos acima mencionados dos acionistas que solicitam o levantamento das ações restritas desta vez
A partir da data de emissão do presente parecer de verificação, os accionistas acima referidos cumpriram rigorosamente o compromisso de bloqueio das acções acima referido durante o período de compromisso, não havendo qualquer situação em que o incumprimento dos compromissos relevantes afecte a cotação e a circulação de acções restritas.
(III) se há ocupação não operacional de fundos pelos acionistas que solicitam o levantamento das restrições às vendas desta vez
A partir da data de emissão do presente parecer de verificação, os acionistas que solicitam o levantamento das restrições à venda de ações não se envolveram em ocupação não operacional dos fundos da empresa, garantias ilegais e outros atos que prejudiquem os interesses da sociedade cotada.
3,O acordo de listagem e circulação de ações restritas é levantado desta vez
1. A data de listagem e circulação das ações restritas é sexta-feira, 11 de março de 2022;
2. O número de ações restritas levantadas desta vez é de 909 ações, representando 1,8878% do capital social total da empresa;
3. O número real de ações que podem ser cotadas e circuladas desta vez é de 909, representando 1,8878% do capital social total da empresa;
4. O número de acionistas circulantes das sociedades cotadas cujas restrições à venda sejam levantadas desta vez é de 1, e o número de contas de valores mobiliários é de 1;
5. Os detalhes do levantamento das restrições à venda e cotação de ações são os seguintes:
Unidade: acções
Número de série Nome do acionista dos títulos Nome da conta das ações restritas detidas neste pedido para liquidação do número total de ações disponíveis desta vez, excluindo o número restrito e o número de ações em circulação no mercado
1 Beijing Sihai Junxin Co., Ltd. Informação de Companhia
Total 90909090909090909090909090909
6. O conselho de administração da empresa supervisionará os acionistas relevantes para que cumpram rigorosamente seus compromissos na venda de ações, e divulgará continuamente o desempenho dos acionistas dos compromissos de restrição de ações em relatórios regulares, de acordo com as disposições dos requisitos relevantes de divulgação.
4,Alteração da estrutura do capital social antes e depois da cotação e circulação de ações restritas
As alterações na estrutura do capital social da sociedade cotada após o pedido de levantamento das ações restritas para cotação e circulação são as seguintes:
Antes e depois desta mudança
Natureza das acções -)
Proporção do número de acções (%)
1,Condições de venda restritas em circulação 15464514432,11 – 90914555423530,22 acções / acções não em circulação
Acções executivas 6937327114,41 06937327114,41
Ações restritas após IPO 8527187317,71 – 9097618096415,82
2,Fluxo condicional ilimitado 32692476789 + 90933 Ningbo Sanxing Medical Electric Co.Ltd(601567) 669,78 ações
3,Total de capital social 481569911100,00 0481569911100,00
Nota: os valores acima mantêm duas casas decimais. A soma do total parcial e seu addend itemizado é ligeiramente diferente na mantissa devido ao arredondamento, que não é um erro de cálculo.
5,Pareceres de verificação de conselheiro financeiro independente
Após a verificação, o consultor financeiro independente Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) , Zhongde Securities Co., Ltd. acredita que:
1. A listagem e circulação de algumas ações restritas está em conformidade com as medidas para a administração de grandes reestruturações de ativos de empresas cotadas, as medidas para a administração de negócios de consultoria financeira de fusões e aquisições de empresas cotadas, as regras de listagem de ações GEM de Shenzhen Stock Exchange Os requisitos de leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, tais como as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas na GEM;
2. O número e o tempo de listagem de algumas ações restritas liberadas desta vez cumprem as leis e regulamentos relevantes e os requisitos dos acionistas acima mencionados solicitando a liberação do período de bloqueio de ações restritas;
3. A partir da data de emissão do presente parecer de verificação, Ingenic Semiconductor Co.Ltd(300223) tornou verdadeira, precisa e completa a divulgação de informações relevantes sobre o levantamento das restrições à venda, cotação e circulação de algumas ações restritas.
Resumindo, o consultor financeiro independente não tem objecções ao levantamento das restrições à venda e listagem de Ingenic Semiconductor Co.Ltd(300223) desta vez.
(sem texto abaixo)
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura de Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) opiniões de verificação sobre Ingenic Semiconductor Co.Ltd(300223) emissão de ações, pagamento em dinheiro para compra de ativos, levantamento de fundos de apoio e listagem e circulação de algumas ações restritas em transações conectadas) patrocinador do Financial Consultant:
Zhang Jie, Zhang Lei
Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) 7 de Março de 2022
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura dos pareceres de verificação da Zhongde Securities Co., Ltd. sobre Ingenic Semiconductor Co.Ltd(300223) emissão de ações e pagamento em dinheiro para comprar ativos, levantamento de fundos de apoio e listagem e circulação de algumas ações restritas em transações de partes relacionadas) patrocinador do consultor financeiro:
Gao Bining, Zhang Jianlei
Sino German Securities Co., Ltd. 7 de março de 2022
