Declaração dos candidatos a directores independentes
O declarante Li Lu, como um candidato de diretor independente de Petpal Pet Nutrition Technology Co.Ltd(300673) o terceiro conselho de administração, declara publicamente e garante que não há relação entre mim e a empresa que afete a minha independência, e atende aos requisitos de leis relevantes, regulamentos administrativos, regras departamentais, documentos normativos e as regras de negócios da Bolsa de Valores de Shenzhen sobre a qualificação e independência de candidatos a diretores independentes, A declaração específica é a seguinte:
1,Eu não estou proibido de servir como diretor da empresa de acordo com o artigo 146 da lei das sociedades da República Popular da China.
\uf0fe sim □ não
Caso contrário, especificar:
2,Satisfeito as qualificações e condições de directores independentes, tal como estipulado nos pareceres orientadores sobre o estabelecimento de um sistema de directores independentes nas sociedades cotadas emitidos pela CSRC.
\uf0fe sim □ não
Caso contrário, especificar:
3,Estou qualificado para a nomeação de um diretor independente, conforme estipulado nos estatutos da empresa.
\uf0fe sim □ não
Caso contrário, especificar:
4,Obtive o certificado de qualificação de diretor independente de acordo com as diretrizes para a formação de gerentes seniores de empresas cotadas emitidas pelo CSRC.
\uf0fe sim □ não
5,Como diretor independente, não violarei as disposições relevantes da lei do funcionário público da República Popular da China.
\uf0fe sim □ não
Caso contrário, especificar:
6,Como diretor independente, não violarei as disposições relevantes da comunicação sobre a padronização da demissão de quadros de administração central de cargos públicos ou servindo como diretores independentes e supervisores independentes de empresas cotadas e sociedades de gestão de fundos após aposentadoria (aposentadoria) emitida pela Comissão Central de Inspeção Disciplina do Partido Comunista da China.
\uf0fe sim □ não
Caso contrário, especificar:
7,Como diretor independente, não violarei as disposições relevantes dos pareceres sobre a padronização adicional do tempo parcial (mandato) dos quadros dirigentes do Partido e do governo em empresas emitidos pelo Departamento de Organização do Comitê Central do CPC. \uf0fe sim □ não
Caso contrário, especificar:
8,Como diretor independente, não violarei as disposições pertinentes dos pareceres sobre o fortalecimento da construção anticorrupção de faculdades e universidades emitidos pela Comissão Central de Inspeção Disciplina do CPC, pelo Ministério da Educação e pelo Ministério de Supervisão.
\uf0fe sim □ não
Caso contrário, especificar:
9,Na qualidade de director independente, não violarei as disposições pertinentes das directrizes relativas ao sistema de directores independentes e supervisores externos de bancos comerciais de acções anónimas emitidas pelo Banco Popular da China.
\uf0fe sim □ não
10,A qualificação de servir como diretor independente e supervisor sênior da CSRC não será violada.
\uf0fe sim □ não
Caso contrário, especificar:
11,Na qualidade de director independente, não violarei as disposições pertinentes das medidas relativas à administração das qualificações dos directores e dos quadros superiores das instituições financeiras bancárias e das medidas provisórias para a administração das qualificações dos directores, supervisores e quadros superiores das sociedades de garantia financeira emitidas pelo CBRC.
\uf0fe sim □ não
Caso contrário, especificar:
12,Na qualidade de director independente, não violarei as disposições pertinentes do regulamento relativo à administração das qualificações dos administradores, supervisores e gestores superiores das companhias de seguros e das medidas provisórias para a administração dos administradores independentes das companhias de seguros emitidas pelo CIRC.
\uf0fe sim □ não
Caso contrário, especificar:
13,Como diretor independente, não violarei outras leis, regulamentos administrativos, regras departamentais, documentos normativos, regras comerciais da Bolsa de Valores de Shenzhen e outras disposições relevantes sobre a qualificação de diretores independentes.
\uf0fe sim □ não
Caso contrário, especificar:
14,Eu tenho o conhecimento básico relacionado ao funcionamento de empresas cotadas, e estou familiarizado com leis relevantes, regulamentos administrativos, regras departamentais, documentos normativos e as regras de negócios da Bolsa de Valores de Shenzhen
\uf0fe sim □ não
Caso contrário, especificar:
15,Eu, os meus familiares imediatos e as principais relações sociais não trabalho na empresa e nas suas filiais.
\uf0fe sim □ não
Caso contrário, especificar:
16,Eu e os meus familiares imediatos não somos accionistas que detenham directa ou indirectamente mais de 1% das acções emitidas da sociedade, nem são accionistas singulares entre os dez principais accionistas da sociedade cotada. \uf0fe sim □ não
Caso contrário, especificar:
17,Eu e os meus familiares imediatos não trabalhamos nas unidades accionistas que detenham directa ou indirectamente mais de 5% das acções emitidas da empresa, nem nas cinco principais unidades accionistas da sociedade cotada.
\uf0fe sim □ não
Caso contrário, especificar:
18,Eu e meus familiares imediatos não trabalhamos no acionista controlador, controlador real e empresas afiliadas da empresa.
\uf0fe sim □ não
Caso contrário, especificar:
19,Eu não sou uma pessoa que presta serviços financeiros, jurídicos, de consultoria e outros para a empresa, seus acionistas controladores, controladores reais ou suas respectivas subsidiárias.
\uf0fe sim □ não
20,Não trabalho na unidade com negócios significativos com a empresa e seus acionistas controladores, controladores reais ou suas respectivas subsidiárias, nem na unidade acionista controlador com negócios significativos.
\uf0fe sim □ não
Caso contrário, especificar:
21,Eu não tenho nenhuma das situações listadas nos seis itens anteriores nos últimos 12 meses. \uf0fe sim □ não
Caso contrário, especificar:
22,Nos últimos 12 meses, não há outra situação que afete a minha independência, a unidade para a qual trabalhei e a unidade para a qual trabalhei.
\uf0fe sim □ não
Caso contrário, especificar:
23,Não sou uma pessoa que tenha sido proibida de entrar no mercado de valores mobiliários pela CSRC e o prazo não tenha expirado.
\uf0fe sim □ não
Caso contrário, especificar:
24,Não sou uma pessoa que tenha sido publicamente reconhecida pela bolsa como imprópria para exercer funções de director, supervisor e gerente sênior de uma sociedade cotada e cujo prazo não tenha expirado.
\uf0fe sim □ não
Caso contrário, especificar:
25,Eu não sou uma pessoa que tenha sido sujeita a punição penal por órgãos judiciais ou punição administrativa pela CSRC para títulos e crimes futuros nos últimos 36 meses.
\uf0fe sim □ não
Caso contrário, especificar:
26,Eu não fui publicamente condenado ou criticado pela bolsa de valores por mais de três vezes nos últimos 36 meses.
\uf0fe sim □ não
Caso contrário, especificar:
27,Eu não fui identificado e restringido pela Comissão Nacional de Desenvolvimento e Reforma e outros ministérios e comissões de ocupar o cargo de diretor de uma empresa cotada porque sou objeto de punição por desonestidade.
\uf0fe sim □ não
Caso contrário, especificar:
28,Eu não sou um diretor independente no passado. Eu não compareci à reunião do conselho pessoalmente por três vezes consecutivas ou não compareci à reunião do conselho pessoalmente por duas vezes consecutivas e não confiei outros diretores para participar da reunião do conselho. Eu fui proposto pelo conselho de administração para a assembleia geral de acionistas para substituição por menos de 12 meses.
\uf0fe sim □ não □ não aplicável
Caso contrário, especificar:
29,Incluindo a empresa, o número de empresas cotadas em que eu simultaneamente atuo como diretor independente não deve exceder 5.
\uf0fe sim □ não
Caso contrário, especificar:
30,Eu tenho sido um diretor independente da empresa por menos de seis anos.
\uf0fe sim □ não
31,Eu confiei o conselho de administração da empresa para divulgar minha profissão, formação, qualificação profissional, experiência de trabalho detalhada, todo o trabalho a tempo parcial e outros detalhes de acordo com os requisitos das medidas de arquivamento para diretores independentes da Bolsa de Valores de Shenzhen.
\uf0fe sim □ não
Caso contrário, especificar:
32,Durante o meu mandato anterior como diretor independente, não deixei de assistir pessoalmente à reunião do conselho da empresa listada por duas vezes consecutivas.
\uf0fe sim □ não □ não aplicável
Caso contrário, especificar:
33,Durante o meu anterior mandato como director independente, não houve caso de o número de vezes que não participei pessoalmente nas reuniões do conselho de administração da sociedade cotada durante 12 meses consecutivos exceder metade do número total de reuniões do conselho durante esse período.
\uf0fe sim □ não □ não aplicável
Caso contrário, especificar:
34,Durante o meu anterior mandato como director independente, não expressei as opiniões de directores independentes em conformidade com o regulamento ou as opiniões independentes expressas foram manifestamente inconsistentes com os factos.
\uf0fe sim □ não □ não aplicável
Caso contrário, especificar:
35,Eu não fui punido por outros departamentos relevantes que não o CSRC nos últimos 36 meses.
\uf0fe sim □ não
36,Eu não sou diretor, supervisor ou gerente sênior de mais de cinco empresas ao mesmo tempo.
\uf0fe sim □ não
Caso contrário, especificar:
37,Eu não fui demitido do cargo por uma empresa cotada antes do termo do mandato do meu anterior diretor independente.
\uf0fe sim □ não □ não aplicável
Caso contrário, especificar:
38 ,Eu não tenho outras circunstâncias que afetem a integridade e diligência de diretores independentes.
\uf0fe sim □ não
Caso contrário, especificar:
O declarante declara solenemente que:
Estou plenamente ciente das responsabilidades dos diretores independentes e garanto que a declaração acima é verdadeira, precisa e completa, sem registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes; Caso contrário, estou disposto a suportar a responsabilidade legal decorrente disso e aceitar as medidas de supervisão autodisciplinada ou medidas disciplinares da Bolsa de Valores de Shenzhen. Quando eu sou um diretor independente da empresa, vou cumprir rigorosamente os regulamentos relevantes da CSRC e Shenzhen Stock Exchange, garantir que eu tenho tempo e energia suficientes para executar minhas funções diligentemente e fazer julgamento independente, e não será afetado pelos principais acionistas, controladores reais ou outras unidades ou indivíduos com interesses na empresa. Durante o meu mandato como diretor independente da empresa, se eu não cumprir a qualificação de diretor independente, eu reportarei ao conselho de administração da empresa a tempo e renunciarei como diretor independente da empresa o mais rápido possível.
Autorizo o Secretário do Conselho de Administração da empresa a entrar e enviar o conteúdo desta declaração e outras informações relacionadas a mim através da área de negócios de gemas de Shenzhen Stock Exchange para Shenzhen Stock Exchange ou fazer um anúncio ao público.Os atos acima do Secretário do Conselho de Administração serão considerados como meus próprios atos e eu assumirei as responsabilidades legais correspondentes.
Declarante (assinatura): (Li Lu)
7 de Março de 2022
