Everbright Securities Company Limited(601788)
Sobre Wuxi Dk Electronic Materials Co.Ltd(300842)
Pareceres especiais de verificação sobre a utilização e armazenamento de fundos angariados em 2021
De acordo com os requisitos das medidas para a administração de emissão de valores mobiliários e negócios de recomendação de listagem, as Regras de Listagem de ações GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen, e as diretrizes de autorregulação para empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas na GEM, Everbright Securities Company Limited(601788) (doravante referido como ” Everbright Securities Company Limited(601788) ” e “patrocinador”) como patrocinador de Wuxi Dk Electronic Materials Co.Ltd(300842) (doravante referido como ” Wuxi Dk Electronic Materials Co.Ltd(300842) ,” emissor “e” empresa “), verificou a utilização e depósito dos fundos levantados pela empresa em 2021. Os pormenores são os seguintes:
1,Informação de base sobre os fundos angariados
I) Montante dos fundos efectivamente angariados e recepção dos fundos
Com a aprovação da resposta sobre a aprovação Wuxi Dk Electronic Materials Co.Ltd(300842) oferta pública inicial de ações (zjxk [2020] No. 830) emitida pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, a empresa emitiu publicamente 25 milhões de ações ordinárias (ações A) com um valor nominal de 1,00 yuan por ação, um preço de emissão de 15,96 yuan por ação e um total de capital levantado de 399 milhões yuan, Após deduzir o montante total das taxas de subscrição e outras despesas de emissão (excluindo o IVA dedutível das despesas de emissão desta oferta pública de acções), o montante líquido dos fundos efectivamente angariados pela empresa é de RMB 35056260000.
Em 15 de junho de 2020, Everbright Securities Company Limited(601788) enviará o saldo de 37060269246 yuan após deduzir a taxa de recomendação de subscrição não paga (excluindo imposto de 2839730754 yuan) para a conta da empresa em Bank Of Jiangsu Co.Ltd(600919) Wuxi science and technology sub branch (Account No.: 2191101880018800188129) 21 Taiyuan Heavy Industry Co.Ltd(600169) 246 yuan, China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Conta da filial Yixing (Account No.: 610902269810708) 5000000000 yuan Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) Conta da sub-filial Yixing (Número de conta: 7805022 Zhejiang Dali Technology Co.Ltd(002214) 62) 54 Tangshan Port Group Co.Ltd(601000) 00 yuan, Bank Of Communications Co.Ltd(601328) Conta da sub-filial Yixing Dongshan (Número de conta: 39400069601 Hg Technologies Co.Ltd(300847) 83) 5000000000 yuan. Os fundos levantados acima foram verificados pelo relatório de verificação de capital “ZTY [2020] YZ No. 90029” emitido pela ZTY Certified Public Accountants (sociedade geral especial).
A empresa adotou a gestão especial do armazenamento da conta para os fundos levantados, e cooperou com Bank Of Jiangsu Co.Ltd(600919) Wuxi Branch
Banco da China, China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Subfilial Yixing, Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) Subfilial Yixing, Banco de Comunicações
Wuxi Branch of Bank of China Co., Ltd. e o patrocinador assinaram o acordo de supervisão tripartida sobre o armazenamento de conta especial para fundos levantados
Discussão.
II) Utilização e saldo dos fundos angariados
Em 2021, a empresa usou os fundos levantados para investir diretamente 6776841518 yuan no projeto de fundos levantados, com um lucro do público
A empresa usou fundos levantados ociosos para gerenciamento de caixa e recebeu receita de gestão financeira de 456558634 yuan no total
Depois de deduzir a taxa líquida de manuseio de 29941029 yuan da receita de juros, os juros sobre os fundos levantados salvos da conta de fundos levantados foram cancelados
0,45 yuan. Em 31 de dezembro de 2021, o saldo da conta de captação de fundos da empresa era de 14268795932 yuan
(incluindo o montante da gestão de caixa com fundos levantados ociosos).
2,Depósito e gestão de fundos angariados
I) Depósito de fundos angariados
Em 31 de dezembro de 2021, o saldo da conta de fundos levantados era de 14268795932 yuans, incluindo ao vivo
Produtos financeiros com depósito principal garantido de RMB 32790 Shenzhen Sed Industry Co.Ltd(000032) . As condições específicas de armazenamento são as seguintes: unidade: Yuan
Nome da empresa Nome do banco Número da conta Tipo de quantidade de armazenamento
Bank Of Jiangsu Co.Ltd(600919) depósito de demanda de ações 1022361074 Wuxi dike Electronic Material Co., Ltd. Wuxi 2191108000188129 gestão financeira estrutural 7000000000 Material Co., Ltd. ciência e tecnologia sub ramo de valores mobiliários empresa renda
Voucher de gestão financeira 4000000000
Materiais eletrônicos do dique de Wuxi Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) Co., Ltd
Yixing 78050220 Risesun Real Estate Development Co.Ltd(002146) 2 depósito atual 2246434858 sub filial de Materiais Co., Ltd
Materiais eletrônicos do dique de Wuxi China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Co., Ltd
Material Co., Ltd. Yixing 610902269810708 sub filial de cancelamento de depósito atual
Materiais eletrônicos do dique de Wuxi Bank Of Communications Co.Ltd(601328) Yixing 39400069601 Hg Technologies Co.Ltd(300847) 83 cancelamento atual do depósito Materiais Co., Ltd.
Total — 14268795932
Nota: Bank Of Communications Co.Ltd(601328) Subsucursal Yixing Dongshan (39400069601 Hg Technologies Co.Ltd(300847) 83) a finalidade de utilização da conta de fundos angariados é suplementar
Para o projeto de reabastecimento do capital de giro, os fundos levantados na conta foram utilizados e a conta foi encerrada em 17 de dezembro de 2020 para levantar fundos
Os juros de 273001 yuan foram transferidos para a conta básica da empresa China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Subramo Yixing (610902269810708)
O objetivo da conta de captação de recursos é o projeto de construção do centro de I&D. Os fundos arrecadados nesta conta foram esgotados e serão liberados em novembro de 2021
Em 26 de junho, a conta foi fechada e os juros de 0,45 yuan sobre os fundos levantados foram transferidos para a conta básica da empresa.
II) Gestão da angariação de fundos
A fim de padronizar a utilização e gestão dos fundos angariados, melhorar a eficiência e eficiência da utilização dos fundos angariados e salvaguardar os direitos e interesses legítimos da empresa, accionistas e credores, A empresa cumpriu as disposições das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, tais como as diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas, as regras de listagem de ações GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen e as diretrizes para a supervisão autodisciplinada de empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas na GEM, etc, Combinadas com a situação real da empresa, são formuladas as medidas para a gestão dos fundos levantados, que estipulam claramente o armazenamento, uso, mudança, autoridade de aprovação hierárquica, procedimentos de tomada de decisão, medidas de controle de risco, procedimentos de divulgação de informações, supervisão e responsabilização da conta especial da empresa para os fundos levantados.
De acordo com as medidas para a administração de fundos angariados, a empresa e o patrocinador assinaram o acordo tripartido de supervisão sobre o armazenamento de conta especial de fundos angariados com Bank Of Jiangsu Co.Ltd(600919) Sucursal Wuxi, China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Subsucursal Yixing, Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) Subsucursal Yixing, Bank Of Communications Co.Ltd(601328) Sucursal Wuxi, onde está localizada a conta especial para fundos angariados, respectivamente, clarificando os direitos e obrigações de todas as partes. Não há diferença significativa entre o acordo regulatório tripartido e o acordo regulatório tripartido modelo da Bolsa de Valores de Shenzhen, e não há problema no desempenho do acordo regulatório tripartido.
3,Utilização efectiva dos fundos angariados em 2021
I) Utilização de fundos angariados
Os projetos de investimento de capital levantados pela oferta pública inicial da empresa são “projeto de realocação e expansão de capacidade de 500 toneladas de polpa de prata positiva por ano”, “projeto de construção de centros de P & D” e “projeto de capital de giro suplementar”. Em 2021, a empresa realmente usou 6776841518 yuan de fundos levantados. Ver quadro em anexo 1: tabela de comparação da utilização dos fundos angariados para a utilização dos fundos angariados.
(II) Substituição de fundos auto-angariados investidos em projetos por fundos angariados antecipadamente
No dia 4 de agosto de 2020, a 18ª reunião do primeiro conselho de administração e a 7ª reunião do primeiro conselho de supervisores deliberaram e adotaram respectivamente a proposta de utilização de fundos angariados para substituir fundos auto angariados investidos em projetos pré angariados e despesas de emissão pagas, e concordaram em utilizar fundos angariados para substituir fundos auto angariados investidos em projetos pré angariados e despesas de emissão pagas, O valor total é de 254606 milhões de yuans. Os Contadores Públicos Certificados Zhongtianyun (parceria geral especial) verificaram os projetos pré-investidos da empresa e as despesas de emissão pagas com fundos auto-levantados a partir de 31 de julho de 2020, e emitiram o relatório de garantia “zhongtianyun [2020] He Zi No. 90378” em Wuxi Dk Electronic Materials Co.Ltd(300842) substituindo fundos pré-investidos por fundos levantados.
As condições específicas para substituir fundos auto-levantados por fundos levantados antecipadamente são as seguintes:
Unidade: 10000 yuan
No. nome do projeto montante planejado de fundos levantados fundos auto-levantados montante pré-investido
1. Relocation e expansão de 500t / uma pasta de prata frontal 1959616130301 projeto de construção
2 Projeto de construção do centro de I & D 1046010 804.48
3. Projeto de capital de giro suplementar 500000-
Total 3505626210749
De acordo com o relatório de verificação “ZTY [2020] YZ No. 90029” emitido pela zhongtianyun Certified Public Accountants (sociedade geral especial), as despesas totais de emissão da oferta pública inicial de ações da empresa são de RMB 484374 milhões (excluindo impostos). Em 31 de julho de 2020, a taxa de emissão excluindo impostos pagos pela empresa com fundos próprios era de RMB 4,3857 milhões, e a substituição foi de RMB 4,3857 milhões.
Unidade: 10000 yuan
Montante de substituição auto-levantado do projeto e montante de investimento antecipado até 31 de julho de 2020
1. Taxa de recomendação 188,68
2. Despesas de auditoria e verificação de capital 183,96 183,96
3. Honorários advocatícios 55,00 55,00
4. taxa de emissão e taxa de produção material 10.93 10.93
Total 438,57
(III) Alterações no local e no modo de execução dos projectos efectivamente investidos pelos fundos angariados
1. Em 16 de outubro de 2020, a 21ª Reunião do primeiro conselho de administração e a 10ª reunião do primeiro conselho de supervisores, respectivamente, consideraram e aprovaram a proposta de alteração do local de implementação e método de implementação de alguns projetos de investimento de capital levantado, e concordaram em alterar o local de implementação e método de implementação do projeto de investimento de capital levantado “projeto de construção de centro de P&D”, da seguinte forma:
Unidade: 10000 yuan
Antes e depois da mudança
Local de implementação: a Parte executora planeja investir na captação de fundos; local de implementação: a Parte executora planeja investir na captação de fundos
