Wuxi Dk Electronic Materials Co.Ltd(300842)
Relatório sobre o trabalho dos diretores independentes em 2021
Acionistas e representantes dos accionistas:
Como diretor independente de Wuxi Dk Electronic Materials Co.Ltd(300842) (doravante referido como “a empresa”), de acordo com a lei das sociedades, a lei de valores mobiliários, os pareceres orientadores sobre o estabelecimento de sistema de diretores independentes em empresas cotadas, e as diretrizes de auto-regulação para empresas cotadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas na GEM De acordo com as disposições e requisitos do Wuxi Dk Electronic Materials Co.Ltd(300842) estatutos, Wuxi Dk Electronic Materials Co.Ltd(300842) sistema de diretores independentes e outras leis, regulamentos e regras relevantes, durante o meu mandato em 2021, cumpri diligentemente, obedientemente e fielmente minhas funções, participei de reuniões relevantes a tempo, considerei cuidadosamente várias propostas do conselho de administração, expressei opiniões independentes sobre assuntos relevantes da empresa e efetivamente resguardei os interesses da empresa e dos acionistas. A empresa completou a eleição geral do conselho de administração em 29 de junho de 2021 e, devido ao término do meu mandato, não ocupo mais o cargo de diretor independente e comissão especial do conselho de administração. O relatório sobre o meu desempenho como diretor independente durante o meu mandato em 2021 é o seguinte:
1,Participação no Conselho de Administração e Assembleia Geral de Acionistas em 2021
Durante o meu mandato, em 2021, a convocação da assembleia de administração e da assembleia geral de acionistas da empresa cumpriram os procedimentos legais, sendo que os procedimentos pertinentes para decisões empresariais importantes e demais assuntos importantes foram realizados de acordo com as disposições pertinentes, o que foi legal e efetivo. 1. Participação no Conselho de Administração:
Durante o meu mandato em 2021, a empresa realizou 5 reuniões do conselho de administração, e eu pessoalmente participei de 5 reuniões do conselho de administração durante o meu mandato. Participei do conselho de administração da empresa a tempo, sem estar ausente ou deixar de comparecer pessoalmente por duas vezes consecutivas. Na reunião do conselho, li atentamente a proposta, mantive uma comunicação completa com a direção da empresa, apresentei algumas sugestões razoáveis, exerci o direito de voto com uma atitude cautelosa e resguardei os interesses gerais da empresa e os direitos e interesses dos acionistas minoritários. Sou a favor de todas as propostas do conselho de administração e outros assuntos da empresa com base em revisão cuidadosa, e não tenho objeção, objeção ou renúncia.
2. Participação na assembleia geral de acionistas como delegados sem direito de voto:
Durante o meu mandato em 2021, a empresa realizou 4 assembleias gerais de acionistas, e eu participei pessoalmente de 4 assembleias gerais de acionistas.
2,Pareceres independentes e pareceres de aprovação prévia
Durante o meu mandato em 2021, de acordo com as leis e regulamentos relevantes e as disposições relevantes dos estatutos, analisei cuidadosamente várias propostas de reuniões do conselho de administração e expressei opiniões independentes e pareceres de aprovação prévia sobre as seguintes questões principais: (I) a situação de expressar opiniões independentes
No dia 27 de janeiro de 2021, a empresa realizou a 26ª reunião do primeiro conselho de administração, e eu dei meu parecer independente sobre a proposta de aplicação da empresa para linha de crédito abrangente e aceitação de garantias e transações de partes relacionadas de partes relacionadas;
No dia 26 de março de 2021, a empresa realizou a 27ª reunião do primeiro conselho de administração, e expressei minhas opiniões independentes sobre a proposta sobre o Plano de Incentivo às Ações Restritas 2021 da companhia (Projeto) e seu resumo e a proposta sobre as medidas de implementação e avaliação do Plano de Incentivo às Ações Restritas 2021 da companhia;
No dia 23 de abril de 2021, a empresa realizou a 28ª reunião do primeiro conselho de administração. Fiz comentários sobre a proposta sobre o plano de distribuição de lucros da empresa em 2020, a proposta sobre o relatório especial da empresa sobre o armazenamento e uso de recursos arrecadados em 2020 e a proposta sobre o relatório de autoavaliação da empresa sobre controle interno em 2020 A proposta de renovação da nomeação da sociedade de contabilidade em 2021 e a proposta de alteração das políticas contabilísticas emitiram pareceres independentes acordados; Expressou pareceres independentes sobre a ocupação de fundos pelos acionistas controladores da empresa e outras partes relacionadas em 2020, as garantias externas da empresa e o regime de remuneração e subsídios para diretores e gerentes seniores em 2021;
No dia 11 de maio de 2021, a empresa realizou a 29ª reunião do primeiro conselho de administração, e dei parecer independente sobre a proposta de concessão de ações restritas aos objetos de incentivo do plano de incentivo de ações restritas 2021 da empresa;
No dia 10 de junho de 2021, a empresa realizou a 30ª reunião do primeiro conselho de administração. Expressei minhas opiniões independentes sobre a proposta de eleição geral do conselho de administração e a nomeação de candidatos a diretores não independentes do segundo conselho de administração e a proposta de eleição geral do conselho de administração e nomeação de candidatos a diretores independentes do segundo conselho de administração.
II) Condições de emissão de pareceres de aprovação prévia
No dia 27 de janeiro de 2021, a empresa realizou a 26ª reunião do primeiro conselho de administração, e eu dei um parecer independente aprovado antecipadamente sobre a proposta de solicitação da empresa para linha de crédito abrangente e aceitação de garantias e transações de partes relacionadas de partes relacionadas;
No dia 23 de abril de 2021, a empresa realizou a 28ª reunião do primeiro conselho de administração, e dei parecer independente aprovado antecipadamente sobre a proposta de renovação da nomeação da empresa de contabilidade em 2021.
3,Trabalho de cada comitê do conselho de administração
A fim de promover ativamente o trabalho do comitê profissional do conselho de administração e fortalecer suas funções profissionais. O conselho de administração da empresa possui um comitê de auditoria, um comitê de remuneração e avaliação, um comitê de estratégia e um comitê de nomeação. Durante o meu mandato em 2021, fui presidente do comitê de nomeação e membro do comitê de estratégia do conselho de administração, desempenhando principalmente as seguintes funções:
Como presidente do comitê de nomeação do conselho de administração, instei o comitê de nomeação a revisar a qualificação dos candidatos a diretores da empresa em 2021, avaliar o trabalho dos gerentes seniores e desempenhar ativamente as funções dos membros do comitê de nomeação.
Como membro do comitê de estratégia, compreendi ativamente o funcionamento da empresa e o desenvolvimento da indústria, emiti pareceres sobre as decisões estratégicas da empresa, estudei e fiz sugestões sobre a estratégia de desenvolvimento a longo prazo da empresa e as principais decisões de investimento, e cumpri seriamente as responsabilidades e obrigações dos membros do comitê de estratégia do conselho de administração.
4,Investigação no local da empresa
Em 2021, fiz pleno uso da participação nas reuniões do conselho de administração, da assembleia geral de acionistas e do comitê especial do conselho de administração para focar na compreensão do funcionamento da empresa, situação financeira, desenvolvimento de negócios e outros assuntos relacionados. A epidemia de covid-19 teve um certo impacto na minha participação no local em reuniões e investigações no local. A empresa adotou de forma flexível o método de reunião de comunicação no local para organizar e realizar o conselho de administração e a assembleia geral de acionistas. Também aprendi o funcionamento diário da empresa a tempo através da comunicação e combinado com o meu próprio conhecimento profissional e experiência, Apresente julgamento profissional e opiniões construtivas para a tomada de decisão de negócios da empresa e operação padronizada, e mantenha uma boa comunicação com a gestão da empresa. Ao mesmo tempo, a gerência da empresa atribui grande importância à comunicação conosco, relata ativamente o andamento das principais questões relacionadas à produção e operação da empresa, solicita nossas opiniões profissionais, implementa oportunamente nossas sugestões e fornece cooperação e apoio necessários para o desempenho de nossas funções.
5,Trabalho realizado na proteção dos direitos e interesses dos investidores
1. continuar a prestar atenção à divulgação de informações da empresa, e exortar a empresa a melhorar o sistema de gerenciamento de divulgação de informações da empresa em estrita conformidade com a lei da empresa, lei de valores mobiliários, Shenzhen Stock Exchange GEM Listing Rules e outras leis e regulamentos e as medidas de gerenciamento para divulgação de informações de empresas listadas; A empresa é obrigada a implementar rigorosamente as disposições relevantes sobre divulgação de informações para garantir a autenticidade, precisão, integridade, pontualidade e imparcialidade da divulgação de informações da empresa.
2. Executar os deveres de diretores independentes de acordo com a lei das sociedades, diretrizes auto-regulatórias da Bolsa de Valores de Shenzhen para empresas listadas nº 2 – operação padronizada das empresas listadas GEM e outras leis e regulamentos; Revisou atentamente as propostas apresentadas ao conselho de administração para deliberação, exprimiu de forma independente, objetiva e prudente opiniões independentes e exerceu o direito de voto com base no pleno entendimento, promoveu a cientificidade e objetividade da tomada de decisão do conselho de administração e resguardou efetivamente os legítimos direitos e interesses da sociedade e dos acionistas.
3. estudar cuidadosamente as últimas leis, regulamentos e várias regras e regulamentos, aprofundar a compreensão e compreensão das leis e regulamentos relevantes, tais como regular a estrutura de governança corporativa da empresa e proteger os direitos e interesses dos acionistas públicos, participar ativamente de treinamento relevante organizado de várias maneiras, ter uma compreensão mais abrangente de vários sistemas de gestão de empresas cotadas e melhorar continuamente sua capacidade de desempenhar suas funções, Proporcionar melhores opiniões e sugestões para a tomada de decisões científicas e prevenção de riscos da empresa e promover a operação padronizada da empresa.
6,Outros trabalhos
1. Não há proposta de convocação do conselho de administração;
2. Não há proposta de convocação de assembleia geral extraordinária de acionistas;
3. Não há proposta de empregar de forma independente uma instituição de auditoria externa ou demitir uma sociedade de contabilidade;
Este é o meu relatório sobre o meu desempenho durante o período de atuação como diretor independente em 2021. O meu mandato como diretor independente do primeiro conselho de administração da empresa expirou e deixarei de atuar como diretor independente da empresa desde 29 de junho de 2021. Gostaria de agradecer a todos os acionistas, à direção da empresa e ao pessoal relevante por sua cooperação ativa no desempenho de minhas funções, e desejar à empresa um maior desenvolvimento no futuro.
Diretor independente: Liu Yuanan 8 de março de 2022
