Wuxi Dk Electronic Materials Co.Ltd(300842)
Relatório sobre o trabalho dos diretores independentes em 2021
Acionistas e representantes dos accionistas:
Como diretor independente de Wuxi Dk Electronic Materials Co.Ltd(300842) (doravante referido como “a empresa”), de acordo com a lei das sociedades, a lei de valores mobiliários, os pareceres orientadores sobre o estabelecimento de sistema de diretores independentes em empresas cotadas, e as diretrizes de auto-regulação para empresas cotadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas na GEM De acordo com as disposições e requisitos dos Wuxi Dk Electronic Materials Co.Ltd(300842) estatutos, Wuxi Dk Electronic Materials Co.Ltd(300842) sistema de diretores independentes e outras leis, regulamentos e regras relevantes, durante o meu mandato em 2021, desempenhei diligentemente, obedientemente e fielmente as minhas funções, participei de reuniões relevantes a tempo, considerei cuidadosamente várias propostas e expressei opiniões independentes sobre questões importantes da empresa, Demos pleno cumprimento ao papel de diretores independentes e membros de vários comitês especiais e salvaguardamos efetivamente os interesses da empresa e dos acionistas. O relatório sobre o meu desempenho como diretor independente em 2021 é o seguinte:
1,Participação no Conselho de Administração e Assembleia Geral de Acionistas em 2021
Em 2021, as reuniões do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas da empresa foram convocadas de acordo com procedimentos legais, sendo que as principais decisões empresariais e demais questões importantes foram realizadas de acordo com procedimentos relevantes, legais e efetivos.
1. Participação no Conselho de Administração:
Em 2021, a empresa realizou 11 reuniões do conselho, e eu pessoalmente participei de 11 reuniões do conselho durante o meu mandato. Participei do conselho de administração da empresa a tempo, sem estar ausente ou deixar de comparecer pessoalmente por duas vezes consecutivas. Na reunião do conselho, li atentamente a proposta, mantive uma comunicação completa com a direção da empresa, apresentei algumas sugestões razoáveis, exerci o direito de voto com uma atitude cautelosa e resguardei os interesses gerais da empresa e os direitos e interesses dos acionistas minoritários. Sou a favor de todas as propostas do conselho de administração e outros assuntos da empresa com base em revisão cuidadosa, e não tenho objeção, objeção ou renúncia.
2. Participação na assembleia geral de acionistas como delegados sem direito de voto:
Em 2021, a empresa realizou 5 assembleias gerais de acionistas, e eu participei pessoalmente de 5 assembleias gerais de acionistas.
2,Pareceres independentes e pareceres de aprovação prévia
Em 2021, de acordo com as leis e regulamentos relevantes e as disposições pertinentes dos estatutos, analisei cuidadosamente várias propostas do conselho de administração e expressei opiniões independentes e pareceres de aprovação prévia sobre as seguintes questões principais:
I) Expressão de opiniões independentes
No dia 27 de janeiro de 2021, a empresa realizou a 26ª reunião do primeiro conselho de administração, e eu dei meu parecer independente sobre a proposta de aplicação da empresa para linha de crédito abrangente e aceitação de garantias e transações de partes relacionadas de partes relacionadas;
No dia 26 de março de 2021, a empresa realizou a 27ª reunião do primeiro conselho de administração, e expressei minhas opiniões independentes sobre a proposta sobre o Plano de Incentivo às Ações Restritas 2021 da companhia (Projeto) e seu resumo e a proposta sobre as medidas de implementação e avaliação do Plano de Incentivo às Ações Restritas 2021 da companhia;
No dia 23 de abril de 2021, a empresa realizou a 28ª reunião do primeiro conselho de administração. Fiz comentários sobre a proposta sobre o plano de distribuição de lucros da empresa em 2020, a proposta sobre o relatório especial da empresa sobre o armazenamento e uso de recursos arrecadados em 2020 e a proposta sobre o relatório de autoavaliação da empresa sobre controle interno em 2020 A proposta de renovação da nomeação da sociedade de contabilidade em 2021 e a proposta de alteração das políticas contabilísticas emitiram pareceres independentes acordados; Expressou pareceres independentes sobre a ocupação de fundos pelos acionistas controladores da empresa e outras partes relacionadas em 2020, as garantias externas da empresa e o regime de remuneração e subsídios para diretores e gerentes seniores em 2021;
No dia 11 de maio de 2021, a empresa realizou a 29ª reunião do primeiro conselho de administração, e dei parecer independente sobre a proposta de concessão de ações restritas aos objetos de incentivo do plano de incentivo de ações restritas 2021 da empresa;
No dia 10 de junho de 2021, a empresa realizou a 30ª reunião do primeiro conselho de administração, e expressei minhas opiniões independentes sobre a proposta sobre a eleição geral do conselho de administração e a nomeação de candidatos a diretores não independentes do segundo conselho de administração e a proposta sobre a eleição geral do conselho de administração e a nomeação de candidatos a diretores independentes do segundo conselho de administração;
Em 29 de junho de 2021, a empresa realizou a primeira reunião do segundo conselho de administração, e eu dei um parecer independente sobre a nomeação de gerentes seniores da empresa;
Concordei em realizar a segunda reunião do conselho de administração sobre a questão dos ativos de apoio da empresa em 15 de julho de 2021, e emiti pareceres sobre a segunda reunião do conselho de administração sobre a questão dos ativos de apoio da empresa;
No dia 4 de agosto de 2021, a empresa realizou a terceira reunião do segundo conselho de administração, e eu dei minhas opiniões independentes sobre a proposta sobre a previsão de transações diárias conectadas em 2021 e a proposta sobre o uso de alguns fundos ociosos levantados para gestão de caixa;
No dia 26 de agosto de 2021, a empresa realizou a quarta reunião do segundo conselho de administração, onde expressei minhas opiniões independentes sobre a ocupação de fundos pelos acionistas controladores e outras partes relacionadas e a garantia externa da empresa no semestre de 2021; Expressou pareceres independentes sobre a proposta de relatório especial sobre o depósito e utilização dos recursos captados pela empresa no semestre de 2021;
Em 30 de dezembro de 2021, a empresa realizou a sexta reunião do segundo conselho de administração, e eu expressei minhas opiniões independentes sobre Wuxi Dk Electronic Materials Co.Ltd(300842) emissão de ações para compra de ativos e captação de fundos de apoio e transações com partes relacionadas; A empresa expressou a sua opinião sobre a premissa da avaliação justa, a racionalidade do método de avaliação e a independência do método de avaliação.
II) Condições de emissão de pareceres de aprovação prévia
No dia 27 de janeiro de 2021, a empresa realizou a 26ª reunião do primeiro conselho de administração, e eu dei um parecer independente aprovado antecipadamente sobre a proposta de solicitação da empresa para linha de crédito abrangente e aceitação de garantias e transações de partes relacionadas de partes relacionadas;
No dia 23 de abril de 2021, a empresa realizou a 28ª reunião do primeiro conselho de administração, e dei parecer independente aprovado antecipadamente sobre a proposta de renovação da nomeação da empresa de contabilidade em 2021;
No dia 15 de julho de 2021, a empresa realizou a segunda reunião da segunda sessão do conselho de administração, e eu dei um parecer independente aprovado antecipadamente sobre Wuxi Dk Electronic Materials Co.Ltd(300842) emissão de ações para aquisição de ativos e captação de fundos de apoio e transações de partes relacionadas;
No dia 4 de agosto de 2021, a empresa realizou a terceira reunião do segundo conselho de administração, e dei parecer independente aprovado antecipadamente sobre a proposta sobre a previsão de transações diárias conectadas em 2021;
Em 30 de dezembro de 2021, a empresa realizou a sexta reunião do segundo conselho de administração, e eu expressei minha opinião independente aprovada antecipadamente sobre Wuxi Dk Electronic Materials Co.Ltd(300842) emissão de ações para compra de ativos e captação de fundos de apoio e transações de partes relacionadas.
3,Trabalho de cada comitê do conselho de administração
A fim de promover ativamente o trabalho do comitê profissional do conselho de administração e fortalecer suas funções profissionais. O conselho de administração da empresa possui um comitê de auditoria, um comitê de remuneração e avaliação, um comitê de estratégia e um comitê de nomeação. Como presidente da comissão de remuneração e avaliação do conselho de administração, membro da comissão de auditoria do conselho de administração e membro da comissão de nomeação do conselho de administração, desempenharei principalmente as seguintes funções em 2021:
Como presidente do comitê de remuneração e avaliação do conselho de administração da empresa, exerço ativamente as funções dos membros do comitê de acordo com o sistema de trabalho dos diretores independentes, as regras de trabalho do comitê de remuneração e avaliação do conselho de administração e outros sistemas relevantes, e avalio e avalio a remuneração dos diretores e gerentes seniores de acordo com as normas de avaliação de desempenho da empresa; Estudou as políticas e planos salariais da empresa, discutiu e analisou o Plano de Incentivo às Ações Restritas 2021 da empresa (Draft) e as medidas de gestão de avaliação para a implementação do Plano de Incentivos, cumprindo com seriedade as responsabilidades e obrigações dos membros do Comitê de Salários e Avaliação.
Como membro do comitê de auditoria do conselho de administração, participei de seis reuniões do comitê de auditoria do conselho de administração em 2021, participei ativamente do trabalho diário do comitê de auditoria e deliberava sobre o relatório periódico da empresa, auditoria interna, grande reestruturação de ativos, uso de recursos arrecadados e outros assuntos relacionados, Supervisionou o estabelecimento e implementação da situação financeira da empresa e do sistema de controle interno, e desempenhou as funções de membros do comitê de auditoria. Como membro do comitê de nomeação do conselho de administração, instei o comitê de nomeação a revisar as qualificações dos gerentes seniores da empresa em 2021, revisei e aprovei a nomeação da empresa dos gerentes seniores propostos e promovi ativamente o desenvolvimento sustentado e rápido da empresa e a construção da equipe principal.
4,Investigação no local da empresa
Em 2021, fiz pleno uso da participação nas reuniões do conselho de administração, da assembleia geral de acionistas e do comitê especial do conselho de administração para focar na compreensão do funcionamento da empresa, situação financeira, desenvolvimento de negócios e outros assuntos relacionados. A epidemia de covid-19 teve um certo impacto na minha participação no local em reuniões e investigações no local. A empresa adotou de forma flexível o método de reunião de comunicação no local para organizar e realizar o conselho de administração e a assembleia geral de acionistas. Também aprendi o funcionamento diário da empresa a tempo através da comunicação e combinado com o meu próprio conhecimento profissional e experiência, Apresente julgamento profissional e opiniões construtivas para a tomada de decisão de negócios da empresa e operação padronizada, e mantenha uma boa comunicação com a gestão da empresa. Ao mesmo tempo, a gerência da empresa atribui grande importância à comunicação conosco, relata ativamente o andamento das principais questões relacionadas à produção e operação da empresa, solicita nossas opiniões profissionais, implementa oportunamente nossas sugestões e fornece cooperação e apoio necessários para o desempenho de nossas funções.
5,Trabalho realizado na proteção dos direitos e interesses dos investidores
1. continuar a prestar atenção à divulgação de informações da empresa, e exortar a empresa a melhorar o sistema de gerenciamento de divulgação de informações da empresa em estrita conformidade com a lei da empresa, lei de valores mobiliários, Shenzhen Stock Exchange GEM Listing Rules e outras leis e regulamentos e as medidas de gerenciamento para divulgação de informações de empresas listadas; A empresa é obrigada a implementar rigorosamente as disposições relevantes sobre divulgação de informações para garantir a autenticidade, precisão, integridade, pontualidade e imparcialidade da divulgação de informações da empresa.
2. Executar os deveres de diretores independentes de acordo com a lei das sociedades, diretrizes auto-regulatórias da Bolsa de Valores de Shenzhen para empresas listadas nº 2 – operação padronizada das empresas listadas GEM e outras leis e regulamentos; Revisou atentamente as propostas apresentadas ao conselho de administração para deliberação, exprimiu de forma independente, objetiva e prudente opiniões independentes e exerceu o direito de voto com base no pleno entendimento, promoveu a cientificidade e objetividade da tomada de decisão do conselho de administração e resguardou efetivamente os legítimos direitos e interesses da sociedade e dos acionistas.
3. estudar cuidadosamente as últimas leis, regulamentos e várias regras e regulamentos, aprofundar a compreensão e compreensão das leis e regulamentos relevantes, tais como regular a estrutura de governança corporativa da empresa e proteger os direitos e interesses dos acionistas públicos, participar ativamente de treinamento relevante organizado de várias maneiras, ter uma compreensão mais abrangente de vários sistemas de gestão de empresas cotadas e melhorar continuamente sua capacidade de desempenhar suas funções, Proporcionar melhores opiniões e sugestões para a tomada de decisões científicas e prevenção de riscos da empresa e promover a operação padronizada da empresa.
6,Outros trabalhos
1. Não há proposta de convocação do conselho de administração;
2. Não há proposta de convocação de assembleia geral extraordinária de acionistas;
3. Não há proposta de empregar de forma independente uma instituição de auditoria externa ou demitir uma sociedade de contabilidade;
Como diretor independente da empresa, desempenhei ativa e efetivamente as funções de diretor independente em 2021, exigi que a empresa fornecesse informações relevantes antecipadamente para assuntos importantes decididos pelo conselho de administração, insisti em uma revisão cuidadosa com antecedência, exerci o direito de voto de forma independente, prudente e objetiva e resguardei efetivamente os legítimos direitos e interesses da empresa e acionistas. Em 2022, no espírito de honestidade e diligência, continuarei estudando seriamente leis, regulamentos e disposições relevantes, combinando minhas vantagens profissionais, cumprindo fielmente as obrigações de diretores independentes e promovendo o funcionamento padronizado da empresa. Fortalecer a comunicação e a cooperação com o conselho de administração, conselho de supervisores e administração da empresa, desempenhar plenamente o papel de diretores independentes, usar o conhecimento profissional e a experiência para fornecer sugestões mais construtivas para o desenvolvimento da empresa, melhorar a capacidade de decisão e o nível de liderança do conselho de administração da empresa e salvaguardar os interesses gerais da empresa e os legítimos direitos e interesses de todos os acionistas.
Diretor independente: Tang Jianrong 8 de março de 2022
