Wuxi Dk Electronic Materials Co.Ltd(300842)
Relatório sobre o trabalho dos diretores independentes em 2021
Acionistas e representantes dos accionistas:
Como diretor independente de Wuxi Dk Electronic Materials Co.Ltd(300842) (doravante referido como “a empresa”), de acordo com a lei das sociedades, a lei de valores mobiliários, os pareceres orientadores sobre o estabelecimento de sistema de diretores independentes em empresas cotadas, e as diretrizes de auto-regulação para empresas cotadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas na GEM De acordo com as disposições e requisitos dos Wuxi Dk Electronic Materials Co.Ltd(300842) estatutos, Wuxi Dk Electronic Materials Co.Ltd(300842) sistema de diretores independentes e outras leis, regulamentos e regras relevantes, durante o meu mandato em 2021, desempenhei diligentemente, obedientemente e fielmente as minhas funções, participei de reuniões relevantes a tempo, considerei cuidadosamente várias propostas e expressei opiniões independentes sobre questões importantes da empresa, Demos pleno cumprimento ao papel de diretores independentes e membros de vários comitês especiais e salvaguardamos efetivamente os interesses da empresa e dos acionistas. O relatório sobre o meu desempenho como diretor independente em 2021 é o seguinte:
1,Participação no Conselho de Administração e Assembleia Geral de Acionistas em 2021
Em 2021, as reuniões do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas da empresa foram convocadas de acordo com procedimentos legais, sendo que as principais decisões empresariais e demais questões importantes foram realizadas de acordo com procedimentos relevantes, legais e efetivos.
1. Participação no Conselho de Administração:
Em 2021, a empresa realizou 11 reuniões do conselho, e eu pessoalmente participei de 11 reuniões do conselho durante o meu mandato. Participei do conselho de administração da empresa a tempo, sem estar ausente ou deixar de comparecer pessoalmente por duas vezes consecutivas. Na reunião do conselho, li atentamente a proposta, mantive uma comunicação completa com a direção da empresa, apresentei algumas sugestões razoáveis, exerci o direito de voto com uma atitude cautelosa e resguardei os interesses gerais da empresa e os direitos e interesses dos acionistas minoritários. Sou a favor de todas as propostas do conselho de administração e outros assuntos da empresa com base em revisão cuidadosa, e não tenho objeção, objeção ou renúncia.
2. Participação na assembleia geral de acionistas como delegados sem direito de voto:
Em 2021, a empresa realizou 5 assembleias gerais de acionistas, e eu participei pessoalmente de 5 assembleias gerais de acionistas.
2,Pareceres independentes e pareceres de aprovação prévia
Em 2021, de acordo com as leis e regulamentos relevantes e as disposições pertinentes dos estatutos, analisei cuidadosamente várias propostas do conselho de administração e expressei opiniões independentes e pareceres de aprovação prévia sobre as seguintes questões principais:
I) Expressão de opiniões independentes
No dia 27 de janeiro de 2021, a empresa realizou a 26ª reunião do primeiro conselho de administração, e eu dei meu parecer independente sobre a proposta de aplicação da empresa para linha de crédito abrangente e aceitação de garantias e transações de partes relacionadas de partes relacionadas;
No dia 26 de março de 2021, a empresa realizou a 27ª reunião do primeiro conselho de administração, e expressei minhas opiniões independentes sobre a proposta sobre o Plano de Incentivo às Ações Restritas 2021 da companhia (Projeto) e seu resumo e a proposta sobre as medidas de implementação e avaliação do Plano de Incentivo às Ações Restritas 2021 da companhia;
No dia 23 de abril de 2021, a empresa realizou a 28ª reunião do primeiro conselho de administração. Fiz comentários sobre a proposta sobre o plano de distribuição de lucros da empresa em 2020, a proposta sobre o relatório especial da empresa sobre o armazenamento e uso de recursos arrecadados em 2020 e a proposta sobre o relatório de autoavaliação da empresa sobre controle interno em 2020 A proposta de renovação da nomeação da sociedade de contabilidade em 2021 e a proposta de alteração das políticas contabilísticas emitiram pareceres independentes acordados; Expressou pareceres independentes sobre a ocupação de fundos pelos acionistas controladores da empresa e outras partes relacionadas em 2020, as garantias externas da empresa e o regime de remuneração e subsídios para diretores e gerentes seniores em 2021;
No dia 11 de maio de 2021, a empresa realizou a 29ª reunião do primeiro conselho de administração, e dei parecer independente sobre a proposta de concessão de ações restritas aos objetos de incentivo do plano de incentivo de ações restritas 2021 da empresa;
No dia 10 de junho de 2021, a empresa realizou a 30ª reunião do primeiro conselho de administração, e expressei minhas opiniões independentes sobre a proposta sobre a eleição geral do conselho de administração e a nomeação de candidatos a diretores não independentes do segundo conselho de administração e a proposta sobre a eleição geral do conselho de administração e a nomeação de candidatos a diretores independentes do segundo conselho de administração;
Em 29 de junho de 2021, a empresa realizou a primeira reunião do segundo conselho de administração, e eu dei um parecer independente sobre a nomeação de gerentes seniores da empresa;
Concordei em realizar a segunda reunião do conselho de administração sobre a questão dos ativos de apoio da empresa em 15 de julho de 2021, e emiti pareceres sobre a segunda reunião do conselho de administração sobre a questão dos ativos de apoio da empresa;
No dia 4 de agosto de 2021, a empresa realizou a terceira reunião do segundo conselho de administração, e expressei minhas opiniões independentes sobre a proposta de 2021;
No dia 26 de agosto de 2021, a empresa realizou a quarta reunião do segundo conselho de administração, onde expressei minhas opiniões independentes sobre a ocupação de fundos pelos acionistas controladores e outras partes relacionadas e a garantia externa da empresa no semestre de 2021; Expressou pareceres independentes sobre a proposta de relatório especial sobre o depósito e utilização dos recursos captados pela empresa no semestre de 2021;
Em 30 de dezembro de 2021, a empresa realizou a sexta reunião do segundo conselho de administração, e eu expressei minhas opiniões independentes sobre Wuxi Dk Electronic Materials Co.Ltd(300842) emissão de ações para compra de ativos e captação de fundos de apoio e transações com partes relacionadas; A empresa expressou a sua opinião sobre a premissa da avaliação justa, a racionalidade do método de avaliação e a independência do método de avaliação.
II) Condições de emissão de pareceres de aprovação prévia
No dia 27 de janeiro de 2021, a empresa realizou a 26ª reunião do primeiro conselho de administração, e eu dei um parecer independente aprovado antecipadamente sobre a proposta de solicitação da empresa para linha de crédito abrangente e aceitação de garantias e transações de partes relacionadas de partes relacionadas;
No dia 23 de abril de 2021, a empresa realizou a 28ª reunião do primeiro conselho de administração, e dei parecer independente aprovado antecipadamente sobre a proposta de renovação da nomeação da empresa de contabilidade em 2021;
No dia 15 de julho de 2021, a empresa realizou a segunda reunião da segunda sessão do conselho de administração, e eu dei um parecer independente aprovado antecipadamente sobre Wuxi Dk Electronic Materials Co.Ltd(300842) emissão de ações para aquisição de ativos e captação de fundos de apoio e transações de partes relacionadas;
No dia 4 de agosto de 2021, a empresa realizou a terceira reunião do segundo conselho de administração, e dei parecer independente aprovado antecipadamente sobre a proposta sobre a previsão de transações diárias conectadas em 2021;
Em 30 de dezembro de 2021, a empresa realizou a sexta reunião do segundo conselho de administração, e eu expressei minha opinião independente aprovada antecipadamente sobre Wuxi Dk Electronic Materials Co.Ltd(300842) emissão de ações para compra de ativos e captação de fundos de apoio e transações de partes relacionadas.
3,Trabalho de cada comitê do conselho de administração
A fim de promover ativamente o trabalho do comitê profissional do conselho de administração e fortalecer suas funções profissionais. O conselho de administração da empresa possui um comitê de auditoria, um comitê de remuneração e avaliação, um comitê de estratégia e um comitê de nomeação. Como presidente do comitê de auditoria do conselho de administração e membro do comitê de remuneração e avaliação do conselho de administração, exerço principalmente as seguintes funções em 2021: como presidente do comitê de auditoria do conselho de administração da empresa, presidi 6 reuniões durante o período de relato e conduzi relatórios periódicos, auditoria interna Foram analisadas importantes reestruturações de ativos, a utilização de fundos angariados e outras questões relacionadas, e as propostas relevantes foram revistas para supervisionar a criação e implementação do estado financeiro da empresa e do sistema de controle interno. Ao mesmo tempo, na auditoria do relatório anual, rever as demonstrações financeiras da empresa e formar pareceres escritos; Supervisionar e instar o progresso do trabalho de auditoria, trocar opiniões atempadas sobre os problemas encontrados no processo de auditoria, garantir a independência da auditoria e a conclusão do trabalho de auditoria dentro do cronograma e cumprir seriamente as responsabilidades e obrigações do presidente do comitê de auditoria do conselho de administração.
Como membro do comitê de remuneração e avaliação do conselho de administração da empresa, participei ativamente do trabalho diário do comitê de remuneração e avaliação, e avaliei e avaliei a remuneração dos diretores e gerentes seniores de acordo com as normas de avaliação de desempenho da empresa; Estudou as políticas e planos salariais da empresa, discutiu e analisou o Plano de Incentivo às Ações Restritas 2021 da empresa (Draft) e as medidas de gestão de avaliação para a implementação do Plano de Incentivos, cumprindo com seriedade as responsabilidades e obrigações dos membros do Comitê de Salários e Avaliação.
4,Investigação no local da empresa
Em 2021, fiz pleno uso da participação nas reuniões do conselho de administração, da assembleia geral de acionistas e do comitê especial do conselho de administração para focar na compreensão do funcionamento da empresa, situação financeira, desenvolvimento de negócios e outros assuntos relacionados. A epidemia de covid-19 teve um certo impacto na minha participação no local em reuniões e investigações no local. A empresa adotou de forma flexível o método de reunião de comunicação no local para organizar e realizar o conselho de administração e a assembleia geral de acionistas. Também aprendi o funcionamento diário da empresa a tempo através da comunicação e combinado com o meu próprio conhecimento profissional e experiência, Apresente julgamento profissional e opiniões construtivas para a tomada de decisão de negócios da empresa e operação padronizada, e mantenha uma boa comunicação com a gestão da empresa. Ao mesmo tempo, a gerência da empresa atribui grande importância à comunicação conosco, relata ativamente o andamento das principais questões relacionadas à produção e operação da empresa, solicita nossas opiniões profissionais, implementa oportunamente nossas sugestões e fornece cooperação e apoio necessários para o desempenho de nossas funções.
5,Trabalho realizado na proteção dos direitos e interesses dos investidores
1. continuar a prestar atenção à divulgação de informações da empresa, e exortar a empresa a melhorar o sistema de gerenciamento de divulgação de informações da empresa em estrita conformidade com a lei da empresa, lei de valores mobiliários, Shenzhen Stock Exchange GEM Listing Rules e outras leis e regulamentos e as medidas de gerenciamento para divulgação de informações de empresas listadas; A empresa é obrigada a implementar rigorosamente as disposições relevantes sobre divulgação de informações para garantir a autenticidade, precisão, integridade, pontualidade e imparcialidade da divulgação de informações da empresa.
2. Executar os deveres de diretores independentes de acordo com a lei das sociedades, diretrizes auto-regulatórias da Bolsa de Valores de Shenzhen para empresas listadas nº 2 – operação padronizada das empresas listadas GEM e outras leis e regulamentos; Revisou atentamente as propostas apresentadas ao conselho de administração para deliberação, exprimiu de forma independente, objetiva e prudente opiniões independentes e exerceu o direito de voto com base no pleno entendimento, promoveu a cientificidade e objetividade da tomada de decisão do conselho de administração e resguardou efetivamente os legítimos direitos e interesses da sociedade e dos acionistas.
3. estudar cuidadosamente as últimas leis, regulamentos e várias regras e regulamentos, aprofundar a compreensão e compreensão das leis e regulamentos relevantes, tais como regular a estrutura de governança corporativa da empresa e proteger os direitos e interesses dos acionistas públicos, participar ativamente de treinamento relevante organizado de várias maneiras, ter uma compreensão mais abrangente de vários sistemas de gestão de empresas cotadas e melhorar continuamente sua capacidade de desempenhar suas funções, Proporcionar melhores opiniões e sugestões para a tomada de decisões científicas e prevenção de riscos da empresa e promover a operação padronizada da empresa.
6,Outros trabalhos
1. Não há proposta de convocação do conselho de administração;
2. Não há proposta de convocação de assembleia geral extraordinária de acionistas;
3. Não há proposta de empregar de forma independente uma instituição de auditoria externa ou demitir uma sociedade de contabilidade;
Como diretor independente da empresa, desempenhei ativa e efetivamente as funções de diretor independente em 2021, exigi que a empresa fornecesse informações relevantes antecipadamente para assuntos importantes decididos pelo conselho de administração, insisti em uma revisão cuidadosa com antecedência, exerci o direito de voto de forma independente, prudente e objetiva e resguardei efetivamente os legítimos direitos e interesses da empresa e acionistas. Em 2022, no espírito de honestidade e diligência, continuarei estudando seriamente leis, regulamentos e disposições relevantes, combinando minhas vantagens profissionais, cumprindo fielmente as obrigações de diretores independentes e promovendo o funcionamento padronizado da empresa. Fortalecer a comunicação e a cooperação com o conselho de administração, conselho de supervisores e administração da empresa, desempenhar plenamente o papel de diretores independentes, usar o conhecimento profissional e a experiência para fornecer sugestões mais construtivas para o desenvolvimento da empresa, melhorar a capacidade de decisão e o nível de liderança do conselho de administração da empresa e salvaguardar os interesses gerais da empresa e os legítimos direitos e interesses de todos os acionistas.
Diretor independente: Yu Lixin 8 de março de 2022
