Sobre Zte Corporation(000063)
Relatório sumário da recomendação sobre a oferta não pública de ações
China Securities Co.Ltd(601066) (doravante referido como ” China Securities Co.Ltd(601066) títulos” ou “patrocinador”) é o patrocinador de Zte Corporation(000063) (doravante referido como ” Zte Corporation(000063) ” ou “empresa”) oferta não pública de ações. A partir de 31 de dezembro de 2021, o período de supervisão contínua de Zte Corporation(000063) oferta não pública de ações expirou, e a instituição de recomendação emitiu este relatório sumário de recomendação de acordo com os requisitos dos regulamentos e documentos normativos relevantes. 1,Compromisso da instituição de recomendação e representante de recomendação
1. Não existem registos falsos, declarações enganosas ou omissões importantes no conteúdo do relatório sumário da recomendação, documentos comprovativos e materiais relevantes, e a instituição de recomendação e o representante da recomendação assumem a responsabilidade legal pela sua autenticidade, exatidão e integridade.
2. A instituição e eu aceitamos voluntariamente qualquer inquérito e investigação conduzida pela CSRC sobre questões relacionadas com o relatório sumário da recomendação.
3. Esta instituição e eu próprio aceitamos voluntariamente as medidas regulamentares tomadas pela CSRC em conformidade com as disposições pertinentes das medidas de gestão das actividades de emissão de valores mobiliários e de recomendação de cotação. 2,Informação de base do promotor
Nome da instituição de recomendação China Securities Co.Ltd(601066)
Endereço registrado: Building 4, No. 66 Anli Road, Chaoyang District, Beijing
Endereço do escritório principal: 22 / F, bloco B, centro de negócios Rongchao, 6003 Yitian Road, Futian District, Shenzhen
Representante legal: Wang Changqing
Os representantes patrocinadores do projeto são Wu Chunlei e Qiu Ronghui
Contacto do projecto: Wu Chunlei
Tel.: 075523953869
Mudar o patrocinador ou outras circunstâncias
3,Informação de base das empresas cotadas
Nome do emitente Zte Corporation(000063)
Data de estabelecimento: 11 de novembro de 1997
Código dos títulos: Zte Corporation(000063)
Hora de listagem: 11 de Novembro de 1997
Capital social: 4613434898 yuan
Endereço registrado Zte Corporation(000063) edifício, Keji South Road, parque industrial de alta tecnologia, distrito de Nanshan, Shenzhen
Endereço do escritório principal Zte Corporation(000063) edifício, Keji South Road, parque industrial de alta tecnologia, distrito de Nanshan, Shenzhen
Representante legal: Li Zixue
Ding Jianzhong, Secretário do Conselho de Administração
Tel.: 86-75526770282
O tipo de emissão de títulos é a emissão não pública de ações
Os títulos foram cotados em 4 de fevereiro de 2020
O local de listagem dos títulos é Shenzhen Stock Exchange
4,Visão geral do trabalho de patrocinador
I) Fase de recomendação da diligência devida
China Securities Co.Ltd(601066) os valores mobiliários devem, de acordo com as disposições legislativas e regulamentares relevantes, conduzir a devida diligência sobre o emitente, organizar vários intermediários para preparar documentos de candidatura e emitir documentos de recomendação; Depois de apresentar os documentos de candidatura ao CRSC, cooperar ativamente com o exame do CRSC, organizar o emitente e vários intermediários para responder aos comentários do CRSC e manter a comunicação; Depois de aprovada pela CSRC, a emissão de ações será tratada de acordo com as medidas para a administração da emissão de valores mobiliários de empresas listadas e as regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Shenzhen, e reportada à CSRC para registro.
(II) supervisionar a empresa para cumprir a obrigação de divulgação de informações
1. Supervisionar a empresa e seus diretores, supervisores e gerentes seniores para cumprir com várias leis e regulamentos e cumprir com seriedade seus compromissos. Prestar atenção à implementação de vários sistemas de governança corporativa, sistemas de controle interno e sistemas de divulgação de informações da empresa, melhorar o sistema para evitar que os principais acionistas e outras partes relacionadas ocupem ilegalmente os fundos da empresa cotada e evitar que os gerentes seniores danifiquem os interesses da empresa cotada, aproveitando suas posições, e supervisionar o funcionamento legal e complacente da empresa.
2. Supervisionar a empresa para armazenar e gerenciar os fundos levantados de acordo com as leis e regulamentos relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e Shenzhen Stock Exchange, prestar continuamente atenção ao uso dos fundos levantados e ao progresso dos projetos de investimento levantados, bem como a construção do sistema de gestão de fundos levantados da empresa, e ajudar a empresa na formulação de sistemas relevantes.
3. Supervisionar a empresa para cumprir a obrigação de divulgação de informações em estrita conformidade com a lei da empresa, lei de valores mobiliários e outras leis e regulamentos relevantes. Revisar antecipadamente os relatórios periódicos da empresa e outros documentos de divulgação de informações públicas; Aqueles que não foram revisados antecipadamente foram revisados a tempo após o anúncio relevante da empresa.
4. Supervisionar a empresa para operar e gerenciar transações de partes relacionadas em estrita conformidade com as leis e regulamentos relevantes e os estatutos sociais, e implementar os procedimentos internos de aprovação, sistema de divulgação de informações e mecanismo de preços de transações de partes relacionadas. 5. Conduzir inspeção no local regular ou irregular na empresa, entrevista com departamentos relevantes e pessoal do emissor, e apresentar oportunamente o relatório de inspeção especial sobre fundos levantados, relatório de inspeção no local sobre supervisão contínua, relatório anual e outros materiais para a Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e Shenzhen Stock Exchange.
6. Continuar a prestar atenção ao cumprimento dos compromissos relevantes dos acionistas controladores da empresa. 5,Eventos importantes e manuseio durante o desempenho das funções de recomendação
Durante o período em que a instituição de recomendação desempenha suas funções de recomendação, a empresa não tem eventos importantes que precisem ser tratados pela instituição de recomendação. 6,Explicação e avaliação da cooperação das empresas cotadas com patrocinadores
A empresa tem cooperado ativamente com a instituição de recomendação e o representante da recomendação na devida diligência, inspeção no local, consulta oral ou escrita e outros trabalhos na recomendação, e não há nenhuma situação afetando o trabalho de recomendação. 7,Descrição e avaliação da participação das instituições de serviços de valores mobiliários nos trabalhos relacionados com a emissão e cotação de valores mobiliários. No processo de recomendação de due diligence da instituição de recomendação, a instituição de serviço de valores mobiliários contratada pela empresa pode emitir pareceres profissionais de acordo com as disposições das leis e regulamentos relevantes, e cooperar ativamente com a coordenação e verificação da instituição de recomendação. Durante a supervisão contínua do patrocinador sobre a empresa, a instituição de serviços de valores mobiliários contratada pela empresa pode emitir pareceres profissionais relevantes a tempo de acordo com os requisitos da bolsa. 8,Observações finais sobre a revisão da divulgação de informações das empresas cotadas
Para os importantes documentos de divulgação de informações relacionados ao trabalho de recomendação do emitente, a instituição de recomendação adota a combinação de pré-revisão e pós-revisão para supervisionar o emitente para executar rigorosamente os procedimentos relevantes de divulgação de informações, padronizar a operação e melhorar continuamente o nível de governança corporativa e a transparência da divulgação de informações. Após verificação, a instituição de recomendação acredita que: Zte Corporation(000063) durante a supervisão contínua, a divulgação de informações atende aos requisitos das medidas para a administração de divulgação de informações de empresas cotadas e leis e regulamentos relevantes, o conteúdo e formato são legais e complacentes, os arquivos de divulgação de informações estão completos, e não há registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões. 9,Observações finais sobre a revisão da utilização de fundos angariados de empresas cotadas
Após os fundos angariados nesta oferta estarem em vigor, a empresa, o patrocinador e o banco de depósito dos fundos angariados assinaram atempadamente o acordo de supervisão sobre os fundos angariados; A empresa deve utilizar os fundos angariados em estrita conformidade com o acordo regulamentar Zte Corporation(000063) os fundos angariados devem ser utilizados de acordo com as finalidades prometidas nos documentos aprovados pelas autoridades reguladoras e divulgados publicamente; Não existem circunstâncias como alterar a finalidade dos fundos angariados sem realizar os procedimentos de revisão. A instituição de recomendação seguiu os princípios da diligência e da boa fé, cumpriu com seriedade a obrigação de diligência devida e prestou atenção contínua e necessária à ocorrência de acontecimentos importantes para o emitente. 10,Outros elementos de declaração exigidos pela CSRC e pela troca
Outros assuntos não exigidos pela Bolsa de Valores de Shenzhen e pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China.
(sem texto abaixo)
