Relatório de trabalho do Conselho de Administração em 2001
Zte Corporation(000063) (doravante denominada “a empresa”) melhora continuamente a estrutura de governança, melhora a construção do sistema de controle interno, padroniza o funcionamento da empresa, garante que todos os acionistas usufruam dos legítimos direitos e interesses estipulados em leis, regulamentos e normas, e protege os interesses dos credores. A fim de refletir plenamente as opiniões dos acionistas minoritários, a empresa adota o sistema de votação cumulativa para a seleção e nomeação de diretores e supervisores. Os diretores independentes não executivos da empresa têm rica experiência profissional em finanças, direito, conformidade, gestão, etc. os diretores independentes não executivos da empresa forneceram valiosas sugestões profissionais sobre as principais decisões da empresa, revisaram cuidadosamente o uso de fundos levantados, garantias externas, incentivos patrimoniais e outros assuntos importantes da empresa, e emitiram pareceres independentes escritos, Melhora a cientificidade e objetividade da tomada de decisão da empresa. O comitê de auditoria, o comitê de remuneração e avaliação, o comitê de nomeação e o comitê de conformidade das exportações sob o conselho de administração desempenharam um papel ativo em suas áreas funcionais e forneceram pareceres científicos e profissionais e referências para a tomada de decisões do conselho de administração.
O trabalho do conselho de administração em 2021 é o seguinte:
1,Reuniões do Conselho de Administração e assembleia geral de accionistas
(I) em 2021, a empresa realizou 14 reuniões de trabalho do conselho de administração, das seguintes formas:
1. Em 11 de janeiro de 2021, a empresa realizou a 30ª reunião do 8º conselho de administração na forma de teleconferência, deliberada e adotou a proposta de transferência de 90% do patrimônio líquido da Beijing ZTE GAODA Communication Technology Co., Ltd. para o centro de investimento da indústria de semicondutores Beijing Yitang (sociedade limitada) Proposta sobre a filial holding Shanghai ZTE Unicom Co., Ltd. para solicitar a rescisão da listagem no sistema nacional de transferência de ações de PME.
2. No dia 29 de janeiro de 2021, a empresa realizou a 31ª reunião do 8º Conselho de Administração por meio de votação de comunicação, deliberando e adotando a proposta de substituição de fundos próprios investidos em projetos de investimento de fundos captados por fundos captados e a proposta de fechamento de projetos investidos por oferta não pública de ações e reabastecimento permanente do capital de giro com recursos captados excedentes.
3. No dia 10 de fevereiro de 2021, a empresa realizou a 32ª reunião do 8º Conselho de Administração por meio de votação de comunicação, deliberando e adotando a proposta de prestação de garantia de desempenho para a subsidiária Indonesia Co., Ltd.
4. Em 16 de março de 2021, a companhia realizou a 33ª reunião do 8º Conselho de Administração sob a forma de teleconferência, deliberando e adotando o texto integral do relatório anual de 2002, o resumo e anúncio de desempenho do relatório anual de 2002, a análise de viabilidade do investimento em derivativos e a proposta de aplicação de cota de investimento em 2001 Proposta relativa à concessão de uma linha de garantia de desempenho para as filiais estrangeiras em 2002, proposta relativa à aplicação unificada do registo e da emissão de múltiplos instrumentos de financiamento da dívida em 2002, proposta relativa à aplicação de uma linha de crédito global em 2002, relatório especial sobre os depósitos e a utilização dos fundos angariados em 2002, relatório financeiro final em 2002 A proposta de adotar uniformemente as normas contábeis chinesas para empresas empresariais para preparar demonstrações financeiras e encerrar o emprego de instituições de auditoria de relatórios financeiros estrangeiros, a proposta de alterar o representante dos assuntos de valores mobiliários, o relatório de síntese do Comitê de Auditoria sobre o trabalho de auditoria das instituições de auditoria em 2020, o relatório de avaliação sobre controle interno em 2020 A proposta sobre a avaliação do desempenho do presidente e o bônus anual de desempenho em 2020, a proposta sobre a avaliação do desempenho de outros gerentes seniores e o bônus anual de desempenho e o valor do bônus anual do presidente e do presidente do conselho de supervisores em 2020, o relatório sobre a implementação da remuneração em 2020 e a explicação especial sobre o investimento em valores mobiliários em 2020 O relatório de trabalho do presidente em 2002, o relatório de trabalho do conselho de administração em 2002, o relatório de desenvolvimento sustentável em 2002, a proposta sobre o pedido de autorização geral da empresa em 2002, a proposta de alteração das disposições pertinentes dos estatutos sociais, do regulamento interno da assembleia geral de acionistas e do regulamento interno do conselho de administração O plano de distribuição de lucros para o ano de 2020 e a proposta de planejamento do retorno de dividendos dos acionistas (20212023).
5. Em 28 de abril de 2021, a empresa realizou a 34ª reunião do 8º Conselho de Administração sob a forma de teleconferência, que delibera e adotou o relatório do primeiro trimestre de 2002, a proposta de nomeação da instituição de auditoria de 2002 e a proposta de assinatura do acordo complementar ao acordo-quadro de locação de imóveis, equipamentos e instalações com a ZTE Hetai Proposta sobre as medidas de gestão do desempenho do presidente em 2002, proposta sobre as medidas de gestão do desempenho de outros quadros superiores, do presidente do conselho de administração e do presidente do conselho de supervisores em 2002 e proposta sobre o orçamento salarial em 2002.
6. Em 25 de maio de 2021, a companhia realizou a 35ª reunião do 8º Conselho de Administração por meio de votação de comunicação, deliberando e adotando a proposta de ampliação do escopo de negócios e alteração das disposições pertinentes dos estatutos sociais e a proposta de convocação da Assembleia Geral Anual de Acionistas em 2020.
7. Em 29 de junho de 2021, a companhia realizou a 36ª reunião do 8º Conselho de Administração sob a forma de teleconferência, deliberando e adotando a proposta de adequação dos objetos de incentivo e do número de opções do plano de incentivo à opção de ações 2017, a proposta sobre o cumprimento das condições de exercício no terceiro período de exercício do plano de incentivo à opção de ações 2017 Proposta de anulação de algumas opções de acções, proposta de ajustamento dos membros do grupo Zte Corporation(000063) proposta de revisão do sistema de gestão da divulgação de informação dos instrumentos de financiamento da dívida no mercado obrigacionista interbancário. 8. No dia 2 de agosto de 2021, a companhia realizou a 37ª reunião do 8º Conselho de Administração por meio de votação de comunicação, deliberando e adotando a proposta de adequação dos objetos de incentivo e do número de opções no plano de incentivo às opções de ações 2020 e a proposta de cancelamento de algumas opções de ações.
9. Em 24 de agosto de 2021, a companhia realizou a 38ª reunião do 8º Conselho de Administração por meio de votação de comunicação, deliberando e adotando a proposta de ajuste do preço de exercício do plano de incentivo à opção de ações 2017 de acordo com as regras.
10. Em 27 de agosto de 2021, a empresa realizou a 39ª reunião do 8º Conselho de Administração sob a forma de teleconferência, deliberando e adotando o texto integral, resumo e anúncio de desempenho do relatório semestral de 2002, o relatório de demonstração financeira semestral de 2002 e a proposta de aplicação de linha de crédito abrangente no segundo semestre de 2002 Relatório especial sobre o depósito e utilização dos fundos angariados no primeiro semestre de 2002.
11. No dia 23 de setembro de 2021, a companhia realizou a 40ª reunião do 8º Conselho de Administração por meio de votação de comunicação, deliberando e adotando a proposta sobre questões relacionadas à concessão de opções de ações reservadas no plano de incentivo de opções de ações 2020 e a proposta de continuar a adquirir “seguro de responsabilidade civil para diretores, supervisores e quadros superiores”.
12. Em 25 de outubro de 2021, a empresa realizou a 41ª reunião do 8º Conselho de Administração sob a forma de teleconferência, deliberando e adotando o relatório do terceiro trimestre de 2002 e a proposta de ajuste dos membros do grupo Zte Corporation(000063) .
13. No dia 4 de novembro de 2021, a companhia realizou a 42ª reunião do 8º Conselho de Administração por meio de votação de comunicação, deliberando e adotando a proposta de adequação dos objetos de incentivo e do número de opções concedidas pela primeira vez no plano de incentivo às opções de ações 2020 Proposta sobre o cumprimento das condições de exercício no primeiro período de exercício das opções de ações concedidas pela primeira vez pelo plano de incentivo às opções de ações em 2020 e proposta de cancelamento de algumas opções de ações.
14. No dia 16 de dezembro de 2021, a empresa realizou a 43ª reunião do 8º Conselho de Administração sob a forma de teleconferência, deliberando e adotando a proposta de transações diárias conectadas com a ZTE, uma parte relacionada Proposta sobre transações diárias de partes relacionadas assinadas com partes relacionadas aeroespacial Ouhua 2022 Zte Corporation(000063) acordo-quadro de cooperação canal – distribuidor geral, proposta sobre transações de partes relacionadas assinada com parte relacionada ZTE Hetai 20222023 acordo-quadro de locação de imóveis, equipamentos e instalações Proposta sobre transações diárias de partes relacionadas com a ZTE Hetai, uma parte relacionada, para assinatura do acordo-quadro de compras 20222023 sobre serviços hoteleiros Ş TELEKOMÜN İ KASYON A. Ş. Proposta relativa à garantia mútua entre e as suas filiais holding.
2,Convocação da Assembleia Geral de Acionistas pelo Conselho de Administração e implementação de resoluções
(I) a sociedade realizou uma assembleia geral de acionistas em 2021, cujos detalhes são os seguintes:
Em 25 de junho de 2021, a empresa realizou a Assembleia Geral Anual de Acionistas 2020, combinando votação in loco e votação on-line, deliberando e adotando o relatório anual de 2020 (incluindo o relatório financeiro anual de 2020 auditado por instituições de auditoria nacionais e estrangeiras), o relatório de trabalho do Conselho de Administração de 2020 e o relatório de trabalho do Conselho de Supervisores de 2020 O relatório de trabalho do presidente para o ano de 2002, o relatório final do balanço financeiro para o ano de 2002, o plano de distribuição de lucros para o ano de 2002, a proposta sobre a análise de viabilidade do investimento em derivados e aplicação de quota de investimento no ano de 2002, a proposta sobre a prestação de garantia de desempenho para a subsidiária Zte Corporation(000063) Indonesia Co., Ltd Proposta relativa à concessão de uma linha de garantia de desempenho para as filiais estrangeiras em 2001, proposta relativa à aplicação unificada do registo e emissão de múltiplos instrumentos de financiamento da dívida em 2001, proposta relativa à aplicação de uma linha de crédito global em 2001 A proposta de adotar uniformemente as normas contábeis chinesas para as empresas empresariais para preparar demonstrações financeiras e cessar o emprego de instituições de auditoria de relatórios financeiros no exterior, a proposta sobre a nomeação de instituições de auditoria em 2001, a proposta sobre o pedido de autorização geral da empresa em 2002 e a proposta sobre o planejamento do retorno dos dividendos dos acionistas (20212023) A proposta relativa à alteração dos estatutos, do regulamento interno da assembleia geral de accionistas e do regulamento interno do Conselho de Administração, a proposta relativa ao alargamento do âmbito de actividade e à alteração dos estatutos relevantes, bem como a proposta relativa à alteração do regulamento interno do Conselho de Supervisores.
(II) execução das deliberações da assembleia geral de acionistas pelo conselho de administração
1. A 33ª reunião do 8º Conselho de Administração realizada em 16 de março de 2021 e a Assembleia Geral Anual 2020 realizada em 25 de junho de 2021 deliberaram e aprovaram o plano de distribuição de lucros 2020: Com base no capital social total (incluindo ações e ações H) na data de registro de dividendos e dividendos, a empresa distribuirá 2 yuans em dinheiro (incluindo impostos) a todos os acionistas para cada 10 ações; O capital social total da empresa na data de registro de ações é de 4637709675 ações (incluindo 38822207141 ações A e 755502534 ações H). A distribuição de lucros em 2020 foi implementada em 20 de agosto de 2021, com um dividendo total em dinheiro de 928 milhões de yuans.
2. O Conselho de Administração da Companhia considerou questões relacionadas ao Plano de Incentivo à Opção de Ações 2017, de acordo com as deliberações pertinentes da Assembleia Geral Anual de 2016, da primeira Assembleia Geral de Ações A de 2017 e da primeira Assembleia Geral de Ações H de 2017, realizada em 20 de junho de 2017:
(1) Realizou-se em 29 de junho de 2021 a 36ª reunião do 8º Conselho de Administração para analisar e aprovar a proposta de adequação dos objetivos de incentivo e do número de opções no plano de incentivo às opções de ações 2017, a proposta sobre o cumprimento das condições de exercício no terceiro período de exercício do plano de incentivo às opções de ações 2017 e a proposta de cancelamento de algumas opções de ações. No terceiro período de exercício do plano de incentivo à opção de ações em 2017, o número de objetos de incentivo exerciveis foi ajustado de 1687 para 1573, e o número de opções exerciveis foi ajustado de 39726486 para 37289056; O terceiro período de exercício do plano de incentivo à opção de ações 2017 da companhia atingiu as condições de exercício; A empresa cancelará 2437430 opções de ações concedidas a objetos de incentivo que não atendam mais às condições para se tornarem objetos de incentivo ou opções de ações que não atendam às condições de exercício.
(2) A 38ª reunião do 8º conselho de administração foi realizada em 24 de agosto de 2021 A proposta de ajustar o preço de exercício do plano de incentivo à opção de ações de 2017 de acordo com as regras foi considerada e adotada, e foi acordado que o preço de exercício da opção de ações no plano de incentivo à opção de ações de 2017 foi ajustado para 16,66 yuan / ação.
3. De acordo com as deliberações pertinentes da segunda Assembleia Geral Extraordinária de Acionistas de 2020, realizada em 6 de novembro de 2020, o Conselho de Administração da Companhia deliberau sobre questões relacionadas com o Plano de Incentivo à Opção de Ações de 2020 da Companhia:
(1) A 37ª reunião do 8º Conselho de Administração foi realizada no dia 2 de agosto de 2021 para analisar e aprovar a proposta de ajuste dos objetos de incentivo e do número de opções no plano de incentivo às opções de ações 2020 e a proposta de cancelamento de algumas opções de ações. Serão recuperadas e anuladas gratuitamente 26000 opções de ações que tenham sido concedidas mas não tenham sido exercidas pela empresa, sendo acordado ajustar o número de objetos de incentivo concedidos pela primeira vez pelo plano de incentivo às opções de ações 2020 de 6123 para 6122, e o número de opções de ações concedidas de 163472 milhões para 163446 milhões, dos quais, O número total de opções de ações concedidas pela primeira vez foi ajustado de 15847200 para 15844600, e o número total de opções de ações reservadas para concessão ainda era de 5 milhões.
(2) A 40ª reunião do 8º Conselho de Administração, realizada em 23 de setembro de 2021, foi considerada e aprovada a proposta sobre assuntos relacionados à concessão de opções de ações reservadas no Plano de Incentivo de Opções de Ações 2020, e a companhia concordou em conceder um total de 5 milhões de opções de ações reservadas a 410 objetos de incentivo
