Comentários dos administradores independentes não executivos sobre a 45ª reunião do 8º Conselho de Administração
Pareceres independentes sobre questões relevantes
1,Notas especiais e pareceres independentes sobre a ocupação do fundo e garantia externa de partes relacionadas em 2021 como diretor não executivo independente de Zte Corporation(000063) (doravante referida como a “empresa”), verificamos a ocupação do fundo e garantia externa dos acionistas controladores e outras partes relacionadas em 2021 (doravante referido como o “período de relato”). Com base em nosso julgamento independente, fazemos uma explicação especial sobre a situação relevante e expressamos opiniões independentes da seguinte forma:
1,Durante o período de relato, não houve ocupação não operacional dos fundos da empresa pelos acionistas controladores da empresa e outras partes relacionadas.
2,A partir de 31 de dezembro de 2021, o saldo real da garantia da empresa é equivalente a cerca de 4029266700 yuan, representando cerca de 7,83% do capital próprio atribuível aos acionistas comuns da empresa-mãe em 31 de dezembro de 2021. Durante o período de referência, o montante efectivo da garantia externa da empresa e das suas filiais (excluindo a garantia entre a empresa e as suas filiais e a garantia das suas filiais às suas filiais) era de 10000 RMB. No final do período de referência, o saldo da garantia externa efectiva da empresa e das suas filiais (excluindo a garantia entre a empresa e as suas filiais e a garantia das suas filiais às suas filiais) era equivalente a cerca de 210193 milhões de RMB; Durante o período de relatório, o montante real da garantia entre a empresa e suas subsidiárias foi equivalente a cerca de 1389846400 yuan, e o saldo real da garantia entre a empresa e suas subsidiárias foi equivalente a cerca de 3621096400 yuan no final do período de relatório; Durante o período de relatório, o montante real da garantia das subsidiárias às subsidiárias foi equivalente a cerca de 309507500 yuan, e o saldo real da garantia das subsidiárias às subsidiárias no final do período de relatório foi equivalente a cerca de 38715100 yuan.
Acreditamos que durante o período de relatório, os procedimentos de tomada de decisão da garantia externa da empresa cumprem as disposições relevantes do aviso sobre a regulação do comportamento de garantia externa das empresas listadas, as regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Shenzhen (revisadas em 2020) e os estatutos sociais. 2,Pareceres independentes sobre transações de derivados em 2021
A fim de reduzir o impacto das flutuações cambiais sobre os ativos, passivos e rentabilidade da empresa, a empresa utiliza produtos financeiros para investir em derivativos de cobertura para aumentar a estabilidade financeira da empresa. A empresa realizou rigorosa avaliação interna para o negócio de derivados, estabeleceu mecanismo de supervisão correspondente e equipou pessoal em tempo integral. As instituições contratantes de negócios de derivados realizadas pela empresa e suas subsidiárias holding operam de forma constante e possuem boa capacidade de crédito. O negócio de derivados realizado pela empresa e suas subsidiárias holding está intimamente relacionado com as necessidades diárias do negócio, e os procedimentos de revisão interna realizados cumprem as leis e regulamentos relevantes e as disposições dos Zte Corporation(000063) . 3,Pareceres independentes sobre a análise de viabilidade do investimento em derivados em 2002 e sobre a aplicação de quotas de investimento. A empresa realizou rigorosa avaliação interna para o negócio de derivados e estabeleceu mecanismo de supervisão correspondente. Os procedimentos de revisão interna realizados cumprem as leis e regulamentos relevantes e as disposições dos estatutos.
A empresa formulou o sistema de gestão de Investimentos Derivados e emitiu o relatório de análise de viabilidade do negócio de investimento de derivados. A empresa realiza Investimentos Derivados com base nos negócios reais, a fim de reduzir o impacto adverso das flutuações cambiais e taxas de juros sobre a empresa e aumentar a estabilidade financeira da empresa. Acreditamos que é viável para a empresa realizar investimentos derivados. 4,Pareceres independentes sobre o montante da garantia a conceder às filiais em 2002
Acreditamos que o montante da garantia fornecida pela empresa e suas subsidiárias a suas subsidiárias no total não excede 420 milhões de dólares americanos, o que está em consonância com as diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 8 – requisitos regulatórios para transações de capital e garantias externas de empresas listadas Os procedimentos de tomada de decisão são legais e eficazes de acordo com as disposições relevantes das diretrizes para a supervisão auto-regulatória de empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen No. 1 – operação padronizada de empresas listadas no conselho principal e Zte Corporation(000063) estatutos. 5,Pareceres independentes sobre a nomeação das instituições de auditoria em 2002
Após a verificação, a Ernst & Young Huaming Certified Public Accountants (parceria geral especial) cumpriu escrupulosamente suas funções, seguiu os padrões independentes, objetivos e de práticas justas e emitiu o relatório de auditoria anual de 2021 da empresa dentro do cronograma.
Concordamos que a empresa continuará a empregar Contadores Públicos Certificados Ernst & Young Huaming (parceria geral especial) como instituição de auditoria do relatório financeiro da empresa e instituição de auditoria de controle interno em 2022. A recondução da sociedade de contabilidade é propícia para garantir a qualidade do trabalho de auditoria da empresa, não havendo prejuízo aos interesses da sociedade e de todos os accionistas. Os procedimentos de deliberação nesta matéria estão em conformidade com as leis e regulamentos relevantes e as disposições relevantes dos Zte Corporation(000063) . 6,Pareceres independentes sobre o relatório de avaliação do controlo interno em 2021
O relatório anual de avaliação do controle interno da empresa 2021 é elaborado de acordo com as normas básicas de controle interno da empresa e as regras para a elaboração e comunicação de informações de empresas que oferecem valores mobiliários ao público nº 21 – Disposições Gerais sobre o relatório anual de avaliação do controle interno, que reflete a situação real do controle interno da empresa e concorda com o relatório anual de avaliação do controle interno da empresa 2021. 7,Pareceres independentes sobre a remuneração dos quadros superiores e do presidente
O comitê de remuneração e avaliação do conselho de administração e do conselho de administração inspecionou a avaliação de desempenho dos gerentes seniores e do presidente da empresa em 2021. Acreditamos que a remuneração da alta administração e presidente da empresa em 2021 está alinhada com a remuneração e as medidas relevantes de gestão de desempenho formuladas pela empresa e com o funcionamento real da empresa. 8,Pareceres independentes sobre doação externa de bem-estar público em 2022
Acreditamos que a doação externa de bem-estar público da empresa visa retribuir à sociedade e cumprir ativamente a responsabilidade social das empresas listadas. 9,Pareceres independentes sobre investimento em valores mobiliários em 2021
O investimento em valores mobiliários realizado pela empresa em 2021 está em conformidade com as disposições das leis e regulamentos relevantes, como as diretrizes para o funcionamento padronizado das empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen (revisadas em 2020), que estavam em vigor na época. 10,Pareceres independentes sobre o plano de distribuição de lucros de 2021
Acreditamos que o plano de distribuição de lucros para 2021 feito pela empresa de acordo com a situação real da empresa está em linha com a situação real da empresa e não viola a lei da empresa da República Popular da China, as regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Shenzhen (revisadas em 2022) e outras leis e regulamentos relevantes e as disposições relevantes dos Zte Corporation(000063) estatutos sociais. Concordamos com o plano de distribuição de lucros da empresa e concordamos em submeter o plano acima à assembleia geral de acionistas para deliberação. 11,Pareceres independentes sobre o depósito e a utilização dos fundos angariados em 2001
O relatório especial da empresa sobre o depósito e a utilização dos fundos angariados em 2001 reflecte verdadeiramente e com precisão o depósito e a utilização dos fundos angariados no período de referência.
O depósito e uso dos fundos levantados da empresa em 2021 cumprem as disposições relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e da Bolsa de Valores de Shenzhen sobre a gestão de fundos levantados e o sistema de gestão de fundos levantados da empresa. A empresa não tem depósito ilegal e uso de fundos levantados. 12,Pareceres independentes sobre a apresentação à assembleia geral de accionistas para deliberação sobre o plano de autorização da sociedade para a recompra de acções em 2002
Os assuntos autorizados e procedimentos de deliberação relevantes desta recompra de ações estão em conformidade com a lei das sociedades da República Popular da China e outras leis e regulamentos, bem como as disposições relevantes dos Zte Corporation(000063) estatutos.
A recompra de ações pela empresa será utilizada para plano acionário de funcionários ou incentivo acionário e conversão de títulos societários que podem ser convertidos em ações emitidas pela empresa, o que favorece a melhoria do mecanismo de incentivo da empresa e do funcionamento da empresa.
Zte Corporation(000063) o director não executivo independente do 8º Conselho de Administração:
Cai Manli, Wu Jundong, Zhuang Jiansheng
8 de Março de 2022
