Zte Corporation(000063) levantaram fundos depósito e uso relatório de garantia de dezembro 31, 2021
catálogo
Relatório de verificação sobre o depósito e uso de fundos levantados 1-2 Relatório especial sobre o depósito e uso de Zte Corporation(000063) fundos levantados 3-9
Relatório especial sobre o depósito e utilização de fundos angariados
1,Informação de base sobre os fundos angariados
1. Montante real de fundos levantados e recebimento de fundos
Aprovado pela resposta sobre a aprovação de Zte Corporation(000063) ações não públicas do Banco de Desenvolvimento (documento zjxk [2019] No. 1904) da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, a empresa emitiu 381098968 RMB ações ordinárias (ações A) de maneira não pública a um preço de emissão de 30,21 yuan / ação, e o montante total de fundos levantados foi 1151299982328 yuan, Após deduzir a taxa de subscrição e a taxa de recomendação de RMB 5000000000 e outras despesas de emissão de RMB 358109897, o montante líquido de fundos efetivamente angariados pela empresa nesta oferta não pública é de RMB 1145941872431. Os fundos levantados acima foram recebidos em 14 de janeiro de 2020, verificados pela Ernst & Young Huaming Certified Public Accountants (sociedade geral especial) e emitidos Zte Corporation(000063) relatório de verificação de capital (Ernst & Young Huaming (2020) Yan Zi No. 60438556h02).
2. Utilização de fundos angariados
A partir de 31 de dezembro de 2021, a empresa investiu um total de RMB 11324294600 em projetos de captação de fundos, ao mesmo tempo, a empresa fechará os projetos de captação de fundos e complementará permanentemente o capital de giro com os fundos excedentes de RMB 138160600:
(1) O investimento cumulativo de projetos de pesquisa tecnológica e desenvolvimento de produtos para a evolução da rede 5g é 7424294600 yuan:
① A empresa investiu 49724515 milhões de yuans de fundos levantados antecipadamente com fundos auto-levantados antes de 31 de dezembro de 2019 e substituiu-o por fundos levantados em fevereiro de 2020;
② O investimento dos projetos de investimento de captação de fundos da empresa e a descrição de “coleta, contabilidade e transferência dos fundos levantados”: o “projeto de pesquisa tecnológica e desenvolvimento de produtos para evolução da rede 5g” nos projetos de investimento de captação de fundos da oferta não pública da empresa é principalmente a capitalização de despesas relevantes de P & D e a compra de equipamentos e software de P & D para projetos de pesquisa tecnológica e desenvolvimento de produtos para evolução da rede 5g. Entre eles, a capitalização das despesas de I&D inclui custos de mão-de-obra de I&D, materiais de I&D consumidos no processo de I&D, etc. as despesas acima são difíceis de serem pagas diretamente na conta de capital levantado antecipadamente. O valor relevante só pode ser determinado após a revisão das condições de capitalização do projeto e a correta cobrança e contabilização das despesas capitalizadas relevantes do projeto; Para a compra de equipamentos e softwares de P&D, com base em fatores como eficiência da cadeia de suprimentos, a empresa geralmente adota o modo de aquisição centralizada e unificada para equipamentos ou softwares similares, e então divide os usos específicos do equipamento/software de acordo com a requisição de cada departamento, de modo a distinguir e confirmar as despesas pertencentes aos projetos de investimento com recursos levantados. A empresa emprega regularmente uma empresa de contabilidade para verificar os projetos de investimento acima mencionados investidos com fundos angariados, que é revista e aprovada pelo conselho de administração e pelo conselho de supervisores, após os diretores não executivos independentes e o conselho de supervisores expressarem o seu consentimento explícito e o patrocinador emitir os seus pareceres de verificação, A empresa pode transferir os fundos levantados de acordo com os fundos auto levantados dos projetos de investimento da empresa com fundos levantados verificados pela empresa de contabilidade.
De acordo com o princípio acima de “coletar, contabilizar e depois transferir os fundos levantados”, a empresa investiu RMB 1356881900 nos projetos de investimento com fundos auto-levantados de 1 de janeiro a 30 de junho de 2020, e transferiu os fundos levantados em julho de 2020; De 1 de julho a 31 de dezembro de 2020, RMB 1094961200 yuan foi investido nos projetos de investimento com fundos levantados com fundos auto-levantados, e os fundos levantados foram transferidos em janeiro de 2021.
(2) O projecto de capital de giro suplementar ascende a 3900 milhões de RMB.
(3) A quantidade de fundos levantados excedentes usados para complementar permanentemente o capital de giro é de 138160600 yuan.
3. Saldo dos fundos angariados
A partir de 31 de dezembro de 2021, todos os fundos levantados foram utilizados e a conta especial para fundos levantados foi cancelada.
Unidade: RMB 10000
Montante do projecto
Receitas líquidas 114594187
Mais: juros acumulados líquidos de encargos de manipulação 303,65
Menos: montante líquido substituído e transferido no período de reporte
(pesquisa tecnológica e projeto de desenvolvimento de produtos para a evolução da rede 5g) 10949612
Montante do capital de giro suplementar no período de referência
(excedentes obtidos complementam permanentemente a nota do capital de giro) 1381606
Montante líquido substituído e transferido nos anos anteriores
(pesquisa tecnológica e projeto de desenvolvimento de produtos para a evolução da rede 5g) 63293334
Montante utilizado nos anos anteriores
(projecto suplementar de capital de giro) 39000000
O saldo dos fundos levantados no final do período de relato é de 0,00
Nota: em 29 de janeiro de 2021, a empresa realizou a 31ª reunião do 8º Conselho de Administração, deliberau e aprovou a proposta de encerramento do projeto de captação e investimento em ações não públicas do Banco de Desenvolvimento A e reabastecimento permanente do excedente arrecadado com capital de giro, e concordou que a empresa encerraria o projeto de captação e investimento em emissão não pública de ações e reabasteceria permanentemente o excedente arrecadado com capital de giro de RMB 138 milhões.
A empresa cancelou a conta especial para fundos levantados em fevereiro de 2021. No momento do cancelamento, os fundos levantados excedentes reais eram 138160600 yuan, e todos os fundos levantados excedentes foram usados para complementar permanentemente o capital de giro. 2,Depósito e gestão de fundos angariados
A fim de regular a gestão e utilização dos fundos angariados e proteger os direitos e interesses dos investidores, a empresa, de acordo com o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as disposições sobre o relatório sobre a utilização dos fundos angariados anteriormente, e as orientações para a supervisão das sociedades cotadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e utilização dos fundos angariados de sociedades cotadas O sistema de gestão de Zte Corporation(000063) angariado fundos (janeiro de 2018) (doravante referido como o “sistema de gestão”) foi formulado em combinação com a situação real da empresa, tais leis, regulamentos, documentos normativos como as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes para o funcionamento padronizado das empresas listadas no conselho principal da Bolsa de Valores de Shenzhen (revisado em 2015) e as disposições relevantes dos estatutos sociais.
De acordo com os regulamentos sobre a proteção e gestão dos fundos levantados de empresas cotadas (nº 2) da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China em 2015, e os regulamentos relevantes sobre a gestão do funcionamento das empresas cotadas, tais como as diretrizes sobre a proteção dos fundos levantados de empresas cotadas (nº 2) da Bolsa de Valores de Shenzhen, Combinado com as necessidades reais do uso e gerenciamento da empresa dos fundos levantados, em 3 de fevereiro de 2020, o assunto de implementação do projeto de investimento de fundos levantados Zte Corporation(000063) e suas subsidiárias de propriedade integral Nanjing ZTE Software Co., Ltd., Nanjing ZTE novo software Co., Ltd., ZTE Optoelectronics Technology Co., Ltd., Shanghai ZTE Software Co., Ltd., Shenzhen ZTE Software Co., Ltd. Xi’an ZTE new software Co., Ltd. (doravante referida como “cada entidade”) e o patrocinador China Securities Co.Ltd(601066) , E vários bancos reguladores (China Development Bank Shenzhen Branch, Bank Of China Limited(601988) Shenzhen Branch, China Construction Bank Corporation(601939) Shenzhen OCT sub branch, Guangdong Development Bank Co., Ltd. Shenzhen Branch, Bank Of China Limited(601988) Shenzhen Branch, Export Import Bank of China Shenzhen Branch, Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) Shenzhen Branch e China Citic Bank Corporation Limited(601998) Shenzhen Branch) assinaram o acordo tripartite de supervisão para fundos levantados respectivamente, Não há diferença significativa entre o acordo regulatório acima e o acordo regulatório tripartido modelo da Bolsa de Valores de Shenzhen. A partir do final do período de relatório, todas as partes no acordo desempenharam responsabilidades relevantes em estrita conformidade com o acordo tripartido de supervisão sobre os fundos angariados.
A partir de 31 de dezembro de 2021, o armazenamento dos fundos arrecadados da empresa é listado da seguinte forma:
Unidade: RMB 10000
Nome da conta S / N depósito nome do banco conta No. conta a partir de dezembro de 2021 observações
Categoria: saldo em 31 de Dezembro
1 Zte Corporation(000063) acções China Development Bank 443015 Ningxia Building Materials Group Co.Ltd(600449) 87370000 conta corrente
Co., Ltd. Shenzhen Branch
2 Zte Corporation(000063) acções Bank Of China Limited(601988) 775773206900 corrente-
Shenzhen Zhongxing sub branch Co., Ltd.
3 Nanjing ZTE software China China Construction Bank Corporation(601939) 442501 Shenzhen Quanxinhao Co.Ltd(000007) China Vanke Co.Ltd(000002) 769 conta corrente-
Empresa de responsabilidade limitada Shenzhen Overseas Subfilial chinesa da cidade
4 Nanjing ZTE novo software Guangdong Development Bank 95508821778101184 conta corrente-
Empresa de responsabilidade limitada Shenzhen Huafu sub filial foi totalmente estabelecida
ZTE optoelectrónica Bank Of China Limited(601988) Cancelamento
5 Technology Co., Ltd. Shenzhen Zhongxing sub branch 770573234839 conta corrente-
6 Shanghai ZTE Software Export Import Bank of China 202 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 0 China Vanke Co.Ltd(000002) 29877 conta corrente-
Empresa de responsabilidade limitada filial de Shenzhen
7 Shenzhen ZTE software Shanghai Pudong Development Bank 79220078807 Csg Holding Co.Ltd(000012) 07 conta corrente-
Shenzhen Wenjin sub sucursal do Banco da sociedade de responsabilidade limitada
8 Xi’an ZTE novo software China Citic Bank Corporation Limited(601998) Shenzhen luo8110 Shenzhen Lihexing Co.Ltd(301013) 20506260 conta corrente-
Subsucursal hugang sociedade de responsabilidade limitada
Total…
A empresa cancelou a conta especial acima para fundos levantados em fevereiro de 2021. No momento do cancelamento, os fundos levantados excedentes reais eram 138160600 yuan, e todos os fundos levantados excedentes foram usados para complementar permanentemente o capital de giro.
3,Utilização de fundos angariados em 2021
Para mais detalhes, consulte a tabela de comparação em anexo da utilização dos fundos angariados. 4,Alterar o uso de fundos para projetos de investimento com fundos levantados
A empresa não altera o projeto de investimento levantado nem transfere ou substitui o projeto de investimento levantado. 5,Problemas na utilização e divulgação de fundos angariados
Durante o período de relatório, a empresa divulgou informações relevantes oportunas, verdadeiramente, precisas e completamente, e os fundos levantados usados foram investidos nos projetos de investimento prometidos de fundos levantados, e não há uso ilegal de fundos levantados. 6,Principais trabalhos de verificação e pareceres de verificação da instituição de recomendação
O patrocinador verificou o depósito e uso dos fundos levantados pela empresa e a implementação dos projetos de investimento com os fundos levantados através de revisão de dados, comunicação e outros meios.
Após verificação, China Securities Co.Ltd(601066) Securities acredita que: Zte Corporation(000063) implementou estritamente o sistema especial de armazenamento de contas para fundos levantados, efetivamente implementou o acordo de supervisão, e os fundos levantados não são ocupados pelos acionistas controladores e controladores reais Zte Corporation(000063) o relatório especial de Zte Corporation(000063) sobre o depósito e uso de fundos levantados em 2012 preparado pelo conselho de administração está em conformidade com as disposições das diretrizes de supervisão de autodisciplina para empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 1 – operação padronizada de empresas listadas no conselho principal e diretrizes de formato relevantes, e reflete verdadeiramente o depósito e uso de fundos levantados da empresa em 2021 em todos os principais aspectos. A instituição de recomendação não tem objeção ao depósito e uso dos recursos levantados pela empresa em 2021.
Anexo 1: Tabela de comparação da utilização dos fundos angariados
Zte Corporation(000063) Conselho de Administração
