Relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2021
Zte Corporation(000063) (doravante designada por “a empresa”) o conselho de supervisores assistiu a todas as reuniões do conselho de administração e assembleias gerais de acionistas como delegados sem direito de voto, em conformidade com a responsabilidade de salvaguardar os direitos e interesses da empresa, acionistas e empregados, e supervisionou a situação financeira da empresa, a utilização de fundos angariados, plano de incentivo às opções de ações, transações com partes relacionadas e o desempenho das funções de diretores e gerentes seniores. Em 2021, o conselho de supervisores realizou principalmente os seguintes trabalhos:
1,Reuniões do Conselho de Supervisores
Em 2021, o conselho de supervisores realizou 12 reuniões de trabalho, sendo as seguintes:
1. Em 11 de janeiro de 2021, a empresa realizou a 23ª Reunião do 8º Conselho de Supervisores sob a forma de teleconferência, deliberando e adotando a proposta da subsidiária holding Shanghai ZTE Yilian Communication Co., Ltd. para solicitar a rescisão da listagem no sistema nacional de transferência de ações de PME.
2. No dia 29 de janeiro de 2021, a empresa realizou a 24ª Reunião do 8º Conselho de Supervisores por meio de votação de comunicação, deliberando e adotando a proposta de substituição de fundos próprios investidos em projetos de investimento de fundos captados por fundos captados e a proposta de fechamento de projetos investidos por oferta não pública de ações e reabastecimento permanente de capital de giro com recursos captados excedentes.
3. Em 16 de março de 2021, a empresa realizou a 25ª reunião do 8º Conselho de Supervisores sob a forma de reunião in loco, deliberando e adotando o relatório de trabalho do Conselho de Supervisores em 2020, o texto integral do relatório anual em 2020 e o resumo e relatório de desempenho do relatório anual em 2002 A proposta de solicitar o registro unificado e a emissão de vários tipos de instrumentos de financiamento da dívida em 2001, o relatório de demonstração financeira final em 2020, a proposta sobre a adoção unificada de padrões contábeis chineses para empresas empresariais para preparar demonstrações financeiras e rescisão do emprego de instituições de auditoria de relatórios financeiros estrangeiros, o relatório de avaliação de controle interno em 2002 A proposta de alteração do regulamento interno do Conselho de Supervisores, do plano de distribuição de lucros para 2020 e da proposta de planejamento do retorno de dividendos dos acionistas (20212023).
4. Em 28 de abril de 2021, a empresa realizou a 26ª reunião do 8º Conselho de Supervisores sob a forma de reunião in loco, na qual deliberaram e aprovaram o relatório do primeiro trimestre de 2002, a proposta de nomeação da instituição de auditoria de 2002 e a proposta de assinatura do acordo complementar ao acordo-quadro de locação de imóveis, equipamentos e instalações com a ZTE Hetai.
5. Em 29 de junho de 2021, a empresa realizou a 27ª reunião do 8º Conselho de Supervisores sob a forma de teleconferência, deliberando e adotando a proposta de adequação dos objetos de incentivo e do número de opções do plano de incentivo à opção de ações 2017, a proposta sobre o cumprimento das condições de exercício no terceiro período de exercício do plano de incentivo à opção de ações 2017 Proposta de cancelamento de algumas opções de acções.
6. No dia 2 de agosto de 2021, a empresa realizou a 28ª reunião do 8º Conselho de Supervisores por meio de votação de comunicação, deliberando e adotando a proposta de ajuste dos objetos de incentivo e do número de opções no plano de incentivo às opções de ações 2020 e a proposta de cancelamento de algumas opções de ações.
7. Em 24 de agosto de 2021, a empresa realizou a 29ª reunião do 8º Conselho de Supervisores por meio de votação de comunicação, deliberando e adotando a proposta de ajuste do preço de exercício do plano de incentivo à opção de ações 2017 de acordo com as regras.
8. Em 27 de agosto de 2021, a empresa realizou a 30ª reunião do 8º Conselho de Supervisores por teleconferência, deliberando e adotando o texto integral, resumo e anúncio de desempenho do relatório semestral de 2002 e o relatório de conta final financeira do relatório semestral de 2002.
9. No dia 23 de setembro de 2021, a companhia realizou a 31ª reunião do 8º Conselho de Supervisores por meio de votação de comunicação, deliberando e adotando a proposta sobre assuntos relacionados à concessão de opções reservadas no plano de incentivo de opções de ações 2020 e a proposta de continuar a adquirir “seguro de responsabilidade civil para diretores, supervisores e quadros superiores”.
10. Em 25 de outubro de 2021, a empresa realizou a 32ª reunião do 8º Conselho de Supervisores por teleconferência, deliberando e adotando o relatório do terceiro trimestre de 2021.
11. No dia 4 de novembro de 2021, a companhia realizou a 33ª reunião do 8º Conselho de Supervisores por meio de votação de comunicação, deliberando e adotando a proposta de ajuste dos objetos de incentivo e do número de opções concedidas pela primeira vez no plano de incentivo às opções de ações 2020 Proposta sobre o cumprimento das condições de exercício no primeiro período de exercício das opções de ações concedidas pela primeira vez pelo plano de incentivo às opções de ações em 2020 e proposta de cancelamento de algumas opções de ações.
12. No dia 16 de dezembro de 2021, a 34ª sessão do Conselho de Supervisores da ZTE realizou uma teleconferência sobre o quadro das transações de partes relacionadas, e adotou a proposta sobre o novo quadro de transações de partes relacionadas Proposta sobre transações diárias de partes relacionadas assinadas com partes relacionadas aeroespacial Ouhua 2022 Zte Corporation(000063) acordo-quadro de cooperação canal – distribuidor geral, proposta sobre transações de partes relacionadas assinada com parte relacionada ZTE Hetai 20222023 acordo-quadro de locação de imóveis, equipamentos e instalações Proposta de transações diárias de partes relacionadas com a ZTE Hetai, uma parte relacionada, para assinatura do acordo-quadro de compras 20222023 sobre serviços hoteleiros. 2,Supervisão do trabalho da empresa em 2021
Durante o ano, o conselho de supervisores supervisionou e inspecionou cuidadosamente a operação padronizada, status financeiro, incentivo patrimonial e outros assuntos da empresa de acordo com as leis e regulamentos chineses relevantes e os estatutos sociais, e não houve objeção nas atividades de supervisão desses assuntos.
1. Supervisionar todas as propostas apresentadas à assembleia geral para deliberação
O conselho de supervisores analisou cuidadosamente os relatórios de trabalho, demonstrações financeiras, demonstrações financeiras e outras propostas apresentadas pelo conselho de administração à assembleia geral de acionistas, e o conselho de supervisores acreditava que seu conteúdo refletia verdadeiramente a situação real da empresa.
2. Supervisionar a operação padronizada da empresa
De acordo com a fiscalização do conselho de fiscalização, a empresa estabeleceu o sistema de controle interno exigido por leis e regulamentos, a assembleia geral de acionistas e o conselho de administração estabeleceram regras processuais correspondentes, os procedimentos de tomada de decisão estão em conformidade com as disposições pertinentes do direito das sociedades e dos estatutos sociais, e os diretores e a direção da empresa implementam seriamente as resoluções da assembleia geral de acionistas e do conselho de administração. A empresa deve divulgar informações de forma verdadeira, precisa, completa e oportuna, de acordo com as leis e regulamentos chineses relevantes.
O Conselho de Supervisores analisou o relatório de avaliação do controlo interno da empresa em 2021 e acredita que o relatório de avaliação do controlo interno da empresa em 2021 está alinhado com a situação real do controlo interno da empresa.
3. Supervisionar a situação financeira da empresa
O conselho de supervisores analisou cuidadosamente o relatório financeiro da empresa em 2021, consultou materiais contábeis relevantes e considerou que o relatório financeiro da empresa em 2021 refletiu verdadeiramente e com precisão a situação financeira e os resultados operacionais da empresa em 2021.
4. Supervisionar o uso dos fundos levantados pela empresa
De acordo com a inspeção do conselho de supervisores, o depósito e uso dos fundos levantados pela empresa em 2021 cumprem as disposições relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e da Bolsa de Valores de Shenzhen sobre o depósito e uso de fundos levantados de empresas cotadas. Não há utilização ilegal dos fundos angariados.
O Conselho de Supervisores considera que o encerramento da empresa do projeto de captação e investimento em emissão não pública de ações e a reposição permanente do excedente arrecadado com capital de giro é propício para melhorar a eficiência de utilização dos recursos captados e em consonância com os interesses de todos os acionistas; O uso da empresa dos fundos levantados para substituir os fundos auto-levantados investidos nos projetos de investimento de fundos levantados é propício para padronizar o uso e a gestão dos fundos levantados, não entra em conflito com o plano de implementação dos projetos de investimento de fundos levantados, não afeta o andamento normal dos projetos de investimento de fundos levantados e não altera a direção de investimento dos fundos levantados de forma disfarçada e prejudica os interesses dos acionistas, Cumprir as disposições relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, tais como as diretrizes para a supervisão de empresas cotadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados por empresas cotadas.
5. Supervisionar o incentivo patrimonial da empresa
O Conselho de Supervisores verificou o ajustamento, pela empresa, dos objetos de incentivo e do número de opções no plano de incentivo à opção de ações 2017 de acordo com as regras, o cumprimento das condições de exercício no terceiro período de exercício do plano de incentivo à opção de ações 2017 e o cancelamento de algumas opções de ações no plano de incentivo à opção de ações 2017, e considerou que os procedimentos de revisão relevantes eram legais e conformes.
6. Supervisionar as transações com partes relacionadas da empresa
De acordo com a fiscalização do conselho de fiscalização, a empresa sempre seguiu o princípio da equidade e razoabilidade nas transações com partes relacionadas, e não há comportamento prejudicial aos interesses da empresa e acionistas.
7. Supervisionar o registro e a gestão de insiders da empresa
A empresa realiza o registro e a gestão de informações privilegiadas de acordo com os requisitos regulamentares, registra de forma verdadeira e completa a lista de informações privilegiadas em todos os links, como o planejamento, transmissão, preparação e resolução de informações privilegiadas antes da divulgação pública, e reporta à autoridade reguladora para arquivamento.
O conselho de supervisores espera que em 2022, com o apoio da maioria dos acionistas e a liderança do conselho de administração, a empresa possa retribuir aos acionistas e à sociedade com conquistas mais excelentes.
Zte Corporation(000063) Conselho de Supervisores 8 de Março de 2022
