Resposta à carta sobre fazer preparativos para a reunião da emissão de ações e comitê de exame de Guangzhou Shiyuan Electronic Technology Co., Ltd
Patrocinador (subscritor principal)
Quarto 618, No. 2, Tengfei 1st Street, Zhongxin Guangzhou Knowledge City, Huangpu District, Guangzhou, Guangdong Março de 2002
Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China:
Recebemos a carta sobre os preparativos para a reunião do Comitê de Emissão e Exame de Ações de Guangzhou Shiyuan Electronic Technology Company Limited(002841) bancos de desenvolvimento não públicos (doravante denominada “carta de notificação”) emitida por sua associação em 1º de março de 2022. De acordo com os requisitos da carta de notificação da sua associação, Guangzhou Shiyuan Electronic Technology Company Limited(002841) (doravante referida como ” Guangzhou Shiyuan Electronic Technology Company Limited(002841) ,” empresa “,” requerente “ou” emissor “) juntamente com a instituição de recomendação Gf Securities Co.Ltd(000776) (doravante referida como ” Gf Securities Co.Ltd(000776) “ou” instituição de recomendação “) O advogado do requerente, o escritório de advocacia Beijing JUNHE (a seguir designado “advogado do requerente”) e outros intermediários discutiram as questões levantadas na carta de notificação, verificaram as questões pertinentes e expressaram as suas opiniões.
As condições específicas são descritas da seguinte forma. Por favor, reveja-as.
Salvo especificação em contrário no documento de resposta desta carta de notificação, os termos e abreviaturas relevantes têm os mesmos significados que os do relatório de diligência devida de Gf Securities Co.Ltd(000776) em Guangzhou Shiyuan Electronic Technology Company Limited(002841) desenvolvimento não público de ações A-share. Nesta resposta, se a mantissa do total é inconsistente com a mantissa do total dos valores listados, é causada por arredondamento.
catálogo
Pergunta 1 sobre o investimento financeiro três
Pergunta 1 sobre o investimento financeiro
Em julho de 2021, o requerente, na qualidade de sócio limitado, subscreveu com fundos próprios a participação da hushanhuaxin de 50 milhões de yuans, representando 18,45% do capital subscrito total da hushanhuaxin, tendo completado a contribuição de capital pago à hushanhuaxin. De acordo com os materiais de resposta do segundo feedback, a partir da data de emissão da resposta do feedback, todos os investimentos estrangeiros da Hushan Huaxin estão nos campos relacionados à cadeia da indústria de semicondutores, pertencentes ao investimento industrial centrado no upstream da cadeia da indústria da empresa, o que ajuda a empresa a melhorar ainda mais o layout industrial e está em linha com o negócio principal e estratégia de desenvolvimento a longo prazo da empresa. Por conseguinte, o investimento da empresa na Hushan Huaxin não pertence a investimentos financeiros.
Solicita-se ao requerente que: (1) Explique se pode controlar a hushanhuaxina, se participa no processo de tomada de decisão do investimento estrangeiro da hushanhuaxina ou tem uma influência importante na sua decisão de investimento e se pode garantir que todos os investimentos de hushanhuaxina sejam empresas a montante da cadeia industrial do emitente ou empresas que tenham sinergia com o emitente; (2) Explicar se tem relações comerciais com as empresas investidas pela Hushan Huaxin até agora e que tipo de relação colaborativa existe; (3) Em conjugação com os problemas acima referidos, explicar se a contribuição da hushanhuaxin constitui um investimento financeiro e se o montante da contribuição deve ser deduzido do montante total dos fundos angariados desta vez.
O promotor e o advogado do requerente explicam a base e o processo de verificação e expressam opiniões claras sobre a verificação.
resposta:
1,Descrição do emitente
I) Explicar se a hushanhuaxina pode ser controlada, se a hushanhuaxina pode participar no processo de tomada de decisão do investimento estrangeiro da hushanhuaxina ou ter uma influência importante na sua decisão de investimento, e se todos os investimentos da hushanhuaxina podem ser assegurados como empresas a montante da cadeia industrial do emitente ou empresas que tenham sinergia com o emitente
De acordo com o acordo de sociedade limitada da Suzhou hushanhuaxin venture capital partnership (sociedade limitada), a hushanhuaxin tem um comitê de decisão de investimento; O comité decisório de investimento é composto por três membros, todos nomeados e nomeados pelo gestor; A reunião do comitê de decisão de investimento será convocada pelo sócio geral, e todas as questões de decisão de investimento serão votadas por mais de dois membros (incluindo dois); Além disso, com a autorização do sócio geral, certos sócios limitados terão o direito de nomear representantes para participar na reunião como observadores do comitê de decisão de investimento, os observadores só têm o direito de fazer sugestões sobre questões de votação e não têm o direito de voto.
Como sócio limitado, a empresa participa da reunião do comitê de tomada de decisão de investimento Hushan Huaxin como observadora e fornece sugestões de investimento sobre questões de tomada de decisão de investimento, mas não goza do direito de voto. Shanhu tem o direito de votar como observador, mas não pode participar da reunião como representante do comitê de investimentos.
A estratégia de investimento da Hushan Huaxin é principalmente fazer investimento de carteira em empresas relevantes na cadeia da indústria de semicondutores. O objetivo do investimento da empresa em hushanhuaxin é fazer pleno uso dos recursos industriais e vantagens de gerenciamento de investimentos industriais de instituições de investimento profissionais para fortalecer a cooperação entre a empresa e empresas de semicondutores relacionadas a montante, bem como a capacidade de integração de recursos da empresa na indústria de semicondutores.
(II) explicar se tem relações comerciais com as empresas investidas pela Hushan Huaxin até agora, e que relação colaborativa específica existe
Até agora, Hushan Huaxin investiu em 13 empresas no exterior, e os contatos comerciais e relações colaborativas com a empresa são mostrados na tabela abaixo:
O número de transações comerciais entre as empresas investidas de produtos de colaboração específicos
Há transações comerciais, chip de interruptor USB, temperatura e transmissão de umidade
A empresa comprou chips de sensor de chip e 3 núcleos de semicondutores de potência para a produção de produtos principais
Os diretores foram designados e o fornecimento do chip MOS da placa de controle principal foi concluído
Teste de introdução do sistema empresarial 1
Chip de gestão de energia, para electrodomésticos
O fornecedor primário para substituição (Nota 1) Chip MCU e dispositivo de alimentação de carboneto de silício 4 não têm peças de aplicação comercial específicas, chip de transmissão de áudio, etc.
Fornecedor de reserva empresarial de transação comercial (Nota 2) Chip de driver OLED e display médico
Chip de conversão de dados de controlo 2
Subtotal 7
Fornecedor secundário: Material epitaxial de nitreto de gálio LED, material de vedação 3, fluido de moagem
Total 13
Nota 1: fornecedor substituto significa que a empresa adquiriu produtos similares que podem ser fornecidos pela empresa a outros fornecedores, e a empresa pode ser usada como fornecedor substituto da empresa;
Nota 2: Fornecedor de reserva refere-se aos produtos da empresa que podem ser usados como recursos de reserva da cadeia de suprimentos da empresa, embora a empresa não tenha comprado produtos similares que a empresa possa fornecer.
(III) Explicar, em conjugação com os problemas acima referidos, se a contribuição da hushanhuaxin constitui um investimento financeiro e se o montante da contribuição deve ser deduzido do montante total dos fundos angariados desta vez
A partir da data de emissão desta resposta, os investimentos estrangeiros da Hushan Huaxin são todos investimentos industriais centrados no upstream da cadeia industrial da empresa, com certa sinergia. No entanto, com base no princípio da prudência, a empresa reconheceu o investimento em Hushan Huaxin como um investimento financeiro e deduziu o montante da contribuição de capital de 50 milhões de yuans do montante total de fundos levantados desta vez.
Em 8 de março de 2022, a empresa realizou a 14ª reunião do Quarto Conselho de Administração, deliberau e aprovou a proposta de ajustar o desenvolvimento não público da empresa de ações em 2021 e outras propostas relevantes, e reduziu o montante total de fundos levantados de não mais de 2045494400 yuan (incluindo este montante) para não mais de 1995494400 yuan (incluindo este montante).
Além disso, a empresa promete não aumentar o investimento financeiro antes da utilização dos fundos obtidos com a oferta não pública de ações ou no prazo de 36 meses após a entrada em vigor dos fundos angariados.
2,Pareceres de verificação do patrocinador e do advogado do requerente
I) Procedimento de verificação
O promotor e o advogado do requerente realizaram principalmente os seguintes procedimentos de verificação:
1. Consultar as disposições pertinentes da CSRC sobre investimento financeiro e clarificar a definição de investimento financeiro; 2. verificar os documentos de anúncio de divulgação de informações e acordos de investimento do investimento da empresa em Hushan Huaxin, consultar as informações de registro industrial e comercial da empresa investida através de canais abertos e entender o escopo de negócios, principais negócios e negócios com a empresa da empresa investida;
3. Consultar os documentos de revisão interna relacionados com o ajustamento do montante total dos fundos angariados desta vez.
II) Pareceres de verificação
Após verificação, o patrocinador e o advogado do requerente acreditam que:
1. A empresa não pode controlar o hushanhuaxin, mas tem o direito de nomear representantes para participar na reunião como observadores do comitê de decisão de investimento, os observadores só têm o direito de fazer sugestões sobre questões de votação e não têm o direito de votar;
2. A partir da data de emissão desta resposta, os investimentos estrangeiros da Hushan Huaxin são todos investimentos industriais centrados no upstream da cadeia industrial da empresa, com certa sinergia;
3. Com base na consideração da prudência, a empresa reconheceu o investimento em Hushan Huaxin como um investimento financeiro, e deduziu a contribuição de capital de 50 milhões de yuans do montante total de fundos levantados desta vez.
Respondemos.
(sem texto abaixo)
(não há texto nesta página, que é dedicado à assinatura e selo da página da resposta à carta em favor de preparar a reunião do Comitê de Emissão e Exame de Ações de Guangzhou Shiyuan Electronic Technology Company Limited(002841) Banco de Desenvolvimento não público)
9 de Março de 2022
(não há texto nesta página, que é dedicado à assinatura e selo da página da resposta à carta em favor de preparar a reunião do Comitê de Emissão e Exame de Ações de Guangzhou Shiyuan Electronic Technology Company Limited(002841) Banco de Desenvolvimento não público)
Representante do patrocinador (assinatura):
Wu Mingming
Wu Nan.
Gf Securities Co.Ltd(000776) 9 de Março de 2022
Declaração do presidente do promotor
Li atentamente todas as respostas às perguntas pertinentes contidas na carta de notificação de Guangzhou Shiyuan Electronic Technology Company Limited(002841) esta oferta não pública de ações, compreendi o processo de verificação dos problemas envolvidos no relatório, o processo central da empresa e o processo de controlo de riscos, e confirmei que a empresa realizou os procedimentos de verificação em conformidade com o princípio da diligência e responsabilidade, e não há registos falsos, declarações enganosas ou omissões importantes nas respostas às perguntas pertinentes, E assumir responsabilidades legais correspondentes pela autenticidade, exatidão, integridade e atualidade dos documentos acima.
Assinatura do presidente da instituição de recomendação:
Lin Chuanhui
Gf Securities Co.Ltd(000776) 9 de Março de 2022
