Beijing Tianyuan escritório de advocacia
Aviso sobre Poco Holding Co.Ltd(300811) emissão de obrigações corporativas conversíveis para objetos não especificados
Parecer jurídico
Beijing Tianyuan escritório de advocacia
10º andar, The Pacific Securities Co.Ltd(601099) edifício de seguros, nº 28, Fengsheng Hutong, distrito de Xicheng, Pequim
Código Postal: 100032
Beijing Tianyuan escritório de advocacia
Sobre Poco Holding Co.Ltd(300811)
Emissão de obrigações societárias convertíveis para objectos não especificados
Parecer jurídico
Jtgz (2021) No. 431 a: Poco Holding Co.Ltd(300811)
De acordo com o contrato de atribuição de aconselhamento jurídico especial assinado entre o escritório de advocacia Beijing Tianyuan (doravante referido como o escritório) e Poco Holding Co.Ltd(300811) (doravante referido como o emissor ou a empresa), o escritório atuou como o conselho jurídico chinês especial para a emissão da empresa e emitiu pareceres jurídicos.
O escritório e seus advogados de gestão devem agir de acordo com a lei de valores mobiliários da República Popular da China, o direito das sociedades da República Popular da China, as medidas para a administração de escritórios de advocacia envolvidos em negócios jurídicos de valores mobiliários, as regras para a prática de negócios jurídicos de valores mobiliários de escritórios de advocacia (para implementação de julgamento), e outras leis Leis e regulamentos, disposições relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e os fatos que ocorreram ou existem antes da data de emissão deste parecer legal, este parecer legal é emitido de acordo com as normas comerciais, ética e espírito de diligência reconhecidos pela indústria advogada.
catálogo
interpretação…… 4 declarar que 6 texto 8 I. Aprovação e autorização desta emissão 8 II. Qualificação do sujeito do emitente para esta oferta 8 III. Condições substantivas desta oferta 8 IV. Estabelecimento do emitente 14 v. Independência do emitente 15 VI. Acionistas principais e controladores efectivos do emitente 16 VII. Capital social e evolução do emitente 18 VIII. Actividades do emitente 18 IX. Operações com partes coligadas e concorrência horizontal 19 X. Propriedade principal do emitente 26 Xi. Direitos e dívidas do credor principal do emitente 29 XII. Grandes alterações de ativos e fusões e aquisições do emitente 29 XIII. Formulação e alteração dos estatutos do emitente 29 XIV. Regulamento interno e funcionamento normalizado da assembleia geral de acionistas do emitente, do conselho de administração e do conselho de fiscalização XV. Diretores, supervisores e gerentes seniores do emitente e suas alterações 16. Imposto do emitente 30 XVII. Proteção ambiental, qualidade do produto, trabalho e previdência social do emissor 31 XVIII. Aplicação de fundos angariados pelo emitente 32 XIX. Objectivos de desenvolvimento empresarial do emitente 33 20. Contencioso, arbitragem e punição administrativa XXI. Avaliação dos riscos jurídicos do prospecto do emitente 36. Observações finais gerais trinta e seis
interpretação
Neste parecer jurídico, a menos que o contexto exija o contrário, as seguintes palavras têm os seguintes significados: emissor, empresa e platina referem-se a Poco Holding Co.Ltd(300811) Xincai
Platinum Branch Co., Ltd. refere-se ao material magnético Co. de ramo de platina de Shenzhen, Ltd., que é o antecessor do emissor
Esta emissão refere-se à emissão pelo emitente de obrigações societárias convertíveis para objetos não especificados
Obrigações conversíveis referem-se a obrigações corporativas que podem ser convertidas em ações da empresa
O período de relato, os últimos três anos e referem-se ao período de 1 de janeiro de 2018 a 31 de março de 2021
Fase I
Lei de Valores Mobiliários refere-se à lei de valores mobiliários da República Popular da China
Direito das sociedades refere-se ao direito das sociedades da República Popular da China
As Regras de Listagem GEM referem-se às Regras de Listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen (revisadas em dezembro de 2020)
As Medidas de Registro referem-se às medidas para a administração do registro de emissão de valores mobiliários de empresas listadas na gema (para Implementação Trial)
O n.º 12 das regras de preparação e reporte refere-se ao n.º 12 das regras de preparação e reporte para divulgação de informações de sociedades de valores mobiliários públicos – pareceres jurídicos e relatórios de trabalho de advogados sobre emissão de valores mobiliários públicos
CSRC refere-se à Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China
O ramo da platina de Huizhou refere-se ao material magnético do ramo da platina de Huizhou Co., Ltd
A indústria de platina refere-se à indústria de platina Co. de Huizhou, Ltd., que costumava ser chamada de “Huizhou fule Industrial Materials Co., Ltd.”
Investimento MoMA refere-se a Shenzhen MoMA novo material Investment Co., Ltd
Platinum Tiancheng refere-se a Shenzhen platina Tiancheng empresa de gestão de investimentos (sociedade limitada)
Guangfa Qianhe refere-se a Guangfa Qianhe Investment Co., Ltd
Bolsa de valores de Shenzhen refere-se à Bolsa de Valores de Shenzhen
O escritório de supervisão e administração do mercado de Shenzhen foi estabelecido em setembro de 2009 pela fusão do antigo escritório de supervisão de Shenzhen, que se refere à administração para a indústria e o comércio, Shenzhen Bureau de supervisão de qualidade e tecnologia e Shenzhen Intelectual Property Office
Tianjian refere-se a Tianjian Certified Public Accountants (parceria geral especial)
Zhongshan Zhonghuan refere-se a Contadores Públicos Certificados Zhonghuan Zhonghuan (parceria geral especial)
Beijing Tianyuan escritório de advocacia
Os advogados da bolsa referem-se ao nome combinado da bolsa e aos advogados designados pela bolsa para tratar da emissão do emitente
Os artigos de associação referem-se aos artigos de associação de Shenzhen Poco Holding Co.Ltd(300811) Material Co., Ltd. formulados pelo emissor e alterados de tempos em tempos
O prospecto refere-se ao prospecto para emissão de obrigações societárias conversíveis para objetos não especificados em Poco Holding Co.Ltd(300811) gem
Relatório anual de 2019 refere-se a Poco Holding Co.Ltd(300811) Relatório anual de 2019
Relatório anual 2020 refere-se a Poco Holding Co.Ltd(300811) Relatório anual 2020
O primeiro trimestre de 2021 refere-se ao relatório do primeiro trimestre de Poco Holding Co.Ltd(300811) 2021
Os relatórios de auditoria Tjss (2019) n.º 3-329 e tjss (2020) emitidos pela Tianjian referem-se a Poco Holding Co.Ltd(300811) relatório de auditoria n.º 3-157 e Zhonghuan Zhongshen Zi (2021) n.º 0 China Southern Airlines Company Limited(600029) Poco Holding Co.Ltd(300811) relatório de auditoria emitido pela Zhonghuan Zhongshen
Relatório de controle interno refere-se ao relatório de garantia de controle interno de Shenzhen Poco Holding Co.Ltd(300811) Material Co., Ltd. (zhzz [2021] 0 China Petroleum & Chemical Corporation(600028) ) emitido por Zhong Shen Zhong Huan
O relatório de verificação sobre a utilização de Shenzhen Poco Holding Co.Ltd(300811) Materials Co., Ltd. emitido pela Zhongshen Zhonghuan para os fundos anteriormente levantados refere-se ao relatório de verificação sobre a utilização dos fundos anteriormente levantados pela empresa (Zhonghuan zhuanzi (2021) No. 0600046)
Parecer jurídico refere-se ao parecer jurídico sobre Poco Holding Co.Ltd(300811) emissão de obrigações societárias convertíveis a objetos não especificados emitidos pela bolsa
Relatório de trabalho do advogado sobre Poco Holding Co.Ltd(300811) relatório de trabalho do advogado sobre a emissão de obrigações corporativas convertíveis para objetos não especificados emitidos pela bolsa
Yuan refere-se ao RMB, salvo indicação em contrário
China significa República Popular da China. Para efeitos do presente parecer jurídico, não inclui Hong Kong, Regiões Administrativas Especiais de Macau e Taiwan
Declaração
Para emitir este parecer jurídico, nosso advogado faz a seguinte declaração:
1. O escritório e os seus advogados de gestão exerceram rigorosamente as suas funções estatutárias, de acordo com as disposições da lei dos valores mobiliários, do direito das sociedades, das medidas de administração de sociedades de advogados que exerçam actividades jurídicas de valores mobiliários, das regras de exercício das actividades jurídicas de sociedades de advogados de valores mobiliários (para Implementação Trial) e do Regulamento de Compilação n.º 12, bem como os factos ocorridos ou existentes antes da data de emissão do presente parecer jurídico, Seguimos os princípios de diligência e boa fé, conduzimos verificações e verificações suficientes, e garantimos que os fatos identificados neste parecer jurídico são verdadeiros, precisos e completos, os pareceres finais emitidos são legais e precisos, e não há registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes, e assumimos responsabilidades legais correspondentes.
2. De acordo com as regras de negócio formuladas de acordo com a lei, nossos advogados adotaram os métodos de entrevista, exame escrito, investigação no local, inquérito e cálculo, revisão e assim por diante, e cumpriram as obrigações de verificação e verificação com diligência e prudência.
3. Nossos advogados verificaram e verificaram a autenticidade, exatidão e integridade dos documentos e materiais com base na lei; Antes da verificação e verificação, o plano de verificação e verificação foi preparado para esclarecer os assuntos que precisam de verificação e verificação, e ajustá-los adequadamente de acordo com o progresso do negócio.
4. Ao emitir este parecer jurídico, nossos advogados cumpriram o dever especial de cuidar de profissionais jurídicos para assuntos comerciais relacionados com direito e o dever geral de cuidar de pessoas comuns para outros assuntos comerciais.
5. Os advogados da sociedade desempenharão o dever especial de cuidar dos profissionais do direito para os documentos obtidos diretamente de órgãos estatais, organizações com função de gestão de assuntos públicos, sociedades de contabilidade, instituições de avaliação de ativos, agências de notação de risco, notários e outras instituições públicas, e para as questões comerciais relacionadas com o direito, Para outros assuntos comerciais, será utilizado como base para a emissão de pareceres jurídicos após o cumprimento do dever geral de cuidar das pessoas comuns; Para os documentos não obtidos directamente junto de instituições públicas, estes devem servir de base para a emissão de pareceres jurídicos após verificação e verificação.
6. Nossos advogados classificaram e classificaram os registros de trabalho e materiais obtidos na verificação e verificação, e formaram documentos de trabalho claros de acordo com os requisitos do CSRC.
7. Este parecer jurídico foi discutido e revisto pelo grupo central do intercâmbio, e registros relevantes foram feitos e mantidos como documentos de trabalho.
8. A bolsa concorda que a empresa pode citar parte ou a totalidade do conteúdo deste parecer jurídico no prospecto por si mesma ou de acordo com os requisitos de revisão da CSRC. No entanto, quando a empresa fizer a cotação acima, não deve causar ambiguidade jurídica ou interpretação incorreta devido à cotação, e o advogado da bolsa deve rever e confirmar o conteúdo relevante do prospecto. 9. A bolsa concorda em tomar este parecer jurídico como documento jurídico necessário para a emissão da empresa, reportá-lo juntamente com outros materiais e assumir responsabilidades legais correspondentes de acordo com a lei. Este parecer jurídico é utilizado apenas pela empresa para efeitos desta emissão e não deve ser utilizado por ninguém para qualquer outra finalidade.
Texto
1,Aprovação e autorização desta oferta
(I) após verificação pelos advogados da bolsa, o conselho de administração do emitente tomou decisões sobre o plano específico dessa emissão, a viabilidade da utilização dos recursos captados e outros assuntos que devem ser esclarecidos de acordo com o disposto no artigo 16 das medidas cadastrais, e os submeteu à assembleia geral de acionistas para aprovação.
(II) após verificação por parte dos advogados da bolsa, a Assembleia Geral Anual de Acionistas do Emissor de 2020 tomou a decisão de aprovar a emissão de acordo com os procedimentos legais, incluindo os conteúdos necessários especificados no artigo 18.º das medidas de registro, cumpre o disposto no direito das sociedades e demais leis, regulamentos, documentos normativos e estatutos relevantes, e o conteúdo da resolução é legal e efetivo; O escopo e os procedimentos da referida assembleia geral de acionistas que autoriza o conselho de administração a tratar da questão são legais e efetivos.
(III) de acordo com as disposições da lei de valores mobiliários, as medidas de registro e outras leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, o emissor precisa obter o exame e aprovação da Bolsa de Valores de Shenzhen e relatório para a CSRC para executar os procedimentos de registro. 2,Qualificação do sujeito do emitente para esta oferta
De acordo com a verificação de nossos advogados, o emissor é uma sociedade anônima estabelecida pela Platinum Technology Co., Ltd. na forma de mudança global de acordo com as disposições da lei das sociedades, e obteve a licença de negócios (Código de Crédito Social Unificado: 91440 Guangdong Hybribio Biotech Co.Ltd(300639) 5982×0) aprovada e emitida pelo Shenzhen Supervision Bureau em 6 de setembro de 2015. Após a verificação dos materiais de registro industrial e comercial do emitente, dos estatutos sociais e da confirmação do emitente pelos advogados da bolsa, o emitente não precisa rescindir de acordo com as leis e regulamentos relevantes, documentos normativos e estatutos sociais.
De acordo com o exposto acima, nossos advogados acreditam que o emissor é uma sociedade anônima estabelecida e efetivamente existente de acordo com a lei e tem a qualificação do sujeito desta emissão. 3,Condições substanciais desta oferta
Livro do emitente
