China Haisum Engineering Co.Ltd(002116) : Medidas administrativas da sede de Xangai

China Haisum Engineering Co.Ltd(002116)

Medidas administrativas da sede de Xangai

A fim de salvaguardar os direitos e interesses legítimos da China Haisum Engineering Co.Ltd(002116) (doravante referida como “Haicheng” ou “a empresa”), padronizar a organização e comportamento da China Haisum Engineering Co.Ltd(002116) sede de Xangai (doravante referida como “sede de Xangai” ou “sede”), esclarecer e otimizar as funções e responsabilidades da sede de Haicheng e da sede, Estas medidas de gestão são formuladas de acordo com as leis e regulamentos relevantes e as disposições do acordo de operação autorizada da sede de Xangai China Haisum Engineering Co.Ltd(002116) (doravante referido como o “acordo de operação autorizada”).

1 Geral

1.1 nome

1.1.1 o nome chinês da sede de Xangai no sistema de estoque de Haicheng é ” China Haisum Engineering Co.Ltd(002116) sede de Xangai”, doravante referido como “sede de Xangai”.

1.1.2 A sede de Xangai realiza atividades comerciais externas sob o nome de ” China Haisum Engineering Co.Ltd(002116) ” dentro do escopo da autorização da empresa.

1.1.3 ao usar o nome das ações da Haicheng para realizar atividades comerciais, a sede de Xangai deve conscientemente manter a imagem e reputação da empresa, exercer estritamente autodisciplina e não deve se envolver em atividades prejudiciais aos interesses da empresa.

1.2 Instalações comerciais

1.2.1 as instalações comerciais da sede de Xangai são provisoriamente determinadas como: No. 21, Baoqing Road, Xuhui District, Shanghai.

1.2.2 com a aprovação de Haicheng Co., Ltd., sede de Xangai pode alterar ou adicionar outros sites de negócios.

1.3 Âmbito das actividades

1.3.1 de acordo com a autorização das ações da Haicheng e de acordo com seus requisitos de uso, a sede de Xangai usa a licença comercial, qualificação comercial e outras atividades comerciais externas detidas pelas ações da Haicheng.

1.3.2 A sede de Xangai só pode realizar atividades comerciais dentro do escopo de negócios das ações Haicheng aprovadas pela autoridade de registro industrial e comercial. De acordo com as necessidades de mercado e desenvolvimento, a sede de Xangai pode propor ajustar o escopo de negócios e lidar com as formalidades de registro de mudança industrial e comercial após a aprovação das ações de Haicheng.

1.4 relação entre Haicheng Co., Ltd. e sede de Xangai

1.4.1 A sede de Xangai não tem o status de pessoa jurídica independente. É a organização interna da Haicheng Co., Ltd. e tem o mesmo nível de gestão, status e direitos que as subsidiárias da empresa listada.

1.4.2 a organização de liderança e supervisão da sede de Xangai é Haicheng Co., Ltd. A sede de Xangai deve cumprir e obedecer aos documentos relevantes da Comissão de supervisão e administração de ativos estatais do Conselho de Estado, China Poly Group Co., Ltd. e China Light Industry Group Co., Ltd., bem como as regras e regulamentos, gestão funcional, supervisão e inspeção de Haicheng Co., Ltd.

1.4.3 A sede de Xangai deve realizar atividades comerciais independentes dentro do escopo autorizado pelas ações da Haicheng. Sem a aprovação prévia das ações da Haicheng, a sede de Xangai não realizará negócios além da autorização das ações da Haicheng, caso contrário, as ações da Haicheng serão seriamente responsabilizadas. Embora Haicheng Co., Ltd. assumirá a responsabilidade jurídica externa causada pelo comportamento comercial da sede, a sede assumirá a responsabilidade jurídica interna de acordo com o princípio de “quem opera, quem é responsável”.

1.5 princípios de negócios da sede de Xangai

1.5.1 A sede de Xangai deve operar de forma independente, contabilizar de forma independente, ser responsável por seus próprios lucros e perdas e assumir suas próprias responsabilidades dentro do escopo autorizado pela Haicheng Co., Ltd.

1.5.2 A sede de Xangai deve respeitar os seguintes princípios específicos em sua operação diária e gestão:

(1) Princípio da operação independente: a sede de Xangai toma decisões independentes e opera independentemente dentro do escopo de autorização das ações da Haicheng, e as ações da Haicheng não intervirão.

(2) As atividades comerciais serão realizadas em estrita conformidade com os princípios legais do Ministério de Xangai. Uma vez verificado que a sede de Xangai tem práticas comerciais ilegais, Haicheng compartilha tem o direito de parar imediatamente e investigar as responsabilidades das pessoas diretamente responsáveis e outras pessoas diretamente responsáveis da sede de Xangai, independentemente das consequências.

(3) Princípio de auto-responsabilidade: todas as perdas econômicas, responsabilidades legais e sanções disciplinares partidárias e governamentais causadas pela tomada de decisão independente e atividades independentes de investimento e operação da sede de Xangai serão suportados pela sede de Xangai e suas pessoas responsáveis relevantes. Se deve ser suportado pela Haicheng Co., Ltd. de acordo com a lei, Haicheng Co., Ltd. tem o direito de continuar a recuperar e perseguir a responsabilidade da sede de Xangai após assumi-lo. Se as ações da Haicheng interferirem indevidamente na operação independente da sede de Xangai e causarem perdas, ela assumirá responsabilidades correspondentes dentro de seu escopo de responsabilidade.

1.5.3 Os gerentes seniores e outros funcionários da sede de Xangai terão responsabilidade legal somente quando devem ser investigados quanto à responsabilidade legal de acordo com as leis e regulamentos nacionais, o sistema de prestação de contas relacionado à operação ilegal e investimento da empresa e as disposições relevantes do acordo de operação autorizada.

Salvo disposição expressa no parágrafo anterior, em nenhuma circunstância (incluindo, mas não limitado ao fato de que os ativos da sede de Xangai são insuficientes para compensar as perdas da sede causadas por suas responsabilidades), a responsabilidade que só pode ser assumida pela sede de Xangai não será estendida a qualquer indivíduo.

1.6 Actos proibidos

1.6.1 A sede de Xangai é estritamente proibida de qualquer um dos seguintes atos:

(1) Operando além do escopo de negócios da licença de negócios de Haicheng Co., Ltd;

(2) Garantia externa ou investimento, exceto com aprovação prévia por escrito das ações da Haicheng;

(3) Dispor de qualquer propriedade intelectual ou outros ativos intangíveis das ações da Haicheng sem aprovação;

(4) Comércio de ordens curtas e transação falsa;

(5) O adiantamento do projeto, mas devido ao descompasso entre a cobrança e o pagamento dos fundos do projeto, resultando em desvio negativo de curto prazo do fluxo de capital, e não havendo outras situações que levem a riscos financeiros significativos, não é considerado como adiantamento;

(6) Adesão ao projecto;

(7) O departamento financeiro não entra na conta, não registra a conta real e emite falsas faturas;

(8) Implementar qualquer comportamento que possa prejudicar o goodwill e degradar a qualificação das ações da Haicheng.

1.6.2 Além dos atos proibidos acima, a sede de Xangai também deve cumprir as disposições das leis, regulamentos e regras nacionais vigentes, e não deve se envolver em atos proibidos pelas leis, regulamentos e regras nacionais.

2 termos e definições

2.0.1 “grandes disputas legais” referem-se a grandes litígios, arbitragem ou disputas que atendam às condições especificadas nas medidas de gerenciamento de casos de disputa da Haicheng Co., Ltd.

2.0.2 “grandes disputas de pessoal” referem-se a disputas trabalhistas e pessoais envolvendo mais de 500000 yuans ou mais de 2 pessoas.

2.0.3 As “emergências e emergências graves” referem-se a catástrofes naturais, catástrofes acidentais, eventos de saúde pública e eventos de segurança social que ocorrem repentinamente, causam ou podem causar danos sociais e o alcance da influência está em conformidade com as disposições da norma nacional de classificação para emergências públicas particularmente graves e graves (Trial), devendo tomar medidas de tratamento de emergência.

2.0.4 “evento de risco comercial importante” refere-se a um evento importante ou defeito de controle interno que atenda às condições especificadas nas medidas de implementação para relatar eventos de risco comercial importantes da Haicheng Co., Ltd.

2.0.5 “grandes eventos de risco” incluem “grandes disputas legais”, “grandes emergências e emergências”, “grandes eventos de risco empresarial” e outros eventos importantes especificados nas regras e regulamentos de Haicheng.

Outros eventos de risco que não eventos de risco maiores são “eventos de risco geral”.

3 organização de gestão e pessoal de gestão

3.1 Organização operacional e de gestão

3.1.1 a pessoa responsável pela sede de Xangai é o gerente geral da sede e representa a sede de Xangai dentro do escopo da autorização da Haicheng Co., Ltd; A organização diária de operação e gestão é a equipe operacional da sede, que é composta por um gerente geral da sede e vários gerentes gerais adjuntos. Quando o gerente geral do departamento não puder desempenhar suas funções, Haicheng Co., Ltd. nomeará um gerente geral adjunto para desempenhar as funções do gerente geral em seu nome.

3.1.2 o prazo de mandato dos membros da equipe de gestão da sede de Xangai é de três anos. Após o termo do mandato, as ações da Haicheng decidirão se serão reeleitos de acordo com os procedimentos prescritos. Os membros podem apresentar um relatório de demissão por escrito antes do termo de seu mandato, que entrará em vigor após a aprovação das ações da Haicheng. Antes da aprovação das ações da Haicheng, suas funções e poderes devem ser razoavelmente limitados.

3.1.3 o gerente geral da sede de Xangai exercerá as seguintes funções e poderes:

(1) presidir sobre a produção diária, operação e gestão da sede de Xangai;

(2) Organizar e implementar as decisões e decisões de Haicheng Co., Ltd;

(3) Organizar a formulação e implementação do plano de desenvolvimento e plano de negócios anual do Departamento;

(4) Organizar a formulação de vários sistemas de gestão da sede de Xangai;

(5) Propor o estabelecimento, alteração, ajuste de funções e plano de pessoal do Departamento de Produção e Gestão do Departamento; (6) Decidir sobre a nomeação e destituição dos funcionários de nível médio e inferior do Departamento, bem como suas recompensas, punições e remuneração, mas a nomeação e destituição do chefe do departamento de finanças e recursos humanos devem ser comunicados a Haicheng para aprovação;

(7) Avaliar e decidir as recompensas, punições e remuneração do gerente geral adjunto do Departamento;

(8) Executar as funções do gerente geral da sede de Xangai sobre os assuntos que exigem aprovação ou selo de ações Haicheng, e assinar pareceres sobre a autenticidade, conformidade, viabilidade e controlabilidade de risco das matérias submetidas para aprovação ou selo;

(9) Decidir e organizar a implementação dos planos de manuseio de vários eventos de risco da sede de Xangai. Para eventos de risco maiores, eles devem ser arquivados com ações Haicheng na primeira vez e o progresso da manipulação deve ser relatado regularmente;

(10) Outras funções e poderes concedidos pelas ações da Haicheng.

3.1.4 o gerente geral da sede de Xangai convocará a reunião da equipe de operação da sede. Quando a equipa operacional do quartel-general deliberar ou votar questões específicas, o membro interessado retira-se; caso contrário, o voto do membro é inválido. 3.1.5 a equipe de negócios da sede de Xangai deve seguir o princípio de “liderança coletiva, concentração democrática, deliberação individual e decisão de reunião” ao discutir, e não deve substituir a tomada de decisão e discussão da reunião na forma de circulação ou solicitação individual de opiniões. Os tópicos da reunião devem ser plenamente comunicados e deliberados antes da reunião para garantir a eficiência e qualidade da tomada de decisão da reunião.

3.1.6 a equipe de gestão da sede de Xangai deve fazer atas de reunião e resoluções de reunião para as decisões sobre os assuntos discutidos, e os membros que participam da reunião (incluindo aqueles convidados a participar como delegados sem voto) devem assinar a ata da reunião e resoluções da reunião. As atas e resoluções da reunião serão submetidas à Haicheng Co., Ltd. para arquivamento.

3.1.7 o gerente geral da sede de Xangai não deve alterar a decisão das ações da Haicheng ou exceder o escopo da autorização ao exercer seus poderes; Se os membros da equipe de operação do quartel-general forem incompetentes ou tiverem grave desrespeito de deveres, violações de leis e disciplinas, os compartilhamentos de Haicheng podem removê-los de seus cargos e investigar suas responsabilidades, conforme apropriado.

3.2 Pessoal de gestão

3.2.1 Os gerentes seniores da sede de Xangai incluem posições de liderança importantes, como membros da equipe de operação e assistente do gerente geral.

3.2.2 a nomeação e remoção de gerentes seniores da sede de Xangai será decidida por Haicheng Co., Ltd.

3.3 o antigo gerente sênior da Shanghai Haicheng Co., Ltd; Durante o mandato, os membros da equipe de operação da sede serão avaliados anualmente pela Haicheng Co., Ltd. e outros gerentes seniores serão avaliados pela sede de Xangai, mas os resultados da avaliação serão apresentados à Haicheng Co., Ltd. para registro.

3.2.4 os gerentes seniores da sede de Xangai devem ser leais e diligentes às ações da Haicheng e à sede, e devem cumprir as disposições das leis, regulamentos e essas medidas, cumprir fielmente seus deveres, salvaguardar os interesses das ações da Haicheng e da sede, e garantir a preservação e valorização dos ativos estatais. As disposições deste parágrafo também se aplicam aos gerentes de nível médio da sede de Xangai.

3.2.5 Os gerentes médios da sede de Xangai são compostos principalmente por chefes e vice-chefes de todos os departamentos da sede. Em princípio, a nomeação e a destituição dos gerentes de nível médio do departamento são decididas pela equipe operacional do departamento. A pessoa responsável pelo departamento de finanças e recursos humanos é nomeada e demitida após apresentar-se a Haicheng para aprovação.

3.2.6 os gerentes médios do Departamento serão avaliados anualmente pela sede de Xangai de acordo com os sistemas relevantes do Departamento. Se as ações da Haicheng tiverem outras disposições sobre a avaliação dos princípios financeiros das subsidiárias, tais disposições prevalecerão.

3.2.7 o gerente geral da sede de Xangai é responsável pela aprovação das despesas incorridas por outros gerentes seniores da sede no processo de desempenho de suas funções; As despesas incorridas pelo gerente geral da sede de Xangai no exercício de suas funções serão aprovadas pelo gerente geral adjunto da sede agindo como contador-chefe.

O gerente geral da sede de Xangai pode autorizar os líderes correspondentes responsáveis a aprovar as despesas de desempenho de pessoas que não sejam gerentes seniores da sede de Xangai se eles estão dentro do orçamento de negócios (projeto) ou um determinado montante.

4 autoridade homologadora e responsabilidades

4.1 gestão da autoridade de Haicheng Co., Ltd

4.1.1 Haicheng Co., Ltd. deve executar as seguintes responsabilidades de gestão para a sede de Xangai:

(1) Revisar e aprovar a estratégia de desenvolvimento anual / médio e longo prazo, política de negócios e plano de investimento da sede de Xangai;

(2) Examinar e aprovar os relatórios dos órgãos administrativos da sede de Xangai;

(3) Decidir sobre o plano de orçamento financeiro anual e plano de liquidação final da sede de Xangai;

(4) Aprovar o plano de distribuição de lucros operacionais da sede de Xangai;

(5) Decidir sobre a divisão, dissolução ou fusão com outras empresas ou departamentos da sede de Xangai;

(6) Supervisionar as atividades comerciais diárias e a gestão de risco da sede de Xangai;

(7) Aprovar as medidas de gestão da sede de Xangai, sistema de gestão financeira e contábil, sistema de gestão de selo, salário, bem-estar, avaliação, recompensa e sistema de punição, sistema de avaliação de desempenho empresarial e outros sistemas de gestão importantes e medidas de incentivo aos funcionários;

(8) Aprovar o estabelecimento, mudança, ajuste de função e plano de pessoal do departamento de produção e gestão da sede de Xangai;

(9) Decidir sobre a nomeação e destituição de gerentes superiores da sede de Xangai e a remuneração dos membros da equipe de negócios da sede; (10) Aprovar a nomeação e remoção do chefe do Departamento de Finanças e Recursos Humanos da sede de Xangai;

(11) Aprovar os membros da equipe de gestão da sede de Xangai para ir ao exterior para negócios e privados, e outros funcionários para ir ao exterior para negócios;

(12) Decidir auditar a sede de Xangai;

(13) Outras questões que devem pertencer às responsabilidades de gestão das acções da Haicheng.

4.1.2 Haicheng Co., Ltd. implementa a gestão da autoridade nos seguintes assuntos envolvidos na operação da sede de Xangai.

1. Questões de classe a: de acordo com sua natureza, deve ser reportado a Haicheng para aprovação e tomada de decisão, e a sede de Xangai não tem o direito de tomar decisões: (1) questões de investimento, incluindo, mas não limitado a investimento de ativos, investimento de capital próprio e capital de risco;

(2) Empréstimos de instituições financeiras, ajustamento do crédito bancário integral, gestão financeira, empréstimos confiados e empréstimos privados; (3) Garantia externa, hipoteca, prestação de garantia implícita ou formação de outras dívidas implícitas;

(4) Reorganização de bens, alienação de dívidas ruins e duvidosas e reembolso de dívidas com bens;

(5) alienação de veículos, imóveis e ativos intangíveis de ações da Haicheng