Sinolink Securities Co.Ltd(600109) cerca Wuxi Shangji Automation Co.Ltd(603185)
Pareceres de verificação sobre gestão de caixa com fundos angariados ociosos
Sinolink Securities Co.Ltd(600109) (doravante referido como “patrocinador”) como patrocinador de Wuxi Shangji Automation Co.Ltd(603185) (doravante referido como ” Wuxi Shangji Automation Co.Ltd(603185) ” e “a empresa”), Executar funções de supervisão contínua de acordo com as medidas para a administração de emissão de valores mobiliários e negócios de recomendação de listagem, as regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Xangai, as diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso de fundos levantados de empresas listadas, e as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas da Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada, Verificou prudentemente os assuntos envolvidos na proposta sobre a utilização de fundos angariados ociosos para a gestão de caixa deliberada na 41ª reunião do terceiro conselho de administração e na 27ª reunião do terceiro conselho de supervisão da sociedade 608185. Os detalhes da verificação são os seguintes: I. Informações básicas sobre os fundos angariados
I) angariação de fundos
Aprovada pela resposta à aprovação de Wuxi Shangji Automation Co.Ltd(603185) emissão pública de obrigações corporativas conversíveis (zjxk [2020] n.º 792) da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e aprovada pela Bolsa de Valores de Xangai, a empresa emitiu 6,65 milhões de obrigações corporativas conversíveis a acionistas e ao público por meio de colocação preferencial e oferta pública em 9 de junho de 2020, Cada valor nominal é de RMB 100 e o prazo é de 6 anos. A empresa levantou um total de RMB 665 milhões. Após deduzir as despesas de emissão relevantes de RMB 1046462264 (excluindo impostos), o montante líquido dos fundos efetivamente levantados é de RMB 65453537736. A disponibilidade dos fundos levantados acima foi verificada pela Dahua Certified Public Accountants (sociedade geral especial) e foi emitido um relatório de verificação de capital (dhyz [2020] No. 000272). A empresa armazenou os fundos levantados em uma conta especial de acordo com os requisitos das regras relevantes.
Com a aprovação da resposta sobre a aprovação de Wuxi Shangji Automation Co.Ltd(603185) ações não públicas do Banco de Desenvolvimento (zjxk [2020] n.º 3607) emitidas pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, a empresa pode emitir no máximo 69752700 novas ações de forma não pública. A empresa realmente emitiu 22900763 ações não públicas para 15 investidores específicos. O preço de emissão por ação foi de 131 yuans, e o montante total de fundos levantados foi de 29999995300 yuan. Após deduzir as despesas de emissão de 2377349128 yuan (excluindo impostos), o montante líquido de fundos efetivamente levantados foi de 297622646172 yuan. A disponibilidade dos fundos levantados acima foi verificada por Contadores Públicos Certificados Dahua (sociedade geral especial) e foi emitido um relatório de verificação de capital (dhyz [2021] 000071). A empresa armazenou os fundos levantados em uma conta especial de acordo com os requisitos das regras relevantes.
Aprovada pela resposta à aprovação de Wuxi Shangji Automation Co.Ltd(603185) emissão pública de obrigações corporativas conversíveis (zjxk [2021] n.º 3409) da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e aprovada pela Bolsa de Valores de Xangai, a empresa emitiu 24,7 milhões de obrigações corporativas conversíveis a acionistas e ao público por meio de colocação preferencial e oferta pública em 1º de março de 2022, O valor nominal de cada um é de RMB 100 e o prazo é de 6 anos. A empresa levantou um total de RMB 2470000000. Após deduzir as despesas de emissão relevantes de RMB 2346673584 (excluindo impostos), o montante líquido dos fundos efetivamente levantados é de RMB 244653726416. A disponibilidade dos fundos levantados acima foi verificada por Contadores Públicos Certificados Dahua (sociedade geral especial) e foi emitido um relatório de verificação de capital Dahua Yan Zi [2022] n.o 000129. A empresa armazenou os fundos levantados em uma conta especial de acordo com os requisitos das regras relevantes.
II) Investimento e utilização de fundos angariados
1. Fundos captados pela emissão pública de obrigações convertíveis em 2020
A partir de 7 de março de 2022, o montante líquido de fundos levantados no estágio inicial da empresa era 654535400 yuan, e os fundos levantados realmente utilizados foram 524170400 yuan. Todos os fundos levantados foram investidos nos projetos de investimento levantados correspondentes, conforme necessário. Os detalhes são os seguintes:
Unidade: 10000 yuan
N. nome do projecto montante líquido dos fundos angariados montante utilizado
1 5GW monocristalino desenho de cristal de silício de produção (fase II) projeto 65453545241704
Total 65453545241704
2. Fundos captados pela oferta não pública de ações em 2021
A partir de 7 de março de 2022, o montante líquido de fundos levantados no estágio inicial da empresa era de 29762265 milhões de yuans, e os fundos levantados realmente utilizados foram 2345489100 yuan. Todos os fundos levantados foram investidos em projetos de investimento levantados correspondentes, conforme necessário. Os detalhes são os seguintes:
Unidade: 10000 yuan
N. nome do projecto montante líquido dos fundos angariados montante utilizado
1 8GW monocristalino projeto de produção de desenho de cristal de silício 2076226514426629
2 capital de giro suplementar 90 China Baoan Group Co.Ltd(000009) 000000
Total 2976226523454891
3. Fundos captados pela emissão pública de obrigações convertíveis em 2022
A partir de 7 de março de 2022, o montante líquido levantado pela empresa no estágio inicial foi de 24465373 milhões de yuans, e o montante de fundos levantados investidos no estágio inicial, mas não substituído, foi de 13275976 milhões de yuans. Os detalhes são os seguintes:
Unidade: 10000 yuan
Montante líquido de fundos angariados investidos na fase inicial, mas não. nome do projeto
Montante não substituído
1 Baotou produção anual 10GW monocristalino desenho de cristal de silício e projeto de produção de apoio 2446537313275976
Total 2446537313275976
2,Informação básica da gestão de caixa usando alguns fundos levantados temporariamente ociosos desta vez
I) Objectivo de gestão
A fim de melhorar a eficiência do uso dos fundos e fazer uso racional dos fundos levantados ociosos, sob a premissa de não afetar a construção e o funcionamento normal dos projetos de investimento levantados da empresa, fundos levantados ociosos são usados para gestão de caixa, aumentar os benefícios de capital, melhor manter e aumentar o valor dos fundos da empresa e proteger os interesses dos acionistas da empresa.
II) quota de investimento
A empresa planeja usar fundos levantados ociosos com um montante total de não mais do que RMB 2 milhões para gestão de caixa. Dentro do limite acima, os fundos podem ser reciclados e utilizados de forma contínua.
III) Variedade e prazo de investimento
A fim de controlar os riscos, a empresa utiliza fundos angariados ociosos para adquirir adequadamente produtos financeiros ou produtos de depósito com alta segurança, boa liquidez e capital garantido. As variedades de investimento acima referidas não envolvem investimento em valores mobiliários e não devem ser utilizadas para gestão financeira bancária ou produtos fiduciários para efeitos de ações e seus derivados, fundos de investimento em valores mobiliários e investimento em valores mobiliários e direitos de credor não garantidos como objeto de investimento.
IV) Período de validade da resolução de investimentos
É válido desde a data da deliberação e aprovação pela assembleia geral de acionistas até a próxima aprovação pela autoridade competente antes de tomar uma nova resolução, podendo ser reciclado e utilizado. Os fundos angariados ociosos serão devolvidos à conta dos fundos angariados após o termo da gestão de numerário.
V) Modo de execução
Dentro do limite, o conselho de administração autoriza o presidente a exercer o poder de decisão de investimento e assinar documentos contratuais relevantes, os assuntos específicos serão organizados e implementados pelos departamentos competentes da empresa.
VI) Divulgação de informações
A empresa cumprirá a obrigação de divulgação de informações em tempo hábil, de acordo com as disposições das leis e regulamentos relevantes, tais como as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Xangai, as diretrizes para a supervisão das empresas listadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas, e as diretrizes para a supervisão autodisciplinada das empresas listadas nº 1 – operação padronizada da Bolsa de Valores de Xangai.
3,Medidas de controlo dos riscos
1. departamentos relevantes da empresa rastrearão oportunamente a direção de investimento de produtos financeiros de acordo com a situação do mercado. Se potenciais fatores de risco forem encontrados, eles organizarão a avaliação, e tomarão oportunamente medidas de preservação correspondentes de acordo com os resultados da avaliação para controlar o risco de investimento.
2. O departamento de auditoria interna da empresa é responsável pela supervisão diária do uso de fundos adquiridos pela empresa para produtos financeiros, e auditoria e verificação do uso de fundos de tempos em tempos.
3. Os diretores independentes e o conselho de supervisores têm o direito de supervisionar e fiscalizar a utilização dos fundos, e podem contratar instituições profissionais para auditar quando necessário.
4. A empresa divulgará o investimento de produtos financeiros e os lucros e perdas correspondentes durante o período de relato no relatório regular de acordo com as disposições relevantes da Bolsa de Valores de Xangai.
4,Impacto no funcionamento da empresa
A utilização da empresa de fundos angariados ociosos para gestão de caixa desta vez é realizada com a premissa de garantir o funcionamento normal dos projetos de investimento com fundos angariados e a segurança dos fundos angariados, o que não afetará a construção normal dos projetos angariados da empresa ou o uso normal dos fundos angariados da empresa. Através da gestão de caixa, podemos obter um certo retorno sobre o investimento, o que é propício para melhorar a eficiência de uso dos fundos levantados, melhorar o nível de desempenho da empresa e obter um melhor retorno sobre o investimento para a empresa e acionistas.
5,O procedimento de tomada de decisão de usar fundos ociosos para gestão de caixa desta vez
A 41ª reunião do terceiro conselho de administração e a 27ª reunião do terceiro conselho de supervisores realizada em 8 de março de 2022, respectivamente, consideraram e aprovaram a proposta de gestão de caixa com fundos levantados ociosos, e concordaram com as questões relacionadas à gestão de caixa com fundos levantados ociosos. Os diretores independentes expressaram suas opiniões independentes concordando claramente com o assunto.
6,Pareceres de verificação da instituição de recomendação
Após verificação, a instituição de recomendação considera que:
Wuxi Shangji Automation Co.Ltd(603185) as questões relacionadas com o uso de fundos ociosos levantados para gestão de caixa foram deliberadas e aprovadas pelo conselho de administração e pelo conselho de supervisores, e todos os diretores independentes emitiram pareceres independentes com consentimento explícito, que precisam ser deliberados e aprovados pela assembleia geral de acionistas, de acordo com as disposições das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes.
Em conclusão, a instituição de recomendação não tem objeção à gestão de caixa da empresa usando fundos levantados ociosos desta vez.
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura de Sinolink Securities Co.Ltd(600109) em Wuxi Shangji Automation Co.Ltd(603185) usando fundos levantados ociosos para gestão de caixa) representante do patrocinador:
Xie Zhengyang, Yao Wenliang
Sinolink Securities Co.Ltd(600109) mm / DD / aaaa
