Sinolink Securities Co.Ltd(600109) cerca Wuxi Shangji Automation Co.Ltd(603185)
O fundo angariado pela filial será aceite e pago pelo banco
Pareceres de verificação sobre a igualdade de substituição
Sinolink Securities Co.Ltd(600109) (doravante referido como o “patrocinador”) é o patrocinador de Wuxi Shangji Automation Co.Ltd(603185) (doravante referido como o ” Wuxi Shangji Automation Co.Ltd(603185) “, “a empresa”) para emitir publicamente obrigações societárias conversíveis, De acordo com as leis e regulamentos relevantes, tais como as medidas para a administração de emissão de valores mobiliários e negócios de recomendação de listagem, as regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Xangai, as diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso de fundos levantados de empresas listadas, e as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas da Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada De acordo com os requisitos das leis, regulamentos e documentos normativos, foi realizada uma cuidadosa verificação das questões envolvidas na proposta de as subsidiárias utilizarem faturas de aceitação bancária para pagar os recursos necessários para projetos de investimento levantados e substituí-los pelos recursos levantados na 41ª reunião do terceiro conselho de administração e na 27ª reunião do terceiro conselho de fiscalização.
1,Informação de base sobre os fundos angariados
Aprovado pela resposta sobre a aprovação de Wuxi Shangji Automation Co.Ltd(603185) emissão pública de obrigações corporativas conversíveis (zjxk [2021] n.º 3409) da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e aprovado pela Bolsa de Valores de Xangai, Wuxi Shangji Automation Co.Ltd(603185) emissão pública de 24,7 milhões de obrigações corporativas conversíveis com um valor facial de 100 yuans cada, e emitido pelo valor facial, com um montante total de emissão de 247 milhões de yuans, Depois de deduzir as despesas de emissão de 2346273584 yuan (excluindo impostos), o valor líquido real de fundos levantados disponíveis é 244653726416 yuan. A disponibilidade dos fundos levantados acima foi verificada pela Dahua Certified Public Accountants (sociedade geral especial) e foi emitido um relatório de verificação de capital (dhyz [2022] n.o 000129). A empresa realizou uma gestão especial de armazenamento de contas para os fundos angariados, e todos os fundos angariados foram depositados na conta especial para os fundos angariados após a sua recepção. A empresa assinou um acordo tripartido de supervisão dos fundos angariados com o patrocinador e o banco comercial que armazena os fundos angariados.
2,O processo de operação das subsidiárias que usam contas de aceitação bancária para pagar os fundos exigidos pelos fundos levantados para projetos de investimento e substituí-los pelos fundos levantados no mesmo montante
1. A solicitação, aprovação, pagamento e outros procedimentos necessários para o uso de contas de aceitação bancária para pagar os fundos de projetos de investimento levantados devem cumprir as disposições relevantes do sistema de gestão de fundos levantados da empresa.
2. O departamento financeiro estabelece uma conta especial, contabiliza os fundos dos projetos de investimento angariados pagos por facturas de aceitação bancária, elabora mensalmente um extracto sumário e copia-o para o representante do patrocinador.
3. O departamento financeiro elabora estatísticas mensais sobre os fundos angariados de projetos de investimento pagos (endossados e transferidos) por notas de aceitação bancárias que não tenham sido substituídas, elabora o formulário de pedido de substituição e transfere os fundos pagos (endossados e transferidos) por notas de aceitação bancárias da conta especial para fundos angariados para a conta geral da filial, após revisão e aprovação de acordo com o processo de aprovação relevante para o pagamento dos fundos angariados, E notifique a instituição de recomendação.
4. Se for emitida uma fatura de aceitação bancária para pagar o fundo do projeto de investimento levantado, os fundos levantados serão usados para pagar o depósito da fatura de aceitação bancária. Quando a fatura for devida para aceitação, os fundos remanescentes a pagar serão pagos com seus próprios fundos após dedução do depósito e juros. O depósito pago da fatura de aceitação bancária e os fundos de pagamento para a devida aceitação serão contados mensalmente, e um formulário de pedido de substituição será feito. Transferir os fundos de aceitação devidos pagos com fundos próprios para a conta geral da filial em igual montante da conta especial para fundos angariados e notificar a instituição de recomendação.
5. A instituição de recomendação e o representante da recomendação têm o direito de supervisionar a utilização por parte da empresa de faturas de aceitação bancária para pagar os fundos de projetos de investimento levantados por meio de inspeção no local e inquérito escrito. A empresa e o banco depositário dos fundos levantados cooperarão com a instituição de recomendação na sua investigação e inquérito.
3,Impacto na empresa e nas suas filiais
O uso de contas de aceitação bancária pelas subsidiárias para pagar os fundos necessários para os projetos de investimento de fundos angariados ajudará a melhorar a eficiência do uso dos fundos angariados, reduzir o custo financeiro da empresa e controlar o risco de execução do contrato, que está em consonância com os interesses da empresa e de todos os acionistas, não afetará o andamento normal dos projetos de investimento de fundos angariados, e não há situação de alterar a direção de investimento dos fundos angariados de forma dissimulada e prejudicar os interesses dos acionistas.
4,Procedimentos internos de aprovação e pareceres realizados pela empresa
A 41ª reunião do terceiro conselho de administração e a 27ª reunião do terceiro conselho de fiscalização realizada pela empresa em 8 de março de 2022, respectivamente, consideraram e adotaram a proposta de as subsidiárias utilizarem faturas de aceitação bancária para pagar os fundos necessários para projetos de investimento levantados e substituí-los pelos fundos levantados em igual valor, O banco concorda em usar os fundos levantados para substituir as letras de câmbio e pagar o valor exigido pelos fundos levantados. Os diretores independentes expressaram suas opiniões independentes concordando claramente com o assunto.
5,Pareceres de verificação da instituição de recomendação
Após verificação, a instituição de recomendação considera que:
Wuxi Shangji Automation Co.Ltd(603185) quanto à questão de que as subsidiárias usam contas de aceitação bancária para pagar os fundos necessários para os projetos de investimento levantados e substituí-los pelos fundos levantados no mesmo montante, foi deliberada e aprovada pelo conselho de administração e pelo conselho de supervisores da empresa, os diretores independentes emitiram pareceres independentes com consentimento explícito, realizaram os procedimentos de deliberação necessários e cumpriram as disposições das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes.
Resumindo, o patrocinador não tem objeção ao Wuxi Shangji Automation Co.Ltd(603185) uso pela subsidiária da conta de aceitação bancária para pagar os fundos necessários para o projeto de investimento levantado e igual substituição com os fundos levantados.
(sem texto abaixo)
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura de Sinolink Securities Co.Ltd(600109) pareceres de verificação sobre Wuxi Shangji Automation Co.Ltd(603185) subsidiária que usa a conta de aceitação bancária para pagar os fundos necessários para o projeto de investimento angariado e substituí-lo pelos fundos angariados no mesmo montante) representante do patrocinador:
Xie Zhengyang, Yao Wenliang
Sinolink Securities Co.Ltd(600109) mm / DD / aaaa
