Código da empresa: Guanghui Logistics Co.Ltd(600603) abreviatura da empresa: Guanghui Logistics Co.Ltd(600603)
Guanghui Logistics Co.Ltd(600603)
Relatório de avaliação do controlo interno em 2021
Todos os directores:
De acordo com as disposições das normas básicas de controlo interno da empresa e as suas orientações de apoio e outros requisitos de supervisão de controlo interno (a seguir designado “sistema de normas de controlo interno da empresa”), combinados com o sistema de controlo interno da empresa (a seguir designado “sistema de controlo interno da empresa”) e métodos de avaliação, com base na supervisão diária e especial do controlo interno, Avaliamos a eficácia do controle interno da empresa em 31 de dezembro de 2021 (data de referência do relatório de avaliação do controle interno). I Declaração importante
É responsabilidade do conselho de administração da empresa estabelecer, melhorar e implementar efetivamente o controle interno, avaliar sua eficácia e divulgar fielmente o relatório de avaliação do controle interno de acordo com as disposições do sistema padrão de controle interno da empresa. O Conselho de Supervisores supervisiona o estabelecimento e a execução do controlo interno pelo Conselho de Administração. A gerência é responsável por organizar e liderar a operação diária do controle interno da empresa. O conselho de administração, o conselho de supervisores e os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa garantem que não há registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões no conteúdo deste relatório, e assumem responsabilidades jurídicas individuais e conjuntas pela autenticidade, exatidão e integridade do conteúdo do relatório.
O objetivo do controle interno da empresa é garantir razoavelmente a conformidade legal da operação e gestão, segurança de ativos, autenticidade e integridade dos relatórios financeiros e informações relevantes, melhorar a eficiência e efeito da operação e promover a realização da estratégia de desenvolvimento. Devido às limitações inerentes ao controle interno, ele só pode fornecer garantia razoável para a realização dos objetivos acima. Além disso, como as mudanças nas circunstâncias podem levar a um controle interno inadequado ou à redução do cumprimento das políticas e procedimentos de controle, existe um certo risco de especular a eficácia do controle interno no futuro de acordo com os resultados da avaliação do controle interno. II Avaliação do controlo interno conclusão 1 Na data de referência do relatório de avaliação do controle interno, a empresa apresenta defeitos importantes no controle interno do relatório financeiro
□ sim √ não
2. Conclusão da avaliação do controle interno sobre relatórios financeiros
√ válido □ inválido
De acordo com a identificação de defeitos importantes no controle interno da empresa sobre relatórios financeiros, não há defeitos importantes no controle interno sobre relatórios financeiros na data de referência do relatório de avaliação do controle interno. 3. Se são encontrados defeitos importantes no controle interno dos relatórios não financeiros
□ sim √ não
De acordo com a identificação de defeitos importantes no controle interno da empresa sobre relatórios não financeiros, a empresa não encontrou defeitos importantes no controle interno da empresa sobre relatórios não financeiros na data de referência do relatório de avaliação do controle interno. 4. Factores que afectam a conclusão da avaliação da eficácia do controlo interno desde a data de referência do relatório de avaliação do controlo interno até à data de emissão do relatório de avaliação do controlo interno □ aplicável √ não aplicável
Não existem fatores que afetem a conclusão da avaliação da eficácia do controle interno desde a data base do relatório de avaliação do controle interno até a data de emissão do relatório de avaliação do controle interno. 5. Se o parecer de auditoria de controle interno é consistente com a conclusão da avaliação da empresa sobre a eficácia do controle interno sobre relatórios financeiros
√ sim □ n.° 6 Se a divulgação de defeitos importantes no controlo interno dos relatórios não financeiros no relatório de auditoria do controlo interno é consistente com a divulgação do relatório de avaliação do controlo interno da empresa √ sim □ não III Avaliação do controlo interno (I) Âmbito da avaliação do controlo interno
De acordo com o princípio orientado para o risco, a empresa determina as principais unidades, negócios e assuntos incluídos no escopo de avaliação e áreas de alto risco. 1.As principais unidades incluídas no escopo da avaliação incluem Guanghui Logistics Co.Ltd(600603) , rede de negócios logística Co. de Xinjiang Yazhong, Ltd., parque logístico de Guanghui Meiju da rede de negócios logística Co. de Xinjiang Yazhong, Ltd., Sichuan Guanghui Shuxin Industrial Co., Ltd., Shenzhen huiyingxin factoring comercial Co., Ltd., Urumqi Zona de Desenvolvimento Econômico e Tecnológico huiyingxin factoring comercial Co., Ltd. Horgos huiyingxin commercial factoring Co., Ltd., huirongtong (Chengdu) Supply Chain Management Co., Ltd., Xinjiang Yilong Gelin Real Estate Development Co., Ltd., Xinjiang Yujing Zhongtian Real Estate Development Co., Ltd., Xinjiang Electromechanical Equipment Co., Ltd., Urumqi huilingxian branch of Xinjiang Electromechanical Equipment Co., Ltd. Chengdu Huichuang Decoração Engineering Co., Ltd., Xinjiang Yazhong Economic Consulting Service Co., Ltd., Xinjiang Yazhong Property Management Service Co., Ltd., Xinjiang huilingxian Internet of things Co., Ltd., Chengdu Huiyi Real Estate Co., Ltd., Meishan Guanghui Shengfeng Real Estate Co., Ltd., Guanghui commercial operation management Co., Ltd. Guanghui commercial operation management (Urumqi) Co., Ltd., Xinjiang Huiming Wanxing Real Estate Development Co., Ltd., Guilin Lingui Jinjian Real Estate Development Co., Ltd., Xinjiang huirun Xingjiang Real Estate Development Co., Ltd., Xinjiang Gexin Investment Co., Ltd. e Xinjiang huigesuan Real Estate Development Co., Ltd. 2. Proporção de unidades incluídas no âmbito da avaliação:
Proporção de indicadores (%)
Relação entre o total de ativos das unidades incluídas no escopo de avaliação e o total de ativos das demonstrações financeiras consolidadas da empresa 100
O lucro operacional total das unidades incluídas no escopo de avaliação representa 100% do lucro operacional total nas demonstrações financeiras consolidadas da empresa
3. As principais operações e questões incluídas no âmbito da avaliação incluem:
Governança corporativa, estrutura organizacional, recursos humanos, gestão de fundos, negócios de licitação e aquisição, gestão de ativos, negócios de vendas, factoring comercial, projetos de engenharia, negócios da cadeia de suprimentos, relatórios financeiros, orçamento abrangente e gerenciamento de contratos. 4. As áreas de foco de alto risco incluem principalmente:
Gestão de fundos, factoring comercial, projetos de engenharia, negócios de vendas e relatórios financeiros. 5. As unidades acima mencionadas, negócios e assuntos incluídos no âmbito da avaliação e áreas de alto risco abrangem os principais aspectos do funcionamento e gestão da empresa. Existe alguma omissão importante □ sim √ Não 6 Existe uma isenção legal
□ Sim √ Não 7 Outras questões explicativas
nada
（2） Base de avaliação de controle interno e padrão de identificação de defeitos de controle interno
A empresa organiza e realiza a avaliação do controle interno de acordo com o sistema padrão de controle interno da empresa, as normas básicas do controle interno da empresa e suas diretrizes de apoio emitidas conjuntamente por cinco ministérios e comissões, incluindo o Ministério das Finanças da República Popular da China, e as regras para a preparação e relatório da divulgação de informações de empresas que oferecem valores mobiliários ao público nº 21 – Disposições gerais sobre relatório anual de avaliação do controle interno da Bolsa de Valores de Xangai, Organizar e realizar avaliação de controle interno. 1. Se o padrão específico de identificação de defeitos de controle interno é ajustado com o dos anos anteriores
□ sim √ não
De acordo com os requisitos de identificação do sistema padrão de controle interno da empresa para defeitos importantes, defeitos importantes e defeitos gerais, e em combinação com a escala da empresa, características da indústria, preferência de risco, tolerância ao risco e outros fatores, o conselho de administração da empresa distinguiu o controle interno sobre relatórios financeiros do controle interno sobre relatórios não financeiros, e estudou e determinou os padrões específicos de identificação de defeitos de controle interno aplicáveis à empresa, E consistente com anos anteriores.
2. Padrão de identificação de defeitos de controle interno no relatório financeiro
Os critérios quantitativos para a avaliação de defeitos de controle interno no relatório financeiro determinados pela empresa são os seguintes:
Nome do índice defeito maior padrão quantitativo defeito importante padrão quantitativo defeito geral padrão quantitativo
Máximo total do activo total ≥ 1%, 0,5% ≤ Máximo total 1%, Máximo total 0,5%
Máximo total dos activos líquidos ≥ 1%, 0,5% ≤ Máximo total 1%, Máximo total 0,5%
Resultado total da empresa ≥ 1,5% inexaticável
Máximo de lucro total ≥ 5% 3% ≤ Máximo total 5% Máximo total 3%
Nota: a classificação e identificação de vários defeitos só podem ser classificados em tipos relevantes se uma das condições acima for atendida, e padrões rigorosos devem ser seguidos.
Os critérios qualitativos para a avaliação de defeitos de controle interno no relatório financeiro determinados pela empresa são os seguintes:
Norma qualitativa de natureza dos defeitos
Principais deficiências A. identificar qualquer grau de fraude na alta administração;
b. Corrigir o relatório financeiro auditado e confirmado;
c. O contador público certificado constata que há uma inexatidão material no relatório financeiro atual, mas o controle interno não encontra essa inexatidão no processo operacional; d. As principais deficiências de controlo interno detectadas e comunicadas à gestão não foram corrigidas após um prazo razoável.
Defeitos importantes A. Defeitos importantes após a comunicação não são corrigidos dentro de um período razoável.
b. Ambiente de controlo inválido.
c. O controle sobre se as políticas contábeis são selecionadas e aplicadas de acordo com princípios contábeis geralmente aceitos é ineficaz.
d. O controle sobre o processo de relatório financeiro final do período é ineficaz.
Defeitos gerais: defeitos que não sejam defeitos maiores e defeitos importantes são reconhecidos como defeitos gerais. explicar:
Quando o conteúdo dos defeitos de controle interno não afeta direta ou indiretamente as demonstrações financeiras, e o valor é difícil de determinar, os defeitos podem ser identificados analisando a gravidade da natureza do negócio, a natureza do impacto negativo direto ou potencial, o escopo do impacto e outros fatores envolvidos nos defeitos de controle. 3. Padrão de identificação de defeitos de controle interno em relatórios não financeiros
Os critérios quantitativos para a avaliação de defeitos de controle interno em relatórios não financeiros determinados pela empresa são os seguintes:
Nome do índice defeito maior padrão quantitativo defeito importante padrão quantitativo defeito geral padrão quantitativo
Valor das perdas patrimoniais directas ≥ 0,1% do total dos activos ≤ montante das perdas montante das perdas 0,1% do total dos activos
Montante 0,3% 0,3%
Descrição: Nenhum
Os critérios qualitativos para a avaliação de defeitos de controle interno em relatórios não financeiros determinados pela empresa são os seguintes:
Norma qualitativa de natureza dos defeitos
Defeitos importantes A. procedimentos decisórios não científicos da empresa, resultando no fracasso da empresa em atingir os objetivos esperados e grande desvio;
b) Violar as leis e regulamentos nacionais e ser punido pelos departamentos governamentais nacionais, o que tem impacto negativo na empresa;
c. Perda de pessoal de gestão ou de pessoal técnico chave;
d. Os resultados da avaliação do controle interno, especialmente defeitos importantes ou importantes, não foram corrigidos;
e. Falta de controle institucional ou falha sistemática de negócios importantes.
Outros casos de defeitos importantes são determinados como defeitos importantes de acordo com o grau de influência, e outros casos de defeitos gerais são determinados como defeitos gerais de acordo com o grau de influência. Identificação e rectificação de defeitos de controlo interno 1 Identificação e retificação de defeitos de controlo interno no relatório financeiro 1.1 Defeitos importantes
Se a empresa tem deficiências importantes no controlo interno da prestação de informação financeira durante o período de referência □ sim √ não 1.2 Defeitos importantes
Se a empresa tem deficiências significativas no controlo interno da prestação de informação financeira durante o período de relato □ sim √ não 1.3 Defeito geral
Nenhum 1.4 Após a retificação acima referida, na data de referência do relatório de avaliação do controlo interno, a empresa apresenta quaisquer defeitos importantes no controlo interno da informação financeira que não tenham sido corrigidos □ sim √ não 1.5 Após a retificação acima referida, na data de referência do relatório de avaliação do controlo interno, se a empresa apresenta quaisquer defeitos importantes no controlo interno da informação financeira que não tenham sido corrigidos □ sim √ Não 2 Identificação e retificação de defeitos de controlo interno no reporte não financeiro 2.1 Defeitos importantes
Se a empresa encontrou quaisquer defeitos importantes no controlo interno dos relatórios não financeiros durante o período de referência □ sim √ não 2.2 Defeitos importantes
Se a empresa encontrou defeitos significativos no controlo interno dos relatórios não financeiros durante o período de referência □ sim √ não
2.3. Defeito geral
Nenhum 2.4 Após a retificação acima referida, na data de referência do relatório de avaliação do controlo interno, a empresa encontra quaisquer defeitos importantes no controlo interno de relatórios não financeiros que não tenham sido corrigidos □ sim √ não 2.5 Após a retificação acima referida, na data de referência do relatório de avaliação do controlo interno, se a empresa encontra quaisquer defeitos importantes no controlo interno não financeiro que não tenham sido corrigidos □ sim √ não IV Descrição de outras questões importantes relacionadas com o controlo interno 1 Rectificação de defeitos de controlo interno no ano anterior D aplicável √ não aplicável 2 Operação do controle interno neste ano e direção de melhoria no próximo ano
√ aplicável □ não aplicável
O controle interno da empresa estava em bom funcionamento em 2021. A empresa cultivou ativamente e criou uma boa cultura corporativa, criou um bom ambiente de controle interno, promoveu ainda mais a implementação do sistema de controle interno, emitiu a compilação do sistema Guanghui Logistics Co.Ltd(600603) , reforçou o monitoramento de novos negócios e processos diários e melhorou a eficiência e o efeito das atividades de controle interno. Em 2022, a empresa continuará a otimizar o sistema da empresa, processo de negócios, manual de autorização e manual de controle interno, promover a construção de informações do sistema e processo de negócios, fortalecer a construção do sistema de controle interno de cada negócio, formular mecanismo de tração da política de controle interno, continuar a realizar supervisão de auditoria interna e otimizar ainda mais a construção do sistema de controle interno da empresa. 3. Descrição de outros eventos importantes
□ aplicável √ não aplicável
Presidente (autorizado pelo conselho de administração): Yang Tiejun Guanghui Logistics Co.Ltd(600603) 9 de março de 2022
