Guanghui Logistics Co.Ltd(600603)
Relatório de desempenho do comitê de auditoria do conselho de administração em 2021
De acordo com as normas para a governança de empresas cotadas, as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Xangai, as diretrizes de operação do comitê de auditoria do conselho de administração de empresas cotadas na Bolsa de Valores de Xangai, as normas básicas de controle interno da empresa, os estatutos e as regras de implementação do comitê de auditoria do conselho de administração da empresa, Os membros do comitê de auditoria do conselho de administração da empresa cumprem rigorosamente seus deveres e obrigações com base no princípio da diligência e responsabilidade, usando seus próprios conhecimentos profissionais e experiência. O desempenho do comitê de auditoria do conselho de administração em 2021 é relatado da seguinte forma:
1,Composição do comité de auditoria do conselho de administração:
O comitê de auditoria do 10º conselho de administração da empresa é composto por três diretores: Ms. song Yan, Mr. Doug ganggui e Mr. Li Wenqiang, dos quais Ms. song Yan e Mr. Doug ganggui são diretores independentes, e o presidente é Ms. song Yan, uma profissional de contabilidade.
2,2021 reunião anual do comitê de auditoria do conselho de administração da empresa
Em 2021, o comitê de auditoria do conselho de administração da empresa realizou 6 reuniões no total, com os seguintes detalhes:
(I) em 8 de janeiro de 2021, a empresa realizou a primeira reunião do comitê de auditoria do 10º conselho de administração em 2021, que delibera e adotou a proposta de contratação de instituições de auditoria e padrões de honorários de auditoria em 2020.
(II) em 24 de março de 2021, a companhia realizou a segunda reunião do comitê de auditoria do 10º conselho de administração em 2021, tendo considerado e adotado as seguintes propostas:
1. Proposta sobre o relatório anual e resumo da empresa 2020
2. Relatório de avaliação do controle interno da empresa em 2020
3. Relatório sobre o desempenho do comitê de auditoria do conselho de administração em 2020
4. Proposta de estimativa das transações diárias conectadas da empresa em 2021
(III) em 26 de abril de 2021, a empresa realizou a terceira reunião do comitê de auditoria do 10º conselho de administração em 2021, deliberando e adotando a proposta sobre o texto integral e texto do relatório do primeiro trimestre de 2020.
(IV) em 19 de julho de 2021, a companhia realizou a quarta reunião do comitê de auditoria do 10º conselho de administração em 2021, deliberando e adotando a proposta de aquisição de capital próprio e transações de partes relacionadas por subsidiárias. (V) em 23 de agosto de 2021, a companhia realizou a quinta reunião do comitê de auditoria do 10º conselho de administração em 2021, deliberando e adotando a proposta sobre o relatório semestral e resumo da empresa 2020. (VI) em 20 de outubro de 2021, a empresa realizou a sexta reunião do comitê de auditoria do 10º Conselho de Administração em 2021, deliberando e adotando a proposta sobre o texto integral e texto do relatório da empresa referente ao terceiro trimestre de 2020.
3,Principais trabalhos do comitê de auditoria do conselho de administração da empresa em 2021
I) Supervisionar e avaliar o trabalho das instituições de auditoria externa
Durante o período de relatório, reconhecemos altamente a independência e profissionalismo dos Contadores Públicos Certificados Daxin (parceria geral especial). Durante a auditoria anual em 2021, ouvimos os relatórios de auditores externos sobre escopo da auditoria, plano de auditoria, conteúdo da auditoria, métodos de auditoria e assuntos importantes por muitas vezes, e os orientamos a fazer um trabalho relevante bem. Ao mesmo tempo, supervisionar e instar as instituições de auditoria a concluírem os trabalhos de auditoria com qualidade e quantidade, conforme planeado, centrando-se especialmente na comunicação com as instituições de auditoria para questões importantes do trabalho de auditoria. Durante a auditoria, entendemos oportunamente o progresso do trabalho de auditoria e as questões relacionadas pela empresa de contabilidade, e alimentamos os departamentos relevantes da empresa, de modo a promover o trabalho de auditoria a tempo de acordo com o plano original e garantir a conclusão harmoniosa do trabalho de auditoria relevante da empresa.
II) orientar a auditoria interna
Durante o período de relato, revisamos cuidadosamente o plano de trabalho de auditoria interna da empresa, supervisionamos continuamente a implementação do sistema de auditoria interna, controle interno e gestão de riscos da empresa, ouvimos os relatórios de trabalho do departamento de controle interno e auditoria interna da empresa por muitas vezes, coordenamos a comunicação entre o departamento de auditoria da empresa e auditores externos e formulamos pareceres orientadores sobre os problemas da auditoria interna. Ao mesmo tempo, sugerimos que a empresa atribua grande importância à auditoria interna, preste atenção ativamente à tendência de desenvolvimento da auditoria interna, melhore constantemente o mecanismo de auditoria interna e otimize o processo e ajude a empresa a melhorar continuamente sua gestão interna.
(III) rever os relatórios financeiros das sociedades cotadas e expressar opiniões sobre eles
Durante o período de relato, revisamos cuidadosamente o relatório financeiro da empresa e acreditamos que o relatório financeiro da empresa refletia verdadeira e objetivamente as condições operacionais e financeiras atuais, era verdadeiro, completo e preciso, não havia fraude relevante, fraude e distorções materiais, e não havia grandes ajustes de erros contábeis, questões envolvendo importantes julgamentos contábeis Questões que conduzem a um relatório de auditoria não padronizado e não qualificado.
(IV) avaliar a eficácia do controlo interno
A empresa estabeleceu uma estrutura de governança corporativa relativamente perfeita e sistema de controle interno de acordo com as disposições e requisitos do direito das sociedades, a lei de valores mobiliários, os padrões de governança das empresas cotadas, as normas básicas de controle interno da empresa e diretrizes de apoio. Durante o período de relato, a empresa implementou rigorosamente diversas leis e regulamentos, os estatutos sociais e o sistema de gestão interna, e padronizou o funcionamento da assembleia geral de acionistas, do conselho de administração, do conselho de supervisores e da administração, de modo a proteger efetivamente os legítimos direitos e interesses da empresa e dos acionistas.
V) coordenar a comunicação entre a gestão, o departamento de auditoria interna e as instituições de auditoria externa
Durante o período de relatório, o comitê de auditoria manteve uma comunicação completa e eficaz com a direção, o departamento de auditoria interna e os contadores públicos certificados Daxin (parceria geral especial). Após ouvir atentamente as demandas e opiniões de todas as partes, coordenamos ativamente o trabalho de todas as partes, melhoramos a eficiência da auditoria de controle interno e garantimos que o trabalho de auditoria poderia ser promovido e concluído dentro do prazo e conforme planejado.
4,Avaliação global
Durante o período de relatório, o comitê de auditoria do conselho de administração, de acordo com as diretrizes de operação do comitê de auditoria do conselho de administração de empresas listadas na Bolsa de Valores de Xangai e regulamentos internos relevantes da empresa, rigorosamente cumprido por regulamentos e requisitos relevantes, realizou diligentemente suas obrigações devidas, não só prestou muita atenção à auditoria interna da empresa, mas também reforçou continuamente a comunicação eficaz com instituições de auditoria externa, O papel do exame e da supervisão foi plenamente desempenhado.
Em 2022, o comitê de auditoria do conselho de administração continuará a fortalecer o senso de responsabilidade de acordo com os regulamentos relevantes, desempenhará suas funções de forma prudente e diligente de acordo com os requisitos das leis e regulamentos relevantes, desempenhará plenamente sua função de supervisão, continuará prestando atenção às informações financeiras da empresa, controle interno e auditoria interna, desempenhará seriamente suas funções e salvaguardará os legítimos direitos e interesses da empresa e de todos os acionistas.
Guanghui Logistics Co.Ltd(600603) comitê de auditoria do conselho de administração 9 de março de 2022
