Pareceres do Conselho de Supervisores sobre relatório de avaliação do controlo interno em 2021
Hubei Shuanghuan Science And Technology Stock Co.Ltd(000707) (doravante referida como “a empresa”) o conselho de supervisores inspecionou todos os aspectos da empresa em 2021 e emitiu os seguintes pareceres de acordo com os resultados da inspeção:
1. Pareceres do Conselho de Supervisores sobre o relatório de avaliação do controlo interno em 2021:
De acordo com leis e regulamentos nacionais relevantes e leis e regulamentos relevantes da Bolsa de Valores de Shenzhen, o conselho de supervisores da empresa verificou a implementação do sistema de controle interno da empresa, revisou o relatório de autoavaliação do sistema de controle interno da empresa e expressou as seguintes opiniões:
A empresa implementou conscienciosamente as disposições das normas básicas de controle interno da empresa, as diretrizes de apoio para o controle interno da empresa e as diretrizes de autorregulação para empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 1 – operação padronizada de empresas listadas no conselho principal, e estabeleceu um sistema de controle interno cobrindo todos os elos da empresa. O sistema de controle interno foi melhorado e melhorado ainda mais, o que pode atender aos requisitos de gestão da empresa e necessidades de desenvolvimento; A empresa aprofundou a avaliação interna de riscos, promoveu o controle de processos, reforçou a supervisão e inspeção e outros trabalhos para melhorar o controle interno, implementou ainda mais a avaliação de risco e controle de risco da empresa e melhorou ainda mais a qualidade da operação e a eficiência da gestão. A empresa atribui importância à responsabilidade social, estabelece um sistema de gestão ambiental perfeito e está equipada com instalações de proteção ambiental tecnologicamente avançadas. Não há grandes problemas de proteção ambiental ou outros grandes problemas de segurança social. O controle interno da empresa é eficaz para garantir o funcionamento normal da produção e operação da empresa. O relatório de autoavaliação do controle interno da empresa reflete verdadeiramente a situação real do controle interno da empresa. Em suma, o conselho de supervisores não tem objeção ao relatório de autoavaliação da empresa.
2. Funcionamento jurídico da empresa:
Em conformidade com o direito das sociedades, o direito dos valores mobiliários e outras leis e regulamentos relevantes e as responsabilidades confiadas pelos estatutos sociais, o conselho de fiscalização analisou o funcionamento jurídico da sociedade. Após a revisão, a empresa e seus membros do conselho podem implementar conscientemente leis e regulamentos nacionais relevantes, melhorar continuamente a consciência de cumprimento da lei e o nível de negócios de diretores, supervisores e funcionários seniores, estabelecer e melhorar gradualmente o sistema de controle interno da empresa e promover o funcionamento padronizado da empresa. A empresa estabeleceu e melhorou vários sistemas de controle interno e gestão e fez grandes esforços na implementação e avaliação, o que tem continuamente padronizado a gestão da empresa e salvaguardado os interesses dos acionistas minoritários. A estrutura de governança corporativa está se tornando cada vez mais perfeita, e os procedimentos de convocação e tomada de decisão da assembleia geral e do conselho de administração são legais e eficazes. As partes relacionadas podem evitar ativamente a aprovação de transações com partes relacionadas. O preço das transações com partes relacionadas é baseado no preço de mercado ou dados de avaliação, e o preço de transação é justo e razoável. As transações de capital entre a sociedade e partes relacionadas cumprem estritamente as disposições das leis e regulamentos nacionais relevantes, não havendo ocupação não operacional dos fundos da sociedade cotada por grandes acionistas e partes relacionadas. Os diretores e gerentes seniores são diligentes e cumpridores da lei, e não violam leis, regulamentos, estatutos ou prejudicam os interesses dos acionistas e da empresa.
3. Relatório anual:
O conselho de supervisores inspecionou o status financeiro e os resultados operacionais da empresa, comunicou-se com os diretores independentes da empresa, o conselho de administração, executivos seniores relevantes e empresas de contabilidade e contadores públicos certificados Daxin auditaram o relatório financeiro de 2021 da empresa e emitiram um relatório de auditoria não qualificado e um relatório de auditoria especial sobre ocupação de capital. O Conselho de Supervisores considera que:
O texto integral e o resumo do relatório anual de 2021 da companhia serão elaborados pelo conselho de administração, e o relatório financeiro anual será auditado por contadores públicos certificados Daxin. O relatório anual será considerado e votado pelo conselho de administração e pelo conselho de fiscalização da empresa, e será submetido à assembleia geral de acionistas da companhia para deliberação. Os procedimentos de revisão estão em conformidade com as leis nacionais, regulamentos, estatutos e várias disposições do sistema de gestão interna da empresa.
O conteúdo e o formato do relatório anual 2021 da empresa estão em conformidade com os requisitos das leis e regulamentos relevantes e as disposições da Bolsa de Valores de Shenzhen, e as informações contidas podem realmente, com precisão e completamente refletir a gestão de negócios e status financeiro da empresa no ano atual em todos os aspectos; Os Contadores Públicos Certificados Daxin emitiram um relatório de auditoria padrão não qualificado sobre o relatório financeiro anual da empresa. A empresa e o pessoal relevante respeitam rigorosamente as disposições de confidencialidade nas regras de listagem de ações e no sistema de gestão de divulgação de informações. Aqueles que têm acesso a dados sensíveis, como a produção de relatórios anuais, registraram-se e reportaram à bolsa para registro. Durante a auditoria e elaboração do relatório anual de 2021 da empresa, não verificamos que o pessoal relevante envolvido na elaboração e deliberação do relatório anual violasse as disposições de confidencialidade. Também não verificamos que o pessoal envolvido na elaboração e deliberação do relatório anual de 2021 da empresa e os diretores, supervisores e diretores da empresa violaram as ações da empresa e outras disposições de confidencialidade.
Em suma, acreditamos que o relatório anual de 2021 da empresa reflete verdadeiramente, objetiva e com precisão a situação financeira e os resultados de produção e operação da empresa em 2021, e os procedimentos de preparação e aprovação são legais e conformes. Não temos objeção e concordamos em submetê-lo à assembleia geral de acionistas da empresa para deliberação.
4. Transações de partes relacionadas e transações diárias de partes relacionadas:
As transações com partes relacionadas e transações diárias com partes relacionadas da empresa em 2021 devem ser implementadas de acordo com as leis e regulamentos nacionais relevantes. Os procedimentos de transações com partes relacionadas são legais e conformes, e o preço de transação é justo e razoável. Diretores independentes expressaram opiniões independentes sobre transações de partes relacionadas e transações diárias de partes relacionadas ocorridas durante o ano. Na votação do conselho de administração relevante e da assembleia geral de acionistas, os diretores coligados e acionistas coligados tomaram medidas para evitar a votação, e não se verifica que as pessoas coligadas nas transações coligadas tenham prejudicado os interesses da sociedade e de outros acionistas.
5. Descrição das alterações nas políticas contabilísticas:
A alteração da política contabilística é um ajustamento efectuado de acordo com a alteração da política nacional, que está em conformidade com as disposições e requisitos relevantes das normas contabilísticas para as empresas. O procedimento do conselho de administração para rever a alteração da política contabilística está em conformidade com as disposições das leis, regulamentos e estatutos nacionais relevantes, não havendo prejuízo aos interesses da sociedade e de todos os accionistas. O conselho de supervisores concordou em implementar a alteração da política contabilística.
6. Notas sobre a nomeação de contabilistas públicos certificados Daxin (sociedade geral especial):
A Daxin Certified Public Accountants (sociedade geral especial) tem a qualificação para se envolver em negócios de valores mobiliários. Durante seu mandato como instituição de auditoria da empresa, ele seguiu as normas de auditoria independentes para contadores públicos certificados chineses, diligentemente e obedientemente, e opiniões de auditoria independentes expressas de forma justa e razoável. O conselho de supervisores concordou em nomear contadores públicos certificados Daxin como instituição de auditoria financeira da empresa e instituição de auditoria de controle interno em 2022.
Hubei Shuanghuan Science And Technology Stock Co.Ltd(000707) conselho de supervisores 10 de março de 2022
