Relatório sobre o trabalho do diretor independente Bao Xiaolan em 2021
Como diretor independente de Hubei Shuanghuan Science And Technology Stock Co.Ltd(000707) (doravante referida como “a empresa”), cumpri diligentemente minhas funções e soube oportunamente sobre o funcionamento da empresa em 2021 em estrita conformidade com a lei das sociedades e outras leis relevantes, regulamentos, documentos normativos, estatutos sociais, o regulamento interno do conselho de administração e o sistema de trabalho de diretores independentes, Preste total atenção ao desenvolvimento da empresa, participe ativamente de reuniões relevantes realizadas pela empresa e considere cuidadosamente propostas relevantes. Ao mesmo tempo, continuaremos a defender uma posição objetiva, independente e imparcial, exerceremos ativamente os direitos conferidos por leis e regulamentos, expressaremos opiniões independentes sobre assuntos relevantes e salvaguardaremos seriamente os direitos e interesses legítimos de todos os acionistas, especialmente acionistas minoritários. O desempenho das funções em 2021 é reportado da seguinte forma: I. Visão geral do desempenho anual das funções
(I) Participação no Conselho de Administração e na Assembleia Geral
Participei de todas as reuniões do conselho de administração que devo participar durante o desempenho de minhas funções em 2021. Revisei cuidadosamente os materiais relevantes da reunião, tomei a iniciativa de entender a situação relevante, fiz julgamentos independentes com base no meu conhecimento e habilidade profissional, apresentei objetivamente e de forma justa minhas próprias opiniões independentes sobre questões importantes relevantes e desempenhei um papel positivo na tomada de decisão correta e científica do conselho de administração.
O conselho de administração da sociedade pode exercer as suas funções de acordo com o disposto na lei das sociedades, nos estatutos e no regulamento interno do conselho de administração em 2021. A convocação e os trabalhos de cada assembleia geral de acionistas e do conselho de administração em 2021 estão conformes com o regulamento pertinente, e as atas da assembleia geral de acionistas e da reunião do conselho de administração estão completas, As resoluções e resultados de votação do conselho de administração relevante e da assembleia geral de acionistas foram oportunamente divulgados no http://www.cninfo.com.cn da Bolsa de Valores de Shenzhen e mídia designada.
Minha presença no conselho de administração é a seguinte:
Nome número de reuniões a assistir número de reuniões a assistir pessoalmente número de reuniões a assistir por procuração
Bao Xiaolan 14 0
Em 2021, não levantei objeção às propostas do conselho de administração e demais assuntos da empresa.
(II) participação em comitês especiais do conselho de administração
1. Desempenho do comitê de nomeação do conselho de administração
Como membro do comitê de nomeação do conselho de administração da empresa, revisei as mudanças de diretores e gerentes seniores da empresa, revisei as qualificações dos candidatos a diretores e gerentes seniores, e nomeei o gerente geral, vice-gerente geral, diretor financeiro, secretário do conselho de administração e outra direção durante a primeira reunião do 10º conselho de administração, Revisei cuidadosamente os currículos dos candidatos relevantes e concordei.
2. Desempenho do comitê de auditoria do conselho de administração
Como presidente do comitê de auditoria do conselho de administração da empresa, revisei as demonstrações financeiras da empresa e relatórios periódicos, e prestei especial atenção e revisei o controle interno da empresa, especialmente o controle interno de transações de partes relacionadas, garantias e grandes investimentos.
III) Investigação no local da empresa
Em 2021, aproveitei a oportunidade de participar de reuniões relevantes como o conselho de administração e a assembleia geral de acionistas para inspecionar a empresa e algumas subsidiárias. Durante a visita e investigação, comuniquei-me com a administração da empresa, ouvi os relatórios dos altos executivos da empresa e chefes de departamentos relevantes sobre o funcionamento da empresa, situação financeira e operação padronizada, e apresentei opiniões e sugestões relevantes.
IV) trabalho diário
No meu trabalho diário, posso desempenhar ativamente as funções de diretor independente, manter contato próximo com outros diretores, gerentes seniores e funcionários relevantes da empresa por telefone, wechat, e-mail e outros canais, tomar a iniciativa de entender as condições de negócios relevantes e o progresso das principais questões da empresa, e focar no conselho de administração relevante, diretores e funcionários envolvendo pequenos e médios investidores A implementação das deliberações da assembleia geral de acionistas, dar pleno jogo ao conhecimento profissional e papel independente dos diretores independentes, e apresentar opiniões construtivas e sugestões à empresa. Ao mesmo tempo, também presta atenção ativamente aos relatórios relevantes de jornais, redes e outros meios de comunicação relevantes sobre a empresa, e entende oportunamente as informações relevantes da empresa, de modo a salvaguardar efetivamente os interesses da empresa e da maioria dos acionistas.
Durante o trabalho, a empresa organizou cuidadosamente reuniões relevantes, transmitiu em tempo hábil documentos e materiais e relatou as condições de negócios relevantes da empresa, forneceu condições de trabalho necessárias para que os diretores independentes desempenhassem suas funções, e apoiou ativamente e cooperou com o meu trabalho. Não houve situação que impedisse os diretores independentes de desempenhar suas funções.
V) aprendizagem
Em 2021, como diretor independente da empresa, ele pode fortalecer a aprendizagem, atualizar constantemente conhecimentos relevantes, dominar em tempo hábil leis e políticas relevantes e melhorar o nível profissional, de modo a desempenhar melhor as funções de diretores independentes, dar pleno desempenho ao papel de diretores independentes, promover a melhoria contínua da estrutura de governança corporativa e proteger os legítimos direitos e interesses dos acionistas.
2,Questões-chave relacionadas com o desempenho anual dos administradores independentes
I) Operações com partes coligadas
Durante o período analisado, a 30ª reunião do nono conselho de administração delibera e aprova a proposta de previsão de transações diárias conectadas em 2021, e a 37ª reunião do nono conselho de administração delibera e aprova a proposta de novas transações diárias conectadas na venda de ativos importantes A segunda reunião do 10º Conselho de Administração deliberau e aprovou a proposta sobre transações com partes relacionadas de venda de carvão à Yingcheng Yihua, e a quinta reunião do 10º Conselho de Administração deliberau e aprovou a proposta de ajuste do montante de transações com partes relacionadas em 2021. A empresa espera que as transações com partes relacionadas em 2021 sejam as matérias-primas, equipamentos mecânicos e produtos químicos necessários para a produção diária e operação de ambas as partes, Em conformidade com os requisitos das leis e regulamentações nacionais relevantes, é propício a ambas as partes obterem benefícios econômicos razoáveis.A base de preços das transações com partes relacionadas é razoável e os procedimentos de revisão são conformes, sem prejudicar os interesses da empresa e dos acionistas minoritários.
Expressei minhas opiniões de aprovação prévia e opiniões independentes de consentimento sobre as transações relacionadas acima. II) Garantia externa e ocupação do fundo
De acordo com as disposições das leis e regulamentos relevantes, como diretor independente da empresa, verifiquei cuidadosamente e responsavelmente a garantia externa e ocupação de capital da empresa com base na compreensão e investigação da situação relevante da empresa e na revisão dos materiais relevantes da empresa.
1. Garantia externa
Após a inspeção, acredito que a empresa pode cumprir rigorosamente as disposições relevantes dos estatutos e controlar rigorosamente o risco de garantia externa. Em 2021, a empresa não adicionou nenhuma garantia externa.
2. Ocupação dos fundos
De acordo com a inspeção, não há acionista majoritário e suas partes relacionadas ocupando os fundos da empresa em 2021; A tomada de decisão da empresa e outras ações indiretas dos principais acionistas não estão estritamente de acordo com o disposto nos estatutos da empresa e outras leis e regulamentos, e não prejudicam direta ou indiretamente os interesses dos principais acionistas da empresa.
III) Nomeação e remuneração dos administradores
1. Nomeação e mudanças de diretores
Em 2021, a primeira reunião do 10º Conselho de Administração nomeou o gerente geral, vice-gerente geral, diretor financeiro e demais gestores. Concordo com a nomeação acima. Após a revisão dos currículos pessoais dos candidatos acima mencionados, considera-se que as qualificações dos candidatos relevantes não são proibidas e restritas pelo direito das sociedades, direito dos valores mobiliários e outras leis, regulamentos e documentos normativos.
Sua capacidade de trabalho, nível de gestão e qualidade pessoal podem ser competentes para o trabalho correspondente; Nenhuma proibição de entrada no mercado é constatada que existem regulamentos relevantes que não podem ocupar posições correspondentes; Os candidatos relevantes têm as qualificações e experiência profissional para desempenhar suas funções, atender às qualificações especificadas nos estatutos sociais, e os procedimentos de nomeação e votação do conselho de administração da empresa cumprem as disposições relevantes do direito das sociedades e dos estatutos sociais.
2. Remuneração dos administradores
A remuneração dos Diretores da Companhia é constituída por subsídios e outras remunerações, sendo que a remuneração em 2021 foi paga de acordo com as disposições pertinentes da Companhia e a remuneração relevante foi divulgada no relatório anual da Companhia.
IV) Previsão de desempenho
Em 30 de janeiro de 2021, a empresa divulgou a previsão de desempenho para 2020 na mídia designada e divulgou o desempenho relevante da empresa. Como diretor independente da empresa, com base na revisão dos materiais relevantes da empresa, após verificação, considera-se que a previsão de desempenho da empresa em 2020 atende aos requisitos relevantes da Bolsa de Valores de Shenzhen e não há situação relevante que prejudique os interesses dos investidores. Não há diferença significativa entre a operação prevista na previsão de desempenho de 2020 e as demonstrações financeiras anuais auditadas de 2020.
V) Nomeação ou substituição de empresas de contabilidade
Na 30ª reunião do 9º Conselho de Administração, concordei com a “proposta de renovação dos Contadores Públicos Certificados Daxin (parceria geral especial)”. Com base na investigação e auditoria independentes da empresa, a situação financeira da empresa e os resultados operacionais relevantes foram verificados e reflectidos com precisão pela empresa de contabilidade independente, Concordo em renovar.
VI) dividendos em numerário e outros rendimentos dos investidores
1. Distribuição dos lucros em 2020
A empresa sofreu uma grande perda em 2020. O lucro líquido atribuível ao proprietário da empresa-mãe foi de -480371200 yuan. Em 31 de dezembro de 2020, o lucro não distribuído foi de -1695111200 yuan e o patrimônio do proprietário atribuível à empresa-mãe foi de -290233800 yuan. De acordo com as leis e regulamentos relevantes e as disposições da sociedade, o conselho de administração da empresa e a assembleia geral anual de acionistas 2020 decidiram não pagar dividendos, ações bônus ou converter o fundo de acumulação em capital social em 2020.
Como diretor independente da empresa, acredito que o plano de distribuição de lucros da empresa para 2020 está alinhado com o real funcionamento da empresa, os estatutos sociais e outras disposições relevantes, em consonância com os interesses dos acionistas da empresa, conducentes a garantir a sustentabilidade e estabilidade da política de dividendos da empresa, e não prejudica os interesses dos acionistas da empresa, especialmente dos pequenos e médios acionistas. A empresa realizou os procedimentos de tomada de decisão e divulgação de informações necessários ao formular o plano de distribuição de lucros para 2020, o que é razoável e legal.
(VII) cumprimento dos compromissos da sociedade e dos acionistas
Hubei Shuanghuan Chemical Group Co., Ltd., o acionista controlador da empresa, prometeu durante a reforma da estrutura de ações dividida que se as ações não negociáveis originais da tecnologia Shuanghuan detidas pela empresa fossem reduzidas, o preço de redução não seria inferior a 5 yuan / ação. se houvesse questões ex direitos, como distribuição de dividendos, distribuição de ações, conversão de reserva de capital e assim por diante a partir da data de implementação do plano de reforma da estrutura de ações dividida para a venda de ações, O preço será sujeito ao tratamento ex right correspondente; Hubei Shuanghuan Chemical Group Co., Ltd. não reduziu suas participações em ações de tecnologia Shuanghuan durante o período de relatório, e os compromissos acima foram cumpridos durante o período de relatório.
VIII) Aplicação da divulgação de informações
Em 2021, a empresa divulgou 219 relatórios periódicos e anúncios temporários, como os relatórios do primeiro e terceiro trimestres de 2021, o relatório semestral de 2021 e o relatório anual de 2020 nos meios designados.
Como diretor independente da empresa, continuo a prestar atenção à divulgação de informações da empresa, entender oportunamente as informações divulgadas pela empresa, supervisionar e verificar a divulgação das informações anunciadas e garantir a autenticidade, pontualidade, precisão e integridade da divulgação de informações da empresa.
Após a verificação, acredita-se que o trabalho de divulgação de informações da empresa pode implementar rigorosamente as disposições de leis e regulamentos e vários sistemas relacionados à divulgação de informações da empresa, e pode divulgar as informações da empresa de forma verdadeira, precisa, completa, oportuna e justa, de modo a garantir que os investidores entendam as principais questões da empresa no tempo e protejam os interesses dos investidores na maior medida possível. Em 2021, a empresa não foi punida por divulgação de informações não padronizadas, nem forneceu informações não publicadas aos principais acionistas e controladores reais.
IX) Execução do controlo interno
Através da compreensão e investigação do controle interno da empresa, penso:
Em 2021, o mecanismo de controle interno da empresa funcionou bem, e as regras e regulamentos relevantes e os processos de operação do negócio puderam cumprir as disposições das leis e regulamentos relevantes e a situação real da empresa, e foram efetivamente implementados para atingir o objetivo do controle interno da empresa, não havendo grandes defeitos na concepção ou implementação do controle interno. Ao mesmo tempo, o controle interno da empresa pode abranger todos os vínculos ao nível da empresa e do negócio. Foi estabelecido um sólido sistema de controle interno, que abrange o nível de tomada de decisão da empresa, nível de gestão e todos os funcionários, todos os ambientes operacionais e atividades da empresa ao nível, e permeia todos os vínculos como tomada de decisão, implementação, supervisão e avaliação no processo.
x) Outras questões importantes
Em 2021, não propus convocar assembleia geral extraordinária de acionistas ou do conselho de administração; Não solicitar aos acionistas o direito de voto da assembleia geral de acionistas; Não propor ao Conselho de Administração a contratação ou demissão da empresa de contabilidade; As instituições de auditoria externa e as instituições de consultoria não eram independentes. Durante o período de relato, revisei o relatório anual de 2020 da empresa, o primeiro relatório trimestral, o relatório semestral e o terceiro relatório trimestral de 2021, e assinei os pareceres de confirmação de cada relatório periódico.
3,Avaliação global e recomendações
Em minha opinião, em 2021, todos os diretores da empresa cumprem rigorosamente as disposições relevantes das leis, regulamentos e estatutos sociais, e desempenham fielmente e diligentemente suas funções como diretores. Exercer conscientemente os direitos concedidos pela empresa, entender oportunamente o funcionamento da empresa, desempenhar seriamente suas funções em termos de transformação de negócios, inovação e desenvolvimento, operação legal e complacente e divulgação de informações, e desempenhar um papel importante na tomada de decisões científicas do conselho de administração através de vários comitês especiais sob o conselho de administração. Em 2021, todos os diretores não cometeram atos ilícitos, nem cometeram atos proibidos nas normas de governança das sociedades cotadas, nos estatutos sociais e demais disposições pertinentes.
Em 2021, os diretores, supervisores, gerentes seniores e pessoal relevante da empresa continuaram a apoiar e cooperar ativamente no desempenho de suas funções de diretores independentes, pelo que expresso meu sincero agradecimento.
Como diretor independente da empresa, posso cumprir leis, regulamentos e as disposições relevantes dos estatutos, fazer julgamentos independentes e ter tempo e energia suficientes para desempenhar minhas funções. Durante o meu mandato em 2021, cumpri escrupulosamente as minhas funções, revisei cuidadosamente as deliberações relevantes do Conselho de Administração antecipadamente de acordo com as leis e regulamentos, exerci os meus direitos de voto de forma objetiva e justa e resguardei efetivamente os direitos e interesses legítimos da empresa e dos accionistas.
Director independente: Bao Xiaolan
10 de Março de 2022
