Jiangsu Yunyi Electric Co.Ltd(300304)
Sistema de gestão da informação privilegiada
Capítulo I Disposições gerais
Artigo 1.º, a fim de regulamentar ainda mais a gestão da informação privilegiada de Jiangsu Yunyi Electric Co.Ltd(300304) (a seguir designada por “a empresa”), reforçar a confidencialidade das informações privilegiadas e manter os princípios de abertura, equidade e imparcialidade da divulgação de informações da empresa, de acordo com o direito das sociedades da República Popular da China e o direito dos valores mobiliários da República Popular da China Este sistema é formulado de acordo com as medidas para a administração da divulgação de informações de empresas cotadas, as diretrizes para a supervisão de empresas cotadas nº 5 – sistema de registro e gestão de insiders de empresas cotadas, as Regras de Listagem de ações GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen e outras leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, bem como os Jiangsu Yunyi Electric Co.Ltd(300304) estatutos (doravante referidos como os “estatutos”).
Artigo 2 o conselho de administração da empresa é a organização de gestão de informação privilegiada, e o presidente é a pessoa principal responsável. O secretário do conselho de administração é responsável pelo registro e arquivamento de insiders da empresa. Sob a liderança do Secretário do Conselho de Administração, o Departamento de Valores Mobiliários da empresa é especificamente responsável pela comunicação diária e arquivamento de informações privilegiadas, e é responsável por manter os dados cadastrais de informações privilegiadas. O conselho de supervisão da empresa supervisiona a implementação do sistema de gestão do registo de iniciados.
Artigo 3º o Departamento de Valores Mobiliários da empresa é a organização de divulgação de informações da empresa, que é responsável pela recepção e consulta das autoridades reguladoras de valores mobiliários, bolsas de valores, sociedades de valores mobiliários e outras instituições, meios de comunicação e acionistas. Sem a aprovação do conselho de administração, nenhum departamento ou indivíduo da empresa deve divulgar, relatar ou transmitir informações privilegiadas da empresa e divulgação de informações para o mundo exterior. Os conteúdos e materiais que envolvam informação privilegiada e divulgação de informações, tais como documentos, discos audiovisuais e ópticos reportados e transmitidos ao mundo exterior, só podem ser reportados e transmitidos ao mundo exterior após serem examinados e aprovados pelo conselho de administração ou pelo secretário do conselho de administração.
Este sistema é aplicável a todos os departamentos subordinados, filiais holding e sociedades anónimas em que a empresa possa ter um impacto significativo.
Capítulo II Informação privilegiada e seu âmbito de aplicação
Artigo 5.o As informações privilegiadas referidas no presente sistema referem-se às informações não publicadas conhecidas pelos insiders que envolvam o funcionamento e o financiamento da empresa ou tenham um impacto significativo no preço de mercado dos valores mobiliários e seus derivados
Não publicado significa que a empresa não passou pelos meios de divulgação de informações das empresas listadas designadas pela CSRC, o site da Bolsa de Valores de Shenzhen e cninfo (HTTP ″ www.cn. Info. Com. CN.) E assim por diante.
As informações privilegiadas do artigo 6.o incluem, mas não se limitam a:
I) relatório periódico, previsão de desempenho e desempenho expresso;
(II) grandes mudanças na política de negócios da empresa e escopo de negócios;
(III) o principal comportamento de investimento da empresa e a principal decisão de compra de imóveis;
(IV) a celebração de contratos importantes pela empresa pode ter um impacto significativo nos ativos, passivos, patrimônio próprio e resultados operacionais da empresa;
(V) a empresa tem dívidas importantes e não paga as dívidas importantes devidas, ou tem grande responsabilidade por compensação;
VI) a empresa sofreu perdas ou perdas importantes;
VII) Grandes alterações na produção e funcionamento, nas condições externas ou no ambiente de produção (incluindo grandes alterações nos preços dos produtos, na aquisição de matérias-primas e nos métodos de venda);
VIII) Alterações do presidente, do gerente geral, dos diretores (incluindo diretores independentes) ou de mais de um terço dos supervisores da empresa; O presidente ou o gerente geral não podem exercer as suas funções;
IX) A participação efectiva de mais de 5% das acções da sociedade ou o accionista controlador da sociedade tenha mudado;
x) Decisões sobre redução de capital, fusão, cisão, dissolução e pedido de falência da sociedade; Ou entrar em processo de falência de acordo com a lei e ser condenado a encerrar;
(11) Os principais litígios e arbitragens envolvendo a sociedade e as deliberações da assembleia geral e do conselho de administração são revogados ou invalidados de acordo com a lei;
(12) A empresa é suspeita de violar leis e regulamentos e é investigada pela autoridade competente, ou está sujeita a punição penal ou punição administrativa grave; Os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa são suspeitos de violar leis e disciplinas e são investigados ou tomados medidas obrigatórias pelas autoridades competentes;
(13) O conselho de administração adota o plano de distribuição de dividendos, incentivo patrimonial ou refinanciamento (incluindo oferta pública, oferta não pública, alocação de ações, emissão de obrigações societárias ou obrigações convertíveis, etc.);
(14) O CSRC deve apresentar pareceres de exame correspondentes sobre a emissão de novas ações pela empresa ou outros pedidos de refinanciamento e reestruturação importante de ativos;
(15) Grandes mudanças na estrutura de propriedade da empresa;
(16) Grandes alterações na garantia de dívida da empresa;
(17) A hipoteca, venda ou desmantelamento dos ativos principais da empresa excede 30% dos ativos ao mesmo tempo; Grandes ou todas as empresas ficam paralisadas;
(18) Planos relevantes para a aquisição da empresa; O acionista controlador ou controlador efetivo pretende reestruturar os principais ativos ou negócios da empresa;
(19) O tribunal determinou que o acionista controlador está proibido de transferir suas ações, e mais de 5% das ações da empresa detidas por qualquer acionista são penhoradas, congeladas, leilões judiciais, fiduciários, fiduciários ou restritas a direitos de voto de acordo com a lei: (20) obter rendimentos extras como grandes subsídios governamentais ou incorrer em possíveis perdas em ativos, passivos da empresa Outras questões que tenham impacto significativo nos resultados patrimoniais ou empresariais;
(21) Nomear e demitir empresas de contabilidade que prestam serviços de auditoria para a empresa;
(22) Alterar políticas contábeis e estimativas contábeis;
(23) Leis, regulamentos administrativos, normas departamentais, documentos normativos e políticas recentemente promulgadas podem ter um impacto significativo no funcionamento da empresa;
(24) Ser ordenado a corrigir por autoridades competentes ou decidido pelo conselho de administração devido a erros, não divulgação de acordo com regulamentos ou registros falsos nas informações anteriormente divulgadas;
(25) Outras circunstâncias reconhecidas por CSRC ou Shenzhen Stock Exchange.
Capítulo III Informação privilegiada e seu âmbito de aplicação
O artigo 7.º refere-se à pessoa que pode direta ou indiretamente obter informações privilegiadas antes da divulgação das informações privilegiadas da empresa.
O artigo 8.º inclui, mas não se limita a:
(I) a empresa e seus diretores, supervisores e gerentes superiores; Empresas controladas ou efetivamente controladas pela empresa e seus diretores, supervisores e gerentes superiores; Pessoal envolvido no planejamento, demonstração e tomada de decisão de grandes eventos dentro da empresa; Pessoal financeiro, auditores internos e pessoal de divulgação de informações que conhece as informações internas devido a suas posições na empresa.
(II) acionistas detentores de mais de 5% das ações da sociedade e seus diretores, supervisores e gerentes superiores; O acionista controlador, o maior acionista, o controlador efetivo da empresa e seus diretores, supervisores e gerentes seniores; Adquirentes da empresa ou partes relacionadas a grandes transações de ativos e seus acionistas controladores, controladores reais, diretores, supervisores e gerentes seniores (se houver); Proposta sobre assuntos relevantes acionistas e seus diretores, supervisores e gerentes seniores (se houver); Pessoal de órgãos reguladores de valores mobiliários que possam obter informações privilegiadas devido às suas posições e funções, ou pessoal relevante de locais de negociação de valores mobiliários, sociedades de valores mobiliários, instituições de registo e liquidação de valores mobiliários e instituições de serviços de valores mobiliários; Pessoal de departamentos competentes relevantes e instituições reguladoras que possam obter informações privilegiadas devido às suas funções estatutárias na emissão e negociação de valores mobiliários ou na gestão de sociedades cotadas e suas aquisições e operações importantes de ativos; Pessoal de outras unidades externas que obtenham informações privilegiadas relevantes da empresa de acordo com a lei; Pessoal de outras unidades externas envolvidas no planeamento, demonstração, tomada de decisão, aprovação e outras ligações de grandes eventos.
(III) outras pessoas que conheçam as informações privilegiadas relevantes da empresa devido ao parentesco e relacionamento comercial com o pessoal relevante nos itens (1) e (2).
IV) Outro pessoal especificado pelo CSRC.
Capítulo IV Registo e apresentação de informações privilegiadas
Artigo 9º antes da divulgação pública de informações privilegiadas nos termos da lei, a sociedade deverá preencher o formulário de arquivo dos insiders de informações privilegiadas da sociedade de acordo com este sistema, registrar e resumir oportunamente a lista de insiders de informações privilegiadas nas etapas de negociação e planejamento, demonstração e consulta, celebração de contratos e os links de relatório, transmissão, preparação, resolução e divulgação, bem como o momento, local, base e método de conhecer as informações privilegiadas Conteúdo e outras informações, e relatório para Shenzhen Stock Exchange dentro de cinco dias de negociação após a primeira divulgação pública de informações privilegiadas de acordo com a lei.
Artigo 10 ao divulgar os seguintes assuntos principais, a empresa deve reportar à bolsa de valores de Shenzhen os arquivos privilegiados das informações privilegiadas da empresa relevante, incluindo, mas não limitado a:
I) reorganização importante dos activos;
(II) elevada proporção de acções transferidas;
(III) alterações no capital próprio que resultem em alterações no controlador real ou no maior acionista;
IV) Proposta de concurso;
V) Emissão de títulos;
VI) Fusão, cisão, cisão e cotação;
VII) Recompra de acções;
VIII) relatório anual e relatório semestral;
(IX) projeto de incentivo de capital próprio e plano de propriedade de ações dos empregados;
(x) outros assuntos exigidos pela CSRC ou pela bolsa que possam ter um impacto significativo no preço de negociação das ações da empresa e seus derivados.
Antes que a empresa divulgue eventos importantes, se a negociação de ações da empresa e seus derivados sofreu flutuações anormais, ela deve reportar à bolsa de valores de Shenzhen para arquivos de informações privilegiadas relevantes.
Após a divulgação de grandes eventos, se houver grandes mudanças em eventos relevantes, a empresa deve oportunamente complementar e enviar os arquivos de informações privilegiadas para Shenzhen Stock Exchange.
Artigo 11.o Sempre que a sociedade realize os principais assuntos especificados no parágrafo anterior, deve fazer um bom trabalho na gestão da informação privilegiada e divulgar a informação relevante por etapas, de acordo com a situação; Elabora igualmente um memorando sobre a evolução dos acontecimentos importantes, regista a hora de cada ponto-chave do processo de planeamento e de tomada de decisão, a lista dos decisores envolvidos no planeamento e na tomada de decisão, o modo de planeamento e de tomada de decisão e insta o pessoal relevante envolvido no planeamento dos acontecimentos importantes a assinar e confirmar o memorando. Os acionistas da sociedade, os controladores efetivos e suas partes relacionadas e outras entidades relevantes devem cooperar na elaboração de Memorandos sobre o andamento de grandes eventos. O memorando de progresso dos grandes eventos deve registar cada ligação específica e o progresso dos grandes eventos, incluindo a hora, o local, as instituições participantes e o pessoal de demonstração, contacto e negociação do esquema, formando intenções relevantes, tomando resoluções pertinentes, assinando acordos relevantes, realizando procedimentos de aprovação e outros assuntos. A empresa deve enviar um memorando sobre o progresso de eventos importantes para Shenzhen Stock Exchange dentro de cinco dias de negociação após a divulgação de informações privilegiadas de acordo com a lei.
Artigo 12 ao planejar uma grande reorganização de ativos (incluindo emissão de ações para comprar ativos), a empresa deve enviar os arquivos privilegiados para a Bolsa de Valores de Shenzhen ao divulgar a reorganização pela primeira vez. A primeira divulgação das questões de reorganização refere-se à primeira divulgação da reorganização prevista, à divulgação do plano de reorganização ou à divulgação do relatório de reorganização.
Durante o período desde a primeira divulgação das questões de reorganização até à divulgação do relatório de reorganização, se o plano de reorganização for significativamente ajustado ou encerrado, ou se as questões de reorganização forem divulgadas pela primeira vez sem divulgação dos principais indicadores financeiros, valores estimados, preços propostos e outros elementos importantes dos ativos subjacentes, os arquivos privilegiados serão complementados quando forem divulgadas as principais alterações do plano de reorganização ou os elementos importantes.
Artigo 13 Quando uma empresa cotada precisa registrar, apresentar para aprovação ou apresentar outras formas de informações aos departamentos administrativos relevantes de acordo com a lei antes ou durante a divulgação pública de assuntos importantes especificados no artigo 10 deste sistema, ela deve fazer um bom trabalho no registro de insiders de informações privilegiadas, e cumprir a obrigação de divulgação de informações de acordo com as disposições relevantes da Bolsa de Valores de Shenzhen.
Artigo 14.o, uma sociedade cotada reforçará a gestão da informação privilegiada e controlará rigorosamente o âmbito dos insiders da informação privilegiada.
Os ficheiros dos insiders de informação privilegiada e o memorando dos acontecimentos importantes serão conservados durante dez anos a contar da data do registo (incluindo o complemento e a melhoria).
Artigo 15.o Os diretores, supervisores, gerentes superiores e os principais diretores de todos os departamentos, sucursais e filiais da empresa devem cooperar ativamente com a empresa no registro e arquivamento de informações privilegiadas e informar atempadamente a empresa das informações privilegiadas e da alteração das informações privilegiadas relevantes.
Artigo 16.º O Secretário do Conselho de Administração da sociedade deve inspecionar regularmente (uma vez por ano) a negociação de insiders de acordo com os arquivos de insiders.
A empresa deve, de acordo com as disposições e requisitos da CSRC e da Bolsa de Valores de Shenzhen, realizar auto-exame sobre a negociação de ações da empresa e seus derivados por insiders no prazo de cinco dias de negociação após o anúncio do relatório anual, relatório semestral e eventos importantes relevantes, e descobrir que insiders conduzem negociação de insiders Qualquer pessoa que divulgue informações privilegiadas ou sugira que outras pessoas utilizem informações privilegiadas para negociação deve verificá-las, investigar as responsabilidades do pessoal relevante de acordo com o seu sistema de gestão do registo de iniciados e divulgar as informações relevantes e os resultados do tratamento no prazo de dois dias de negociação.
Artigo 17.o, o conselho de administração da empresa verificará a autenticidade, exatidão e integridade das informações privilegiadas, assegurará a autenticidade, exatidão e integridade dos arquivos privilegiados e os apresentará atempadamente. O secretário do conselho de administração da empresa é responsável pelo registro, arquivamento e envio de informações privilegiadas da empresa. Ao apresentar os ficheiros de informação privilegiada, a empresa deve emitir um compromisso escrito de garantir a autenticidade, exatidão e integridade dos ficheiros de informação privilegiada preenchidos e do memorando sobre o andamento das questões importantes, e informar todos os utilizadores de informação privilegiada das disposições relevantes das leis e regulamentos sobre informação privilegiada. O presidente e o secretário do conselho de administração assinarão o compromisso escrito de confirmação.
O Conselho de Supervisores supervisiona a implementação do sistema de gestão do registo de iniciados.
Capítulo V Gestão da confidencialidade e punição da informação privilegiada
Artigo 18º Os insiders das informações privilegiadas da empresa serão responsáveis pela confidencialidade das informações privilegiadas que conhecem, não devendo, antes da divulgação das informações privilegiadas de acordo com a lei, divulgar, reportar e apresentar informações privilegiadas de qualquer forma, utilizar as informações privilegiadas para comprar e vender valores mobiliários da empresa, nem sugerir a terceiros que comprem e vendam valores mobiliários da empresa, nem utilizar as informações privilegiadas para obter lucros para si mesmos, seus parentes ou outros.
Artigo 19.o Os diretores, supervisores, gerentes superiores e insiders de informações privilegiadas relevantes da empresa devem tomar as medidas necessárias para minimizar os insiders das informações antes da divulgação pública das informações privilegiadas, não devem divulgar as informações privilegiadas, não devem realizar operações de insiders ou cooperar com terceiros para manipular o preço da negociação de valores mobiliários.
Artigo 20.o, se a sociedade fornecer informações não publicadas a pessoas privilegiadas que não sejam o acionista controlador e o controlador efetivo, confirmará que assinou um acordo de confidencialidade com elas, enviará um aviso proibindo a negociação de informações privilegiadas, esclarecerá as obrigações de confidencialidade dos iniciados e investigará as responsabilidades daqueles que violam os regulamentos, E peça-lhes que forneçam a lista de insiders que conhecem as informações internas da empresa.
Artigo 21, ao discutir assuntos que possam ter impacto significativo no preço dos valores mobiliários da empresa, os acionistas controladores e os controladores efetivos da empresa devem minimizar o escopo das informações. Caso o assunto tenha circulado no mercado e altere o preço dos valores mobiliários da empresa, o acionista controlador e controlador efetivo da empresa informará imediatamente a empresa para que ela possa esclarecê-lo a tempo ou reportar diretamente à autoridade reguladora.
Artigo 22.º Se o acionista controlador ou o controlador efetivo não tiver motivos razoáveis para exigir que a sociedade forneça informações não publicadas, o conselho de administração da sociedade deve recusar
