Jiangsu Yunyi Electric Co.Ltd(300304)
Relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2021
Em 2021, o conselho de supervisores da sociedade, em estrito cumprimento dos requisitos da lei das sociedades, da lei dos valores mobiliários, dos estatutos sociais, do regulamento interno do conselho de supervisores e de outras leis, regulamentos, normas e regulamentos relevantes, e com a atitude de diligência e responsabilidade, exerceu de forma independente as suas funções e desempenhou seriamente as suas funções de acordo com a lei, a fim de salvaguardar os interesses da sociedade e os legítimos direitos e interesses dos acionistas minoritários, Tem desempenhado um papel positivo na operação, gestão e operação padronizada da empresa. O principal trabalho do conselho de supervisores em 2021 é relatado da seguinte forma:
1,2021 reunião do Conselho de Supervisores
O conselho de supervisores da empresa conta com três supervisores, incluindo um supervisor representativo de funcionários.O número e composição pessoal do conselho de supervisores atendem aos requisitos das leis e regulamentos. Durante o período analisado, o conselho de supervisores da empresa realizou 6 reuniões do conselho de supervisores. Os procedimentos de convocação e convocação da reunião estavam de acordo com as disposições pertinentes da lei das sociedades, dos estatutos e do regulamento interno do conselho de supervisores. Todos os supervisores não estiveram ausentes da reunião e não levantaram objeções às propostas apresentadas ao conselho de supervisores para deliberação. Os detalhes são os seguintes:
(I) em 15 de janeiro de 2021, a 10ª reunião da quarta sessão do conselho de supervisores deliberau e adotou a proposta sobre Jiangsu Yunyi Electric Co.Ltd(300304) fase II (20212023) plano de incentivo a ações restritas (Projeto) e seu resumo, e a proposta sobre Jiangsu Yunyi Electric Co.Ltd(300304) fase II (20212023) medidas de gestão de avaliação da implementação do plano de incentivo a ações restritas Proposta de verificação da lista de objetos de incentivo do Jiangsu Yunyi Electric Co.Ltd(300304) fase II (20212023) plano de incentivo de ações restritas (Projeto);
(II) em 8 de fevereiro de 2021, a 11ª reunião do 4º Conselho de Supervisores deliberau e adotou a proposta de concessão de ações restritas a objetos de incentivo pela primeira vez;
(III) em 1º de abril de 2021, a 12ª reunião do 4º Conselho de Supervisores deliberau e adotou o relatório de trabalho do Conselho de Supervisores em 2020, o relatório anual e seu resumo em 2020, o relatório de demonstração financeira final em 2020, o relatório de autoavaliação sobre o controle interno em 2020 e o relatório especial sobre o depósito e uso dos recursos levantados em 2020 Proposta de plano de distribuição de lucros 2020, proposta de renovação da nomeação de Contadores Públicos Certificados Tianjian (sociedade geral especial) como instituição de auditoria da empresa em 2021, proposta sobre a empresa e suas subsidiárias que utilizam fundos próprios ociosos para gestão financeira confiada, proposta de garantia para subsidiárias holding para solicitar linha de crédito dos bancos Proposta de planejamento de retorno acionista da empresa nos próximos três anos (20212023); (IV) em 27 de abril de 2021, a 13ª reunião do Quarto Conselho de Supervisores deliberau e adotou a proposta sobre o relatório do primeiro trimestre da empresa em 2021 e a proposta de alteração das políticas contábeis;
(V) em 19 de agosto de 2021, a 14ª reunião do Quarto Conselho de Supervisores deliberau e adotou o relatório semestral 2021 e seu resumo, a proposta de ajuste do preço de subvenção do plano de incentivo de ações restritas da empresa fase II (20212023), e a proposta de concessão de ações restritas reservadas a objetos de incentivo; (VI) em 27 de outubro de 2021, a 15ª reunião do Quarto Conselho de Supervisores deliberau e adotou a proposta sobre o relatório do terceiro trimestre da empresa em 2021.
Durante o período de relato, o conselho de supervisores da empresa convocou e realizou reuniões do conselho de supervisores em estrita conformidade com os requisitos das leis, regulamentos, documentos normativos e outras disposições, cumpriu suas funções de supervisão, participou do conselho de administração e assembleias de acionistas da empresa, dominou e prestou atenção às principais questões de tomada de decisão da empresa, supervisionou a legitimidade de vários procedimentos de tomada de decisão e efetivamente resguardou os legítimos direitos e interesses de todos os acionistas.
2,Revisar pareceres do conselho de supervisores sobre assuntos relevantes da empresa em 2021
Durante o período de referência, o conselho de fiscalização da empresa supervisionou e inspecionou cuidadosamente o funcionamento jurídico, o controle interno e a situação financeira da empresa, em estrito cumprimento das disposições legislativas, regulamentares e estatutos relevantes. De acordo com os resultados da inspeção, foram emitidos os seguintes pareceres de auditoria sobre a situação relevante da empresa em 2021:
I) Funcionamento jurídico da sociedade
Durante o período analisado, o conselho de supervisores da empresa compareceu ao conselho de administração e à assembleia geral de acionistas como delegados não votantes, de forma abrangente e cuidadosa supervisionou e inspecionou a legitimidade dos procedimentos de convocação, deliberações e implementação da assembleia, e supervisionou continuamente o desempenho diário padronizado das funções e a diligência plena dos gerentes seniores. O conselho de supervisores acredita que a assembleia geral de acionistas e o conselho de administração da empresa podem exercer seus poderes e cumprir suas obrigações em estrita conformidade com as leis, regulamentos e estatutos nacionais relevantes. O funcionamento e a gestão do conselho de administração da empresa são padronizados, os procedimentos de tomada de decisão são razoáveis e as deliberações da assembleia geral são cuidadosamente implementadas. Os diretores e gerentes seniores da empresa podem desempenhar suas funções de forma consciente, diligente e conscienciosa, não sendo encontrado comportamento prejudicial aos interesses da empresa e dos acionistas.
II) Situação financeira da empresa
Durante o período analisado, o conselho de supervisores supervisionou, inspecionou e revisou cuidadosamente a situação financeira, a gestão financeira e outros conteúdos da empresa. O conselho de supervisores acreditava que a empresa tinha um sistema financeiro sólido, uma operação financeira padronizada e um bom estado financeiro. A elaboração e revisão dos relatórios financeiros estavam em conformidade com as leis e regulamentos relevantes, refletindo verdadeiramente, objetiva e com precisão a situação financeira e os resultados operacionais da empresa. Não há circunstâncias que prejudiquem os interesses da empresa e de todos os acionistas, e não há registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes.
III) aquisição e venda de activos pela sociedade
Durante o período de relato, a empresa não teve grandes aquisições, vendas e reorganização de ativos, nem transações de aquisição e venda de ativos submetidas ao conselho de supervisores para revisão.
IV) Operações com partes relacionadas
Após a verificação, a empresa não tem transações com partes relacionadas durante o período de relatório.
V) garantia externa, capital próprio e substituição de ativos da empresa
A partir de 31 de dezembro de 2021, o valor total da garantia prestada pela empresa para que a subsidiária holding solicitasse crédito ao banco foi de RMB 100 milhões, representando 4,21% dos ativos líquidos auditados mais recentes da empresa. O montante da garantia externa efetivamente incorrida pela empresa é de 30 milhões de yuans, representando 1,26% dos últimos ativos líquidos auditados da empresa, que são todas garantias para subsidiárias holding. O risco financeiro da empresa que presta garantia à subsidiária holding está sob o controle da empresa, as questões de garantia estão em conformidade com os regulamentos relevantes, o procedimento de revisão é legal e eficaz, e não há situação que prejudique os interesses da empresa e dos acionistas. Para além das garantias acima referidas, a empresa e as suas filiais não dispõem de outras garantias externas. Em 2021, a empresa não teve reestruturação da dívida, transações não monetárias e substituição de ativos, nem outras circunstâncias que prejudicassem os interesses dos acionistas da empresa ou causassem a perda de ativos da empresa.
(VI) pareceres de auditoria sobre a autoavaliação do controle interno da empresa
Após analisar o relatório de autoavaliação do conselho de administração sobre o controle interno da empresa em 2021 e a construção e operação do sistema de controle interno da empresa, o conselho de supervisores acredita que a empresa estabeleceu uma estrutura de governança corporativa relativamente perfeita e sistema de controle interno em combinação com sua situação atual, que atenda aos requisitos das leis e regulamentações nacionais relevantes e às reais necessidades da gestão de produção e operação da empresa, O relatório de autoavaliação do controle interno da empresa reflete verdadeira e objetivamente a construção e operação do sistema de controle interno da empresa.
3,2022 plano de trabalho anual do conselho de supervisores
Em 2022, o conselho de supervisores continuará a implementar estritamente a lei da empresa, a lei de valores mobiliários, as regras de listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen, os estatutos, as regras processuais do conselho de supervisores e outras disposições relevantes, executar seriamente as funções do conselho de supervisores, concentrar-se na construção e implementação do sistema de gerenciamento de riscos e controle interno da empresa e garantir o funcionamento eficaz do sistema de controle interno, Promover ainda mais o funcionamento padronizado da empresa, salvaguardar seriamente os interesses da empresa e da maioria dos investidores e promover o desenvolvimento saudável e sustentável da empresa.
Jiangsu Yunyi Electric Co.Ltd(300304) Conselho de Supervisores 10 de Março de 2002
