Jiangsu Yunyi Electric Co.Ltd(300304)
Regras de trabalho do Secretário do Conselho de Administração
Capítulo I Disposições gerais
Artigo 1, a fim de regular ainda mais o comportamento do Secretário do Conselho de Administração de Jiangsu Yunyi Electric Co.Ltd(300304) (doravante referido como “a empresa”) e promover o Secretário do Conselho de Administração para desempenhar plenamente suas funções de acordo com a lei, de acordo com o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Shenzhen e outras leis e regulamentos relevantes Estas regras são formuladas de acordo com as disposições relevantes dos documentos normativos e Jiangsu Yunyi Electric Co.Ltd(300304) estatutos (doravante denominados “estatutos”) e em combinação com a situação real da empresa.
Artigo 2º a empresa tem um secretário do conselho de administração. O secretário do conselho de administração é a direção sênior da empresa e é responsável perante a empresa e o conselho de administração.
O Secretário do Conselho de Administração deve respeitar leis, regulamentos e estatutos sociais, assumir as obrigações exigidas por leis, regulamentos e estatutos sociais para os gerentes superiores, assumir as obrigações de integridade e diligência para com a empresa, e não deve usar seu poder para buscar benefícios para si ou para outros.
O secretário do conselho de administração é o contato designado entre a empresa e a Bolsa de Valores de Shenzhen.
Capítulo II Qualificações do Secretário do Conselho de Administração
Artigo 3 o Secretário do conselho de administração deve ter o conhecimento profissional de finanças, gestão e lei necessários para o desempenho de suas funções, ter boa ética profissional e qualidade pessoal, e obter o certificado de qualificação de secretário do conselho de administração emitido pela Bolsa de Valores de Shenzhen. Uma pessoa em qualquer das seguintes circunstâncias não pode exercer o cargo de Secretário do Conselho de Administração:
I) Uma das circunstâncias especificadas no artigo 147.o do direito das sociedades;
II) Ser proibida de entrar no mercado de valores mobiliários pela CSRC e o prazo não tiver expirado;
(III) ser reconhecido publicamente pela bolsa de valores como impróprio para atuar como diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa, e o prazo não tiver expirado;
IV) Sanção administrativa imposta pela CSRC nos últimos três anos;
(V) ter sido publicamente condenado pela bolsa de valores ou criticado em mais de três circulares nos últimos três anos;
(VI) o atual supervisor da empresa;
(VII) outras circunstâncias que a Bolsa de Valores de Shenzhen considere inadequadas para servir como Secretário do Conselho de Administração.
Se o Secretário do Conselho de Administração proposto for colocado em arquivo para investigação pelo órgão judicial devido a suspeita de crime ou pela CSRC devido a suspeita de violação de leis e regulamentos, e não houver conclusão clara, a sociedade listada deve divulgar oportunamente os motivos da proposta de nomeação da pessoa e se existem circunstâncias que afetem o funcionamento padronizado da empresa listada, e alertar para os riscos relevantes.
Artigo 4º O secretário do conselho de administração é diretor, gerente, gerente adjunto ou diretor financeiro da sociedade.
Capítulo III Funções do Secretário do Conselho de Administração
Artigo 5º As principais responsabilidades do Secretário do Conselho de Administração são:
(I) ser responsável pela divulgação de informações da empresa, coordenar a divulgação de informações da empresa, organizar a formulação do sistema de gerenciamento de divulgação de informações e instar a empresa e os devedores relevantes de divulgação de informações a cumprir as disposições relevantes de divulgação de informações;
(II) ser responsável pela gestão das relações com investidores e informações sobre acionistas da empresa, e coordenar a comunicação de informações entre a empresa e as autoridades reguladoras de valores mobiliários, acionistas e controladores reais, patrocinadores, instituições de serviços de valores mobiliários e mídia;
(III) organizar e preparar as reuniões do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas, participar da assembleia geral de acionistas, da reunião do conselho de administração, da reunião do conselho de supervisores e das reuniões relevantes dos altos gerentes, e ser responsável pela ata da reunião do conselho de administração e assinatura;
(IV) ser responsável pela confidencialidade da divulgação de informações da empresa, e informar oportunamente e anunciar à Bolsa de Valores de Shenzhen em caso de vazamento de informações importantes não divulgadas;
(V) preste atenção aos relatórios da mídia pública e tome a iniciativa de verificar a verdade, e exorte o conselho de administração a responder a todas as perguntas da Bolsa de Valores de Shenzhen a tempo;
(VI) organizar a formação de diretores, supervisores e gerentes superiores sobre leis e regulamentos de valores mobiliários, essas regras e disposições relevantes, e ajudar o pessoal acima mencionado a entender seus direitos e obrigações na divulgação de informações;
(VII) exortar diretores, supervisores e gerentes seniores a cumprir leis, regulamentos, regras de listagem, disposições relevantes da Bolsa de Valores de Shenzhen e os estatutos sociais, e cumprir com seriedade seus compromissos; Ao saber que a empresa fez ou pode fazer uma resolução em violação das disposições relevantes, lembre oportunamente e informe à bolsa de valores de Shenzhen imediatamente e com sinceridade; (VIII) outros deveres exigidos pela lei da empresa, lei dos valores mobiliários, CSRC e Shenzhen Stock Exchange.
Artigo 6º A sociedade proporcionará comodidade ao Secretário do Conselho de Administração para o exercício de suas funções, devendo os diretores, supervisores, diretor financeiro e outros gerentes superiores e pessoal relevante da empresa apoiar e cooperar com o Secretário do Conselho de Administração no trabalho de divulgação de informações.
Para exercer suas funções, o Secretário do Conselho de Administração tem o direito de conhecer as condições financeiras e operacionais da empresa, participar de reuniões relevantes relacionadas à divulgação de informações, consultar todos os documentos relacionados à divulgação de informações e exigir que departamentos e pessoal relevantes da empresa forneçam materiais e informações relevantes em tempo hábil.
O secretário do conselho de administração pode reportar diretamente à bolsa de valores de Shenzhen se ele for indevidamente impedido ou seriamente obstruído no desempenho de suas funções.
Capítulo IV Nomeação e destituição do Secretário do Conselho de Administração
Artigo 7.o O Secretário do Conselho de Administração é nomeado pelo presidente e nomeado ou demitido pelo Conselho de Administração.
Artigo 8 a empresa deve apresentar os seguintes materiais à Bolsa de Valores de Shenzhen cinco dias de negociação antes da reunião do conselho de administração na qual o secretário do conselho de administração é nomeado:
(I) a carta de recomendação do conselho de administração, incluindo a descrição de que a pessoa recomendada (candidato) atende às qualificações do secretário do conselho de administração especificadas nas regras de listagem, cargo atual, desempenho no trabalho e moralidade pessoal;
(II) cópias do currículo do candidato e certificado acadêmico;
(III) cópias do certificado de qualificação do secretário do conselho de administração emitido pela Bolsa de Valores de Shenzhen obtido pelo candidato. Se a Bolsa de Valores de Shenzhen não levantar qualquer objeção à qualificação do candidato para secretário do conselho de administração no prazo de cinco dias comerciais a partir da data de recebimento dos materiais acima, a empresa pode convocar uma reunião do conselho de administração para nomear o secretário do conselho de administração.
Artigo 9.o, a sociedade designará um representante para assuntos de valores mobiliários para assistir o secretário do conselho de administração no desempenho das suas funções. Quando o secretário do conselho de administração não estiver em condições de exercer as suas funções, o representante dos assuntos de valores mobiliários desempenhará as suas funções e exercerá os direitos correspondentes em seu nome. Durante esse período, o Secretário do Conselho de Administração não estará isento da responsabilidade da empresa de divulgação de informações da empresa.
O representante de assuntos de valores mobiliários receberá o treinamento de qualificação do secretário do conselho de administração da Bolsa de Valores de Shenzhen e obterá o certificado de qualificação do secretário do conselho de administração.
Artigo 10 após a nomeação do secretário do conselho de administração e representante de assuntos de valores mobiliários, a empresa deve fazer um anúncio oportuno e enviar os seguintes materiais para Shenzhen Stock Exchange:
(I) carta de nomeação do secretário do conselho de administração e representante de assuntos de valores mobiliários ou resoluções relevantes do conselho de administração;
(II) os meios de comunicação do Secretário do Conselho de Administração e representante para assuntos de valores mobiliários, incluindo telefone de escritório, telefone residencial, telefone celular, fax, endereço postal e endereço eletrônico especial;
III) Os métodos de comunicação do presidente, incluindo o telefone do escritório, o telemóvel, o fax, o endereço de comunicação e o endereço electrónico especial, etc.
Em caso de qualquer alteração nos materiais acima relacionados aos métodos de comunicação, a empresa deve enviar oportunamente os materiais alterados para a Bolsa de Valores de Shenzhen.
Artigo 11.º a sociedade deve ter motivos suficientes para demitir o Secretário do Conselho de Administração, e não pode demiti-lo sem motivo.
Quando o secretário do conselho de administração é demitido ou renuncia, a empresa deve informar oportunamente à Bolsa de Valores de Shenzhen, explicar as razões e fazer um anúncio. O Secretário do conselho de administração tem o direito de apresentar um relatório de declaração pessoal à Bolsa de Valores de Shenzhen sobre demissão indevida pela empresa ou circunstâncias relacionadas à renúncia.
Artigo 12º Se o Secretário do Conselho de Administração estiver em qualquer uma das seguintes circunstâncias, a sociedade deve destitui-lo no prazo de um mês a contar da data dos fatos relevantes:
I) Ocorrer qualquer das circunstâncias especificadas no artigo 3.o;
II) Incapaz de exercer funções por mais de três meses consecutivos;
(III) grandes erros ou omissões no desempenho de funções, causando grandes prejuízos à sociedade ou acionistas; (IV) violar leis, regulamentos, regras, documentos normativos, regras de listagem, outras disposições relevantes da Bolsa de Valores de Shenzhen e os estatutos sociais, causando pesadas perdas para a empresa ou acionistas.
Artigo 13º, ao nomear o Secretário do Conselho de Administração, a sociedade assinará com ele um acordo de confidencialidade, exigindo que o Secretário do Conselho de Administração se comprometa a continuar a cumprir a obrigação de confidencialidade durante seu mandato e após a cessação do cargo até que as informações relevantes sejam divulgadas, exceto as informações que envolvam violações de leis e regulamentos pela sociedade.
Antes de deixar o cargo, o Secretário do Conselho de Administração aceitará a revisão da demissão do Conselho de Administração e do Conselho de Supervisores e entregará arquivos relevantes, assuntos em curso e outros assuntos a tratar sob a supervisão do Conselho de Supervisores.
Artigo 14 durante a vaga do secretário do conselho de administração da empresa, o conselho de administração nomeará um diretor ou gerente sênior para atuar como secretário do conselho de administração, reportar à bolsa de valores de Shenzhen para arquivamento e determinar o candidato do secretário do conselho de administração o mais rápido possível. Antes de a sociedade nomear uma pessoa para atuar como Secretário do Conselho de Administração, o presidente do Conselho de Administração atuará como Secretário do Conselho de Administração. Após o período de vacância do Secretário do Conselho de Administração exceder três meses, o presidente do Conselho de Administração atuará como Secretário do Conselho de Administração e completará a nomeação do Secretário do Conselho de Administração no prazo de seis meses.
Capítulo V Disposições complementares
Artigo 15.º O termo “acima” mencionado nas presentes regras de execução inclui este número, e o termo “exceder” não inclui este número.
Artigo 16 assuntos não abrangidos por estas regras ou contrários às disposições relevantes serão implementados de acordo com o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Shenzhen, os estatutos sociais e outras disposições relevantes.
Artigo 17 as regras de execução serão interpretadas e revisadas pelo conselho de administração da sociedade.
Artigo 18 as regras de execução entrarão em vigor na data da deliberação e aprovação pelo conselho de administração da sociedade.
Jiangsu Yunyi Electric Co.Ltd(300304) Março de 2002
