Forma de auto-inspeção do plano de incentivo de ações de empresas cotadas
Abreviatura da empresa: Gohigh Data Networks Technology Co.Ltd(000851) Código de ações: Gohigh Data Networks Technology Co.Ltd(000851) consultor financeiro independente: Shanghai Rongzheng Investment Consulting Co., Ltd
A sequência existe?
Item n.o. (sim / não / observações não aplicáveis)
Requisitos de conformidade das empresas cotadas
1) Se o relatório contabilístico financeiro do último exercício fiscal não recebeu um parecer negativo pelo contabilista público certificado ou
Relatório de auditoria sem parecer
2. Se o relatório de controlo interno do relatório financeiro do último exercício fiscal não foi emitido pelo contabilista público certificado? Sim
Relatório de auditoria com opiniões ou incapaz de expressar opiniões
3. Se houve algum descumprimento das leis e regulamentos, estatutos e compromissos públicos nos últimos 36 meses após a listagem
Distribuição dos lucros
4 existe outra situação que não seja adequada para a implementação de incentivos patrimoniais
5. Se o sistema de avaliação de desempenho e métodos foram estabelecidos
6. Se o objeto de incentivo não foi concedido empréstimos ou qualquer outra forma de assistência financeira
Requisitos de conformidade dos objetos de incentivo
7. Se não inclui os acionistas ou controladores reais que, individual ou conjuntamente, detenham mais de 5% das ações da sociedade cotada
E seus cônjuges, pais e filhos
8 se os administradores e supervisores independentes não estão incluídos
9. Se o candidato não foi identificado como inadequado pela bolsa de valores nos últimos 12 meses é
Se o candidato não foi identificado como inadequado pelo CSRC e seus escritórios despachados nos últimos 12 meses
É verdade que a CSRC e seus escritórios enviados não foram punidos por violações graves de leis e regulamentos nos últimos 12 meses
Sanções administrativas ou medidas de proibição de entrada no mercado
12. Se não há nenhuma circunstância estipulada no direito das sociedades de que a sociedade não esteja autorizada a exercer as funções de diretor ou gerente sênior da sociedade
13. Se não existem outras situações que não sejam adequadas para ser objeto de incentivo
14. Se a lista de incentivos foi verificada pelo conselho de supervisores sim
Requisitos de conformidade do plano de incentivo ao capital próprio
Qual é o número total cumulativo de ações subjacentes envolvidas em todos os planos de incentivo de ações de empresas cotadas durante o período de validade
Não, não mais de 10% do capital social total da empresa
16) Se as ações cumulativas concedidas de um único objeto de incentivo através de todos os planos de incentivo de ações no período de validade não são
Mais de 1% do capital social total da empresa
A questão de saber se a proporção de direitos reservados e interesses de objetos de incentivo não excede o número de direitos e interesses a conceder no presente plano de incentivo às ações é
20％
18. Se os objetos de incentivo forem diretores e executivos seniores, se o projeto de plano de incentivo de ações elencou seus nomes, cargos e direitos
Número de adjudicações
Se o objeto de incentivo for um diretor ou gerente sênior, se estabelecer indicadores de avaliação de desempenho como objeto de incentivo para exercer o direito é
Condições de benefício
20. O período de validade do plano de incentivo ao capital próprio é inferior a 10 anos a contar da data da primeira concessão de capital próprio
Se o projeto de plano de incentivo patrimonial é preparado pelo comitê salarial e de avaliação é
Requisitos de integridade para divulgação do plano de incentivo de ações
22. Se as questões especificadas no plano de incentivo às ações estão completas
(1) De acordo com as disposições pertinentes das medidas administrativas, explicar se existem sociedades cotadas que podem não ser verdadeiras uma a uma
Incentivo patrimonial e a situação em que o objeto do incentivo não está autorizado a participar no incentivo patrimonial; Explicar que o plano de incentivo ao capital próprio é
Se a implementação do regulamento fará com que a distribuição de capital próprio das empresas cotadas não atenda às condições de listagem
(2) A finalidade do plano de incentivo às ações, a base e o âmbito de determinação do objeto de incentivo são:
(3) Número de direitos e interesses a conceder, tipos de acções a conceder e
Fonte, número de capital próprio e percentual no capital social total da sociedade cotada; Se implementadas em fases, cada
Qual é o número de direitos e juros a conceder desta vez, o número de ações subjacentes envolvidas e sua relação com o capital social total da empresa cotada
Percentagem de casos; Quando são fixados direitos e interesses reservados, o número de direitos e interesses a reservar e a respectiva proporção no plano de incentivo às participações
Percentagem do montante total; Todas as ações sujeitas envolvidas no plano de incentivo de ações no período de validade
Se o montante total excede 10% do capital social total da empresa e a descrição do seu processo de cálculo
(4) Além da parte reservada, se os objetos de incentivo forem diretores e gerentes seniores da sociedade, devem ser divulgados
Nome, posição, número de direitos e juros que podem ser concedidos, respectivamente, e proporção no montante total de direitos e juros a serem concedidos ao abrigo do plano de incentivo às ações
Proporção de; Qual é o número e proporção de direitos e interesses que podem ser concedidos a outros objetos de incentivo (individualmente ou de acordo com classificação apropriada)
A proporção dos direitos e juros totais a conceder ao abrigo do plano de incentivo às ações; Um único objeto de incentivo é válido através de todos os
Se as ações acumuladas da empresa concedidas ao abrigo do plano de incentivo às ações excedem 1% do capital social total da empresa
brilhante
(5) O período de validade do plano de incentivo a ações, a data de autorização da opção ou o método de determinação da data de autorização
A data de aquisição, o período de validade de exercício e o acordo de exercício, a data de concessão e o período restrito de venda de ações restritas são
Além de fechaduras restritas, arranjos regulares, etc.
(6) O preço de concessão das ações restritas, o preço de exercício das opções de ações e seus métodos de determinação. Rucai
Serão utilizados outros métodos diferentes dos especificados nos artigos 23.o e 29.o das medidas administrativas para confirmar
Na determinação do preço da subvenção e do preço de exercício, a base e o método de fixação de preços devem ser explicados
O consultor financeiro independente deve verificar e avaliar a viabilidade do plano de incentivo ao capital próprio e se é favorável ao desenvolvimento da sociedade cotada na bolsa
Desenvolvimento sustentável, racionalidade da base de preços relevante e método de preços, e se prejudica os interesses das empresas cotadas
E o impacto nos interesses dos acionistas
(7) Condições de concessão de direitos e interesses a objetos de incentivo e exercício de direitos e interesses.
Conceder ou exercer direitos e juros parcelados,
Devem ser divulgadas as condições para que o objeto de incentivo seja concedido ou exerça direitos e interesses de cada vez; Sobre as questões envolvidas nas condições de estabelecimento
Descrição da definição do índice, padrão de cálculo, etc; Quando as condições de concessão de direitos e interesses e de exercício de direitos e interesses não estiverem preenchidas,
Os juros relevantes não serão diferidos para o período seguinte; Se os objetos de incentivo incluírem diretores e executivos seniores, o incentivo deve ser divulgado
Indicadores de avaliação de desempenho para o exercício dos direitos e interesses do objeto; Divulgar os indicadores de avaliação de desempenho para o exercício de direitos e interesses de objetos de incentivo
A cientificidade e racionalidade dos indicadores estabelecidos devem ser plenamente divulgadas; A empresa implementa capital multiperíodo ao mesmo tempo
Se o índice de desempenho da empresa no plano de incentivos posterior for inferior ao do plano de incentivos anterior, será cobrado
Explicar a razão e racionalidade
(8) Procedimentos de concessão de direitos e interesses pela sociedade e de exercício de direitos e interesses por objeto de incentivo; Entre eles, deve ficar claro que as empresas listadas são
O período durante o qual as ações restritas não serão concedidas e o objeto de incentivo não exercerá seus direitos e interesses
(9) Métodos e procedimentos de ajustamento da quantidade de capital próprio e do preço de exercício envolvidos no plano de incentivo de capital próprio (por exemplo:
Método de ajustamento ao aplicar fielmente a distribuição dos lucros, a colocação de acções e outros regimes)
(10) Método de tratamento contabilístico do incentivo patrimonial, determinação do justo valor das ações restritas ou das opções de ações
Métodos, o valor de parâmetros importantes do modelo de avaliação e sua racionalidade, e as despesas acumuladas para a implementação do incentivo patrimonial são razoáveis
E seu impacto no desempenho operacional das empresas listadas
(11) Alteração e cessação do plano de incentivo de capital próprio
(12) A empresa muda de controle, fusões, cisões e os objetos de incentivo mudam de posição ou saem
Como implementar o plano de incentivo patrimonial em caso de dever, morte e outros assuntos
(13) Os respetivos direitos e obrigações da sociedade e do objeto de incentivo, bem como o mecanismo de resolução de litígios ou litígios relevantes são:
(14) Não existem registos falsos nos documentos de divulgação de informações relacionados com o plano de incentivos patrimoniais da sociedade cotada
Declarações enganosas ou compromissos de omissões importantes; Há registros falsos nos documentos relevantes de divulgação de objetos de incentivo
Declarações enganosas ou omissões materiais levam ao incumprimento dos direitos concedidos ou exercidos
Compromisso em devolver benefícios à empresa. Critérios de desencadeamento para procedimentos de recompra, cancelamento e recuperação de resultados de sociedades cotadas
Calendário, princípio de cálculo do preço e rendimento de recompra, procedimentos operacionais, período de conclusão, etc.
Se os indicadores de avaliação de desempenho cumprem os requisitos relevantes
Se inclui os indicadores de desempenho da empresa e os indicadores individuais de desempenho do objeto de incentivo é
Se os indicadores são objetivos, abertos, claros e transparentes, em consonância com a situação real da empresa e propícios à promoção é
Promoção da competitividade da empresa
25 Se os indicadores relevantes de empresas comparáveis do mesmo setor forem utilizados como base de comparação, existem muitas empresas de comparação selecionadas não aplicáveis
Em 3
26. Se indica que os indicadores definidos são científicos e razoáveis
Requisitos de conformidade durante o período restrito de venda e exercício
27 é o intervalo entre a data de concessão de ações restritas e a data da primeira liberação de restrições não inferior a 12 meses
28. Se o prazo para levantar as restrições às vendas em cada edição não é inferior a 12 meses sim
29) Se a proporção de supressão das restrições às vendas em cada período não excede 50% do montante total das ações restritas concedidas ao objeto de incentivo
30. Se o intervalo entre a data de autorização da opção de compra e a primeira data exercivel não é inferior a 12 meses?
Não se aplica se a data de início do período de exercício após a opção de ação não é anterior à data de expiração do período de exercício anterior
32. Se o prazo de exercício das opções de ações em cada período não é inferior a 12 meses? Não aplicável
33) Se a proporção de opções de ações exerciveis em cada período de opções de ações não excede a do objeto de incentivo e se as opções de ações concedidas não são aplicáveis
50% do total
Requisitos de conformidade para pareceres profissionais de diretores independentes, conselho de supervisores e intermediários
34) Se os diretores independentes e o conselho de supervisão apresentaram observações sobre se o plano de incentivo às ações é favorável ao desenvolvimento sustentável da sociedade cotada na bolsa
Se existe alguma opinião que obviamente prejudique os interesses da sociedade cotada e de todos os acionistas
Se a sociedade cotada emprega um escritório de advocacia para emitir um parecer jurídico e se está em conformidade com as disposições das medidas administrativas
Expressar opiniões profissionais
(1) Se a sociedade cotada preenche as condições de incentivo patrimonial previstas nas medidas administrativas
2) Se o conteúdo do plano de incentivo aos capitais próprios está em conformidade com o disposto nas medidas administrativas é
(3) Se a formulação, deliberação, publicidade e outros procedimentos do plano de incentivo às ações estão em conformidade com as medidas administrativas é
regulamentos
(4) Se a determinação dos objetos de incentivo ao capital próprio está em conformidade com o disposto nas medidas administrativas e nas leis e regulamentos pertinentes é
(5) Se a sociedade cotada cumpriu a obrigação de divulgação de informações em conformidade com os requisitos relevantes da CSRC é
(6) Se a sociedade cotada na bolsa não presta assistência financeira para o objeto de incentivo é
(7) A inexistência de danos óbvios aos interesses da sociedade cotada e de todos os accionistas e a violação do plano de incentivo ao capital próprio
Legislação e regulamentação administrativa pertinentes
(8) Se os diretores que pretendem ser objeto de incentivo ou têm uma relação associada com eles estão de acordo com a gestão
As disposições das medidas foram evitadas
(9) Outras questões que devem ser explicadas são:
Se uma sociedade cotada empregar um consultor financeiro independente, as opiniões profissionais expressas no relatório do consultor financeiro independente são:
Se está completo e cumpre os requisitos das medidas de gestão
Requisitos de conformidade do procedimento de revisão
37 quando o conselho de administração vota sobre o projeto de plano de incentivo ao capital próprio, se os diretores relacionados evitam votar é sim
38. Quando a assembleia geral delibera sobre o projeto de plano de incentivo ao capital próprio, se os acionistas afiliados pretendem evitar o voto é sim
39 não existe precedente significativo
